楔子

本文簡述科研工作的第四個重要環(huán)節(jié)——立項,。若在前三個環(huán)節(jié)中已有了很好的鋪墊，立項成功猶如瓜熟蒂落,，水到渠成,。文中主要討論指導性課題（即縱向課題）的立項,，內容包括：立項的準備，立項與選題,、調研的關系,；立項三要素：選題精當,，標新立異,，基礎扎實；立項標書的撰寫要點,；國家自然科學基金項目簡介,。希望講述的內容對青年朋友們有實際幫助,，特別是有助于基金項目的申請,。期待與博友們進行深入討論。

大綱

一,、引言

二,、立項的準備

三,、標書的撰寫

四,、國家自然科學基金簡介

五、結束語

一,、引言

立項對開展課題研究的重要性自不待言,。項目申請獲準，標明申請者的研究能力獲得一定的認可,，也可為課題研究的展開贏得必要的經濟基礎和發(fā)展空間,。

對于初涉科研的人來說，為了做好科研立項應有如下認識：

——應盡早學習立項,。最好從學生時代就開始,，其中,，為學位論文撰寫開題報告就是一個很好的學習機會。仔細想想,，開題報告的內容與課題標書非常相近，其中包含了標書的幾乎所有要素：立項依據,，研究目標,，研究方案,，關鍵問題，創(chuàng)新內容,，研究計劃等等,。因此，做研究生時,，就應非常重視寫開題報告這一環(huán)節(jié),。同時，應十分注意導師和前輩在申請課題方面的實踐,，勤于觀摩,，暗中記住有關技巧，若有直接參與導師申請課題的部分實踐,，更是求之不得的了,。多年來筆者審讀了不少年輕人的各類基金申請書，發(fā)現：出身于名校名專業(yè)或得到過名師指點的年輕人的申請書一般水平較高,，可能與在研究生階段接受的訓練和熏陶有關,。

——努力爭取承接各類課題的機會。在“選題篇”中我們講過,，課題可分成指令性課題,、指導性課題、委托型課題和自選課題四類,。研究者應人自為戰(zhàn),，看準機會，主動立項,，對于已見之于指南的,，要盡力爭取,；對未見于指南的,，可自行預研，建議立項,；對于個人感興趣而又不想納入計劃范圍的,，可積極自選課題。筆者見過擅長于自選課題的教授,，日子過得很滋潤,。總而言之,，經耕耘必有收獲,，是金子就會發(fā)光，立項要不拘一格,。

——應特別重視立項的創(chuàng)意和基礎,。審時度勢,，立意創(chuàng)新，夯實基礎是關鍵,，借此可取得申報課題的勝算,。

——特別重視標書的撰寫。在選題,、創(chuàng)新,、基礎方面已經相當不錯的情況下，標書的撰寫就成了關鍵,，應注意積累相關技巧,。我們無法左右立項競爭的局面，目前尚存在的有些弊端的改變需要時間,，應立足現有條件,，把申報工作做好。

   概括地說,，課題立項的要領如下：

u    必須周密準備（充分調研）

u    必須審時度勢（選題精當）

u    必須標新立異（立足創(chuàng)新）

u    必須厚積薄發(fā)（基礎扎實）

u    必須量力而行（目標適當）

   下一節(jié)對此稍作展開,。

二、立項的準備 

擬議“八問”

在擬議申報一個科研項目時,，不妨對自己提出如下八個問題：

1,、研究什么課題,？（選題）

2,、為什么研究此課題？（必要性）

3,、課題的創(chuàng)新點何在,？（先進性）

4、選用什么樣的方法和技術路線,？（方案）

5,、是否有足夠的條件完成所申報的課題？（研究條件）

6,、是否有扎實的基礎,？（研究基礎）

7、擬定的課題有怎樣的目標和效益,？（預期目標）

8,、能否形成完整的建議書？（標書表述）

如果所給的答案盡管還比較粗疏,，但都是正面的,、可操作的，就可以厲兵秣馬,，枕戈待旦了,。

準備“八要”

