一,、阿爾欽的主要經(jīng)歷及主要著作

在西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)伊始,交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系已經(jīng)在阿爾欽的腦海根深蒂固。阿爾欽是科斯理論的重要推廣者,，與科斯一樣是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人,。

阿爾欽,，全稱(chēng)阿曼·阿爾欽 (Armen Albert Lachlan),，又譯阿門(mén)·阿爾奇安，A．A．阿爾欽,。阿爾欽1914年生于美國(guó)加利福尼亞州弗雷斯諾,，一直在加利福尼亞州生活，1936年在斯坦福大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位,；1944年在斯坦福大學(xué)獲得博士學(xué)位,；1947～1964年在設(shè)于莫尼卡的蘭德公司擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)家的職務(wù)；1958年以后在加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校任教授,。

阿爾欽一生寫(xiě)了一系列關(guān)于產(chǎn)權(quán)理論的論著,，主要有1961出版的《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1972年與德姆塞茨合著的《生產(chǎn),、信息費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)組織》及和艾倫合著的《大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)》,，1973出版的《產(chǎn)權(quán)范式》，1983出版的《交換和生產(chǎn)》,，1987出版的《產(chǎn)權(quán)》等,。

二、阿爾欽產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)生的背景

20世紀(jì)60年代是“交易成本”概念演化的一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期,。一方面,，隨著科斯經(jīng)典論文《社會(huì)成本問(wèn)題》和1966年開(kāi)始對(duì)“科斯定理”展開(kāi)的廣泛討論，科斯思想開(kāi)始滲入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域,交易成本的制度內(nèi)涵被大大拓展,；另一方面,，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派在被賦予了產(chǎn)權(quán)學(xué)派的一些觀點(diǎn)后,仍然艱難地維護(hù)均衡理論，試圖將其納入他們模型化的軌跡,，從而淡化科斯理論,，甚至閹割“交易成本”論。

在這場(chǎng)爭(zhēng)論中，阿爾欽堅(jiān)定他站在科斯一邊,，極力推廣科斯的“交易成本”論,，并且深化科斯的“交易成本”論。他在和艾倫合著的《大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中,，解釋交易成本時(shí),，強(qiáng)調(diào)合同的簽訂,尤其是產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行，這幾乎與科斯理論同出一轍,。1969年,他提出交易成本等同于信息費(fèi)用,，豐富了 “交易成本”論的內(nèi)涵。

三,、阿爾欽的主要觀點(diǎn)

（一）關(guān)于“阿爾欽之謎”,。

所謂“阿爾欽之謎”，是指阿爾欽在其《產(chǎn)權(quán)的某些經(jīng)濟(jì)學(xué)》中為分析產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而假設(shè)的一個(gè)例子,。

阿爾欽假定,，在一個(gè)正好有1000人的小城中，有一座劇院,。這座劇院采取“股份所有制”,，即這個(gè)小城的1000個(gè)居民每人都是（平均）“股權(quán)所有者”。在這個(gè)小城中,，同時(shí)還存在一座“共同財(cái)產(chǎn)”的禮堂,。阿爾欽還假定，這座“私人所有的劇院”和“公共所有”的禮堂同時(shí)以賺錢(qián)為業(yè)（收門(mén)票）,，又同時(shí)服務(wù)于這個(gè)小城的1000人口,，被定義為 “社會(huì)安排”。

阿爾欽進(jìn)一步問(wèn)：二者的區(qū)別何在?我們?cè)趺磿?huì)認(rèn)定前者是“私有財(cái)產(chǎn)”,，而后者是“公有財(cái)產(chǎn)”,？

阿爾欽為什么要質(zhì)疑后者是“公有財(cái)產(chǎn)”，因?yàn)樗@個(gè)“禮堂”收門(mén)票,，只為“小城1000人口”服務(wù),，具有私有產(chǎn)權(quán)的特性。對(duì)比現(xiàn)代社會(huì)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,，只不過(guò)是通過(guò)收門(mén)票維持運(yùn)營(yíng)的不區(qū)物業(yè)而已,。

（二）關(guān)于“利潤(rùn)最大化”的假定。

阿爾欽在《不確定性,、發(fā)展與經(jīng)濟(jì)理論》和與德姆塞茨合寫(xiě)的《生產(chǎn),、信息費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)組織》論文中，提出的交易費(fèi)用是創(chuàng)立公司企業(yè)的關(guān)鍵,，為“廠商追求利潤(rùn)最大化”這一經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)辯護(hù),。

