天津市河北區(qū)人民政府

法制辦公室文件

北政法字( 2008 ) 4 號

                                         簽發(fā):楊長賀

河北區(qū)行政執(zhí)法案卷評查制度

第一條為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣依法行政的決定》，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為,，提高行政執(zhí)法水平,，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，結(jié)合我區(qū)行政執(zhí)法工作實(shí)際,，制定本制度。

第二條  本區(qū)行政區(qū)域內(nèi)具有行政執(zhí)法權(quán)的區(qū)屬行政機(jī)關(guān),、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰,、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動中所形成的行政執(zhí)法案卷的評查工作,，按本制度執(zhí)行,。

第三條  本制度所稱的行政執(zhí)法案卷評查，是指區(qū)人民政府通過對行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查,，對行政執(zhí)法行為的合法性,、合理性和行政執(zhí)法文書的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評價的活動。

本制度所稱的行政執(zhí)法案卷,，是指行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政處罰,、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動中所形成的有關(guān)記錄,、證據(jù),、材料、執(zhí)法文書等依法需歸檔管理的案件材料,。

第四條  區(qū)政府法制辦負(fù)責(zé)對本區(qū)行政區(qū)域范圍內(nèi)區(qū)屬行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評查工作的組織,、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。

各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門執(zhí)法科室,、下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評查的組織,、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督,，具體工作由行政執(zhí)法主體法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),。

第五條區(qū)政府法制辦會同區(qū)監(jiān)察局、人事局等單位組成行政執(zhí)法案卷評查小組（以下簡稱評查小組,，設(shè)在區(qū)政府法制辦）,，定期或不定期對各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

評查小組可邀請部分行政執(zhí)法主體法制機(jī)構(gòu)參與行政執(zhí)法案卷評查工作,，但應(yīng)邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本單位的案卷評查,。

第六條　行政執(zhí)法案卷評查工作堅持公正、公開,、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則,，客觀評價行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第七條行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法,；

（二）行政執(zhí)法適用的法律,、法規(guī)、規(guī)章是否正確,；

（三）行政執(zhí)法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分,，定性是否準(zhǔn)確,；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范,；

（五）作出的行政處罰,、行政許可、行政強(qiáng)制決定是否合法,、適當(dāng),；

（六）行政執(zhí)法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書,、案卷材料是否完整齊備,，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn),。

第八條行政執(zhí)法案卷評查設(shè)基礎(chǔ)分100分,，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù),。獲90分（含90分）以上的為優(yōu)秀,；80分（含80分）以上90分以下為合格；60分(含60以)以上80分以下為基本合格;60分以下為不合格,，案卷評查的具體內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)見附件,。

第九條行政執(zhí)法案卷評查原則上實(shí)行半年,、年度評查制。

被評查單位范圍可以是普查,、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查,。評查小組可根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)年被評查單位的范圍，以普查,、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查方式開展案卷評查工作,。

行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評查和現(xiàn)場抽查案卷評查形式進(jìn)行,，必要時可通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況,。被評查單位和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料,。集中調(diào)閱案卷評查是指評查小組在每年11—12月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體本年度的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評議,。

現(xiàn)場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點(diǎn)檢查、評議,。

第十條集中調(diào)閱案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由區(qū)政府法制辦向被評查單位發(fā)出開展案卷評查工作的通知,；

（二）被評查單位按通知要求將本年度的行政處罰、行政許可,、行政強(qiáng)制的案卷目錄報評查小組,；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的,，按實(shí)際數(shù)量抽?。?span lang=EN-US>

（四）被評查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評查小組,；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議,；

（六）通報案卷評查結(jié)果。

第十一條現(xiàn)場抽查案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由區(qū)政府法制辦向被評查單位發(fā)出開展案卷評查工作的通知,；

（二）被評查單位按通知要求準(zhǔn)備本年度的行政處罰,、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料,；

（三）評查小組到被評查單位,，現(xiàn)場從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的,，按實(shí)際數(shù)量抽?。?span lang=EN-US>

（四）被評查單位調(diào)出被指定案卷備查,；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議并出具書面評查結(jié)果,；

（六）將評查結(jié)果函告被評查單位，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見,；

（七）通報案卷評查結(jié)果,。

第十二條評查小組收到調(diào)閱行政執(zhí)法案卷時，應(yīng)當(dāng)出具加蓋印章的案卷回執(zhí),。案卷回執(zhí)應(yīng)當(dāng)載明案卷所屬單位名稱,，調(diào)閱案卷名稱、卷號,、數(shù)量,，交接人員簽名，交接日期等,。

評查期間,，行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)由專人保管，不得損壞或遺失,。

第十三條行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評查或者重復(fù)閱卷評查方式,。

分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評查單位案卷評查得分,。

重復(fù)閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍,，獨(dú)自打分，各評查人員評分總和的平均數(shù),，即為被評查單位案卷評查得分,。

第十四條行政執(zhí)法案卷評查人員應(yīng)客觀、公正地對所查案卷評分,，扣分及扣分理由應(yīng)作書面說明,，評出案卷得分后應(yīng)予簽名。

第十五條行政執(zhí)法案卷實(shí)行一案一評,，評查小組根據(jù)每個案卷的實(shí)際情況，進(jìn)行書面綜合評議,，并評出優(yōu)秀,、合格、不合格等次的評查結(jié)果,。

第十六條評查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后5個工作日內(nèi)將評查結(jié)果書面函告被評查單位,。評查結(jié)果函件應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱,、評查結(jié)果以及案卷存在問題,、整改意見等。被評查單位對評查結(jié)果有異議的,，可以向評查小組提出復(fù)核,。

被評查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的,，列為當(dāng)年重點(diǎn)督查單位,。

同一被評查單位的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問題的，由區(qū)政府法制辦發(fā)給《行政執(zhí)法督查意見書》,，對被評查單位存在的行政執(zhí)法問題給予限期整改,。被評查單位逾期仍未整改的，由區(qū)政府法制辦提請區(qū)政府作出督查決定,。

第十七條行政執(zhí)法案卷評查工作結(jié)束后,，應(yīng)當(dāng)及時將案卷退回被評查單位歸檔。

第十八條區(qū)法制辦應(yīng)對案卷評查中發(fā)現(xiàn)的普遍存在問題進(jìn)行歸納總結(jié),，并將開展行政執(zhí)法案卷評查工作情況書面報告區(qū)政府予以通報,。

優(yōu)秀等級的被評查案卷達(dá)8卷以上的行政執(zhí)法部門，由區(qū)政府給予通報表彰,，但被評查案卷中有不合格卷的除外,。

行政執(zhí)法部門報送評查的全部案卷不超過8卷且全部優(yōu)秀的，列入被表彰單位,。

第十九條行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果列為各執(zhí)法單位依法行政工作實(shí)績考核的重要內(nèi)容,。

行政執(zhí)法主體對本部門執(zhí)法科室、下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入本部門行政執(zhí)法案卷辦案人員的年度考核,?？己藰?biāo)準(zhǔn)由各部門根據(jù)本部門行政執(zhí)法責(zé)任制度制定，并報區(qū)政府法制辦備案,。

第二十條對行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的違法,、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門處理,。

第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行,。

                        河北區(qū)政府法制辦公室

                          2008年10月27日