接下來就要做務實的準備工作了,，筆者經常強調，這種準備應該是長期性的,，而不是在項目申報臨近時才做,。具體說來，應做如下八個方面的準備工作：

1)要充分讀書（瀏覽主要文獻）,；

2)要走訪專家（把握研究方向）,；

3)要出席會議（了解周圍動態(tài)）；

4)要組織隊伍（找到主要伙伴）,；

5)要預先研究（試做初步工作）,；

6)要預定方案（確定技術路線）；

7)要預估困難（抓住主要難點）,；

8)要先寫綜述（做好輿論準備）,。

這里只對第三、第八項做一點補充說明,。在“調研篇”里對參加學術會議在調研環(huán)節(jié)中的重要性強調得不夠,。實際上，我們看到的各類文獻所報道的工作已是幾年前的事情（作者從著手工作到發(fā)表再到論文進入你的視野需要一個過程）,，因此成果的“鮮活”程度遠不如在學術會議中所呈現的,。參加會議不僅可以見到作者“大活人”，可以了解他們的新思路,、新見解,，通過討論還可了解他們的未來打算，因此可以掌握更多更新的信息,。另外,，還可以讓國內外同行認識你，知道你的工作,。關于第八項,，在進行了一定時間的調研之后，積累了一定的素材,，可動手寫綜述,。從學術水平角度來看，因為大規(guī)模的工作尚未進行,，水平不可能很高,，一般達不到可發(fā)表的水準，然而,，如果有小型學術會議,，如學術沙龍、workshop或本單位的seminar,，不妨拿出來“曬一曬”,，有可能得到同行指點,，起集思廣益的作用。

選題“十問”

做了較為細致的調研,、分析之后,，就可以對自己的選題提出如下十個問題：

(1)你選的研究課題是否處于當今學科發(fā)展前沿領域？

(2)該選題對社會發(fā)展,、學科進展有何裨益,？

(3)該方向每年發(fā)表論文、專著總量約為多少,？

(4)國內的有關權威人士何在,？有何成果？見解如何,？

(5)該方向國內外有多少人在做,？著名課題組何在？

(6)該課題已有多少主要成果,？

(7)該課題有何關鍵問題急待解決,？研究熱點何在？

(8)你對該課題是否極有興趣,？

(9)你是否有能力和潛質去完成所選課題,？

(10)該課題能否在五至十年內成為你的主攻方向？

前三個問題涉及選題的前沿性,、先進性,；中間四個問題標明對國內外研究動態(tài)的熟知程度；后三個問題涉及選題的可行性和前瞻性,。這些問題都搞清楚了,，而且答案是積極的,，所申請的項目就如同“已放入鍋中待煮的飯”了,，而標書中的“立項依據”也就成了“囊中物”。

創(chuàng)新“六議”

我們已反復強調過,，立項成功的關鍵之一是標新立異,，立足創(chuàng)新，因此,，在申請項目的準備階段,，對項目的創(chuàng)新性就應有清醒的認識，具體來說,，認清如下各點：

1.創(chuàng)新是立項成功的關鍵,；

2.創(chuàng)新要立足于充分的內查外調；

3.創(chuàng)新要有必要的基礎（自身的知識積累）,；

4.創(chuàng)新要求真務實,，不能假,、大、空,；

5.創(chuàng)新的目標要具體可行,，不可太大，也不能太??；

6.創(chuàng)新的要點應簡潔明了——思路（概念）創(chuàng)新、方法（技術）創(chuàng)新,、結果創(chuàng)新,。

這里只對最后一點做一些發(fā)揮。在我審讀過的不少標書中,，對項目創(chuàng)新的描述不夠理想,，主要毛病是缺少必要的凝練，大多重復立項依據或研究內容的描述,，創(chuàng)新點并非一目了然,，最好按上述思路創(chuàng)新、方法創(chuàng)新,、結果創(chuàng)新的框架梳理一下,，用不同于已寫過的語言、方式另起爐灶,，給予簡約的敘述,，力求言簡意賅，重點突出,。

 方案“六忌”