阿爾欽指出,，如果實(shí)業(yè)家真的努力實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，在定價(jià)政策以及特定稅收對(duì)產(chǎn)出和價(jià)格的影響上就會(huì)帶來(lái)某些后果,。所以,，可以通過(guò)調(diào)查各種稅收的影響來(lái)檢驗(yàn)他們?cè)谑裁磿r(shí)候?qū)崿F(xiàn)利潤(rùn)最大化。

為了闡述“利潤(rùn)最大化”,，阿爾欽用達(dá)爾文“進(jìn)化論”的來(lái)研究企業(yè)的“生存過(guò)程”,。他認(rèn)為，價(jià)格制度本身是一種“擇優(yōu)汰劣”機(jī)制,，在這種機(jī)制中,，只有那些能夠?qū)崿F(xiàn)利潤(rùn)最大化的企業(yè)才能生存，而不去追求利潤(rùn)最大化或無(wú)法實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的企業(yè)都會(huì)面臨困境甚至被迫破產(chǎn),，因而利潤(rùn)最大化的一般假定是正確的,。

（三）關(guān)于信息費(fèi)用。

阿爾欽在《信息費(fèi)用,、定價(jià)與資源閑置》的論文中提出了信息費(fèi)用的觀點(diǎn),。他指出，收集在各種不同工資率下的就業(yè)機(jī)會(huì)的信息需要時(shí)間,，而時(shí)間是昂貴的,，所以人們看到的許多或者全部失業(yè)不過(guò)是,，隨著職位的減少,，求職時(shí)間的延長(zhǎng)而已。這正是對(duì)不斷上升的信息費(fèi)用的合理反應(yīng),。

（四）關(guān)于“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”的理論,。

阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一種“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”方式,，所謂團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)是指這樣一種生產(chǎn)：“一是使用若干類(lèi)資源,；二是產(chǎn)品并不是每一類(lèi)合作資源單獨(dú)產(chǎn)出的加總；三是這時(shí)只要再增加一個(gè)因素,，就產(chǎn)生團(tuán)隊(duì)組織的問(wèn)題,，即團(tuán)隊(duì)中使用的資源并不屬于同一個(gè)人?！?/span>

他們指出,，具有上述生產(chǎn)特征的生產(chǎn)組織就是資本主義古典企業(yè)。這種組織形式具有以下特點(diǎn)：“第一是聯(lián)合生產(chǎn),；第二是投入要素來(lái)自若干所有者,；第三是一方成為所有投入合同的公認(rèn)中心；第四是此方有權(quán)不受與其它投入要素的所有者所簽合同的限制,，而可重新協(xié)商,、修改合同；第五是此方享有剩余索取權(quán)；第六是有權(quán)出售其在合同中享有的,、獲得主要剩余索取權(quán)的那種地位,。”

他們對(duì)業(yè)內(nèi)部由于道德風(fēng)險(xiǎn)所引致的效率低下問(wèn)題提出了解決方法,。他們提出,，由于體力勞動(dòng)者的供給和需求彈性均大于腦力勞動(dòng)者，所以企業(yè)可以分為以體力勞動(dòng)為特征和以腦力勞動(dòng)為特征的兩種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式,，它們各自的內(nèi)在特征客觀上需要有外部和內(nèi)部?jī)煞N監(jiān)督方式,，為激勵(lì)員工，應(yīng)采取以基準(zhǔn)工資為主激勵(lì)工資為輔,，和以激勵(lì)工資為主基準(zhǔn)工資為輔的兩種激勵(lì)方式,。 

四、阿爾欽產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容

阿爾欽的產(chǎn)權(quán)理論,，進(jìn)一步深化了科斯定理,。

（一）產(chǎn)權(quán)清晰有利于降低“交易費(fèi)用”。

阿爾欽提出,，產(chǎn)權(quán)清晰有利于降低“交換成本”,。他指出，產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利,。私有產(chǎn)權(quán)則是將這種權(quán)利分配給一個(gè)特定的人,，它可以同附著在其他物品上的類(lèi)似權(quán)利相交換。在一個(gè)知識(shí)發(fā)散的社會(huì),，人們必須對(duì)生產(chǎn)資源擁有可靠的,、可以讓渡的私有產(chǎn)權(quán)，并在可信賴(lài)的合約交易的談判中在一個(gè)共同協(xié)議的價(jià)格和較低的成本下進(jìn)行產(chǎn)品交換,，這一體制協(xié)調(diào)發(fā)散信息的能力使得更有價(jià)值的物品的可得性增加,，并使生產(chǎn)它們的成本變得越來(lái)越低。