在準備階段對研究方案就應該仔細考量,，務求目標適中，方案具體,，路線可行,，透出新意，注意如下“六忌”：

1）目標過大,；

2）提法抽象,；

3）措施含糊；

4）路線混亂,；

5）方法陳舊,；

6）表述瑣碎。

這些都是標書中常見的問題,。這里只說說2,、3、6點。研究方案和技術路線應該具體入微,，例如,，理論分析或數值分析要給出具體理論或方法；實驗研究要講明儀器設備和具體技術,，不能籠統(tǒng)地說：“通過解析處理”,、“采用數值模擬方法”、“通過實驗室實驗”等等,；另外,，一些科研的常規(guī)方法或手段，例如,，文獻調研,，組織討論班之類也不必提及。有些申請人把未來的研究過程講得過于繁瑣,，長篇引述公式圖表,，似乎也無必要。

 三,、  標書的撰寫 

本節(jié)講述標書的撰寫技巧,，一般來說，有如下八個要點：

撰寫標書八要點：

1,、實事求是,、求真務實；

2,、簡潔明了,、重點突出；

3,、抓住關鍵,、充分展開；

4,、言之有物,、引人入勝；

5,、措辭恰當,、涵義清晰；

6,、充滿自信、適當謙遜,；

7,、個性鮮明、少用套話；

8,、字體恰當,、印制精良。

 下面集中敘述撰寫標書的六個“招數”,。

撰寫標書“六招”：

1）言簡意賅地寫好立項依據,。從實際和理論角度闡明本項目意向、立題意義,、國內外動態(tài),、總體思路、預期產生的效果,。第一小段（100－200字）為“項目眼”,，相當于新聞報道中的“新聞眼”（新聞導語），概括點明上述各項,，下面再展開,；所述的國內外研究動態(tài)必須正確、具體,；立項意義要強調迫切性,、可用性，但不宜夸大,；引用足夠的參考文獻（30～50篇）,，注意引述國內外的最新相關文獻。

2）鮮明生動地寫好研究內容,。突出地羅列申請的特色和創(chuàng)新點（即與眾不同之處）及技術路線,。課題申請?zhí)貏e重視創(chuàng)新，強調做國內外前人沒做過的工作,，即,，有前沿性和開創(chuàng)性的工作；敘述內容時應避開艱澀深奧的術語堆砌,；技術路線要具有可信性和可行性,，切忌過分抽象；要用心鋪敘擬解決的關鍵問題,，強調獨特性,；所述各項內容必須翔實，形式上盡可能做到圖文并茂,。

3）實事求是地寫好研究基礎,。說明：自身素質和經歷、何時開始關心注意該課題,、有何高師指點,、已獲何種成績（列出本人論文總篇數及與申請有關的篇數和篇名，別列出不相干的論文），突出你的種種優(yōu)勢,，使人相信此類項目非你莫屬,，由你來做最合適；但也要避免列出本人太多的成果,，不然有人要說,，你都已經做完了，干嗎還來申請,？

4）畫龍點睛地寫好內容提要,。概述研究目的、所研究的主要問題,、主要方法,、預期成果、對社會經濟發(fā)展和學科發(fā)展的作用,。用足規(guī)定字數,，可與上述“項目眼”適當重復（最好用不同的語言），使人看了提要后,，立即產生深刻印象,。通常最后才寫提要。

5）恰如其分地表述申請內容,。既不過于張狂,，也不必過于謙恭。盡量做到敘述生動,、具體,，切忌羅嗦、重復,；要有一種平常的申請心態(tài),，切莫急于求成，要做到不達目標,，決不罷休,。這樣，你就不會夸大事實,、急于表現,，也不會過分謙讓、底氣不足,、畏縮不前,；允許自己申請失敗一兩次，失敗了總結經驗,，來年再殺“回馬槍”,。

6）盡可能做到形式清新奪人眼球,。忌用蠅頭小字,，建議用小四號楷體或仿宋體,；充分利用小標題，忌用過長的自然段,；經常分點敘述,；適當運用框圖和插圖；適當調整敘述次序,；各部分詳略有致,；努力避免大段重復；用數據事實說話,。

上面僅提供一般的招數,，申請人應按實際需要，靈活掌握相關技巧,，若有可能,，具體地學習他人的先進經驗，科學網上常有人曬自己的標書,，為大家提供了很好的學習機會,，課細致地琢磨別人的長處，因為他山之石可以攻玉,。

四,、國家自然科學基金簡介 

下面簡述在我國學人申請項目時最為關注的國家自然科學基金的情況，希望大家對此有一個總體了解,，在項目申請時做到心中有數,。

 關于科學基金制度

科學基金制度：無償資助基礎研究和應用基礎研究的手段；促進科學發(fā)展的機制,；配置科研資源的方式,；

科學基金制度的優(yōu)點：公開申請，公平競爭,，公正合理,，靈活機動；

現有著名的基金組織：NSF,、ISF（美）,；RFBR（俄）；NSFC,、RGC（中）

 關于中國國家自然科學基金委員會（NSFC）

成立時間：1986年

宗旨：采用國際上通用的科學基金制,，對科技資源進行分配和管理。    資助具有良好研究條件與研究實力的高等學校和科研機構的研究人員開展創(chuàng)新性基礎研究,。

運行機制：科學民主,、平等競爭,、鼓勵創(chuàng)新

工作方針：尊重科學、發(fā)揚民主,、提倡競爭,、促進合作、激勵創(chuàng)新,、引領未來

評審原則：依靠專家,，發(fā)揚民主，擇優(yōu)支持,，公正合理,；

資助原則：控制規(guī)模，提高強度,，拉開檔次,，鼓勵創(chuàng)新；

評審程序：形式審查——通訊評議——會議評審——張榜公示

科學基金在國家創(chuàng)新體系中的定位

支持基礎研究

堅持自由探索,，發(fā)揮導向作用（科學研究的雙力驅動）：

有利于充分發(fā)揮科學家好奇心驅動的探索和創(chuàng)造精神,，提高自主創(chuàng)新能力。引導科學家從事國家需求的重大基礎科學問題研究,，為經濟社會發(fā)展服務,。

國家自然科學基金的資助格局有三個系列，彼此相輔相成,，交叉融合：體現源頭創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究項目系列,；體現科技人才戰(zhàn)略的人才項目系列；體現創(chuàng)新環(huán)境戰(zhàn)略的環(huán)境條件項目,。下面分述之,。

研究項目系列

面上項目：資助項目主體，所用經費占總經費45%以上,；

青年-面上連續(xù)項目：2012年新設,，向新秀傾斜，為當年結題評價優(yōu)秀者所設,；

重點項目：有限目標,、有限規(guī)模和重點突出；

重大項目：根據國家經濟,、社會,、科技發(fā)展的需要，重點選擇具有戰(zhàn)略意義的重大科學問題,；

重大研究計劃：有限目標,、穩(wěn)定支持、集成升華,、跨越發(fā)展,；

國際合作研究項目：實質性國際合作項目,。

 人才項目系列

國家基礎科學人才培養(yǎng)基金：旨在積蓄后備人才；

青年科學基金：旨在穩(wěn)定青年人才,；

地區(qū)科學基金：旨在扶植西部地區(qū)人才,；

優(yōu)秀青年基金：旨在培養(yǎng)拔尖人才；

國家杰出青年科學基金：旨在造就拔尖人才,；

創(chuàng)新研究群體科學基金：旨在培育創(chuàng)新團隊,；

海外及港澳學者合作研究基金：旨在吸引海外人才,。

環(huán)境條件項目

科學儀器基礎研究：基礎研究設備裝置的探索研究,；

聯合資助基金項目：與地方政府、中央部門,、企業(yè)等共同支持有應用背景的基礎研究,；

國際交流類項目：承擔項目科研人員的國際交流；

科普項目：旨在促進公眾理解基礎研究,；

重點學術期刊：旨在培育國際品牌的學術期刊,；

其他專項：青少年科技活動、研究生暑期學校等,。

   下面簡介最受關注的幾類項目：

重點項目

定位：著眼優(yōu)先領域,，兼顧學科發(fā)展，整合創(chuàng)新資源,，孕育重點突破,；

特征：指南導向，有限目標,，有限規(guī)模,；

資助情況：2011年批準資助497 項；資助經費142500 萬元,；平均資助率16.96%,；平均資助強度約290.37萬元/項。

2012年批準資助538 項,；資助經費 156700 萬元,；平均資助率19.45%；平均資助強度約291.26 萬元/項,。

面上項目

定位：全面均衡布局,，瞄準科學前沿，促進學科發(fā)展,，激勵原始創(chuàng)新

特征：面向廣大科研人員,；自由選題

目標：促進學科均衡、協(xié)調和可持續(xù)地發(fā)展

資助情況：2011年批準資助15329 項,；資助經費898941 萬元,；平均資助率20.15%,；平均資助強度58.64 萬元/項；

2012年批準資助 16891 項,；資助經費1248000 萬元,；平均資助率19.24%；平均資助強度73.89 萬元/項,。

青年科學基金項目

定位：穩(wěn)定青年隊伍,，培育后繼人才，扶持獨立科研,，激勵創(chuàng)新思維,；

特征：重點看發(fā)展?jié)摿Γ?/span>

期限：3年；

資助情況：2011年批準資助13146 項,，資助經費311710 萬元,，平均資助率24.30%，平均資助強度23.71 萬元/項,。

2012年批準資助 14022 項,，資助經費 337500 萬元，平均資助率23.45%,，平均資助強度24.07 萬元/項,。

優(yōu)秀青年科學基金

定位：形成青年科學基金項目與杰出青年科學基金項目之間的有效銜接，促進創(chuàng)新型青年人才的迅速成長,；（2012年設立）,；

特征：注重工作基礎和創(chuàng)新潛力；

期限：4年,；

資助規(guī)模：2012年資助400 項,，資助經費40000萬元，平均資助率11.15%,，平均資助強度100 萬元/項,。

國家杰出青年科學基金

定位：支持基礎研究中已有突出成績的青年學者自主創(chuàng)新，促進青年科技人才成長,，吸引海外人才,；

特征：注重學術水平和創(chuàng)新潛力；

期限：4年,；

資助情況：2011年批準資助198 項,，資助經費38760 萬元，平均資助率9.91%,，平均資助強度197.75萬元/項,；

2012年批準資助200 項，資助經費38980 萬元,，平均資助率10.29%,，平均資助強度 194.90萬元/項,。

下面簡介國家自然科學基金項目的評審程序。

評審程序

申請（ 3月1日－3月20日）：通過依托單位提交申請（紙質+電子）,；可以提出≤3名需要回避的評審專家,；

初審（ 3月20日－4月15日）：初審不通過的原因：

   申請人不符合《條例》和《指南》規(guī)定條件；

   申請材料不符合《指南》要求,；

   申請項目數量不符合限項申請規(guī)定,；

     申請手續(xù)不完備。

同行專家通訊評審：3-5位評審專家,，評價并提出資助與否的意見,。科學處一般5月25日以前完成通訊評審,?？茖W處綜合專家意見，提出資助計劃130%-160%的會議評審討論項目,；

會議評審：專家評審組成員+特邀專家，≥9人,；投票表決,，半數以上通過建議資助；科學部一般7月30日以前完成會議評審,；

批準及資助經費拔付（8月—10月）：大部分項目須由委務會討論通過,；批準的項目須填寫項目資助計劃書；項目經費分兩次拔付,。

關于國家自然科學基金的申請方略,，可見筆者近年發(fā)表的博文；在前幾節(jié)中已講述了一些要點,。

五,、結束語

綜上所述，可有如下結論：

u    科研立項是必不可少的基本功,；

u    立項應基于充分的準備和籌劃,；

u    立項成功的要素在于準確把握科學發(fā)展大方向；

u    立項成功的關鍵在于精心選題,、銳意創(chuàng)新和夯實工作基礎,；

u    應從學習階段開始為科研立項做準備。

初稿：2013年3月14日,，香港

二稿：2013年8月6日,，上海