阿爾欽認(rèn)為,，假定一個(gè)民主社會(huì)的政府產(chǎn)權(quán)類(lèi)似于股東分散的公司產(chǎn)權(quán),。但由于公眾或共同體產(chǎn)權(quán)的確定是如此含糊和不明確，企圖在每種情形下正式地推演出資源配置的結(jié)果與行為是會(huì)受到阻礙的,。

阿爾欽進(jìn)一步指出,，一些如空氣、水,、電磁發(fā)射,、噪音和風(fēng)景的共有產(chǎn)權(quán)。由于產(chǎn)權(quán)不清晰,，因而會(huì)降低資源使用價(jià)值,。他用公共蘋(píng)果樹(shù)上的蘋(píng)果,，因?yàn)椤肮姟倍伎刹烧?，從不能成熟的極端例子，來(lái)闡述 “共有產(chǎn)權(quán)”的弊端，說(shuō)明產(chǎn)權(quán)不清晰可能會(huì)增加交易成本,，降低產(chǎn)權(quán)效率,。

（二）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是企業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ),。

阿爾欽提出,，企業(yè)是各個(gè)合作性所有者的資源通過(guò)合約所形成的相關(guān)的集合，因此私有產(chǎn)權(quán)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ),。他認(rèn)為,，盡管私有產(chǎn)權(quán)對(duì)于從生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化中實(shí)現(xiàn)較大的收益尤其重要，而私有產(chǎn)權(quán)的可分割性,、可分離性和可讓渡性則能使在現(xiàn)代法人企業(yè)組織這種合作性的聯(lián)合生產(chǎn)活動(dòng)成為可能,，這很少得到正式的承認(rèn)，但是它仍然是很重要的,，合作性的生產(chǎn)過(guò)程高度依賴(lài)于私有產(chǎn)權(quán)各組成部分的分割與專(zhuān)業(yè)化,。

阿爾欽指出，在公司中,，由股東所擁有的資源是那些企業(yè)所特有的價(jià)值的資源,。公司的一個(gè)優(yōu)勢(shì)是它能在企業(yè)的特有資源中為大規(guī)模經(jīng)營(yíng)集聚足夠的資本。如果股份是有限責(zé)任的,，讓渡性就有可能,，這樣每個(gè)股東可以不受其他股東的財(cái)富量的影響。

（三）產(chǎn)權(quán)具有社會(huì)性,。

阿爾欽用舉例的方法來(lái)說(shuō)明私有產(chǎn)權(quán)具有社會(huì)性,。他舉例說(shuō),，當(dāng)在湖上航行時(shí),，為了躲避突然而來(lái)的暴風(fēng)，保存我的船只與生命,，我在沒(méi)有得到你的許可之前使用了你的碼頭,，我是否侵犯了你的任何權(quán)利，或你的權(quán)利中是否就不包括在我處于困境時(shí)排斥其他人的權(quán)利呢,？在緊急情況下對(duì)碼頭的使用,，要進(jìn)行事先的談判是不可能的。如果事先的談判不經(jīng)濟(jì),，緊急使用的權(quán)利就“應(yīng)該”并將存在,，如果這一使用在假定的情況下是對(duì)資源的最有價(jià)值的使用，對(duì)于以前的“所有者”可以要求也可以不要求補(bǔ)償,。阿爾欽稱(chēng)這是有效的經(jīng)濟(jì)行為,，可以用法律約束來(lái)解決,。

（二）產(chǎn)權(quán)需要保護(hù)。

阿爾欽提出,，應(yīng)該保護(hù)產(chǎn)權(quán),。他認(rèn)為，在假定為完全是私有產(chǎn)權(quán)的情況下,，我對(duì)我的資源所采取的行動(dòng),，不會(huì)對(duì)任何其他人的私產(chǎn)的物質(zhì)屬性產(chǎn)生影響。例如,，你對(duì)你的計(jì)算機(jī)的私有產(chǎn)權(quán)會(huì)限制我和其他人對(duì)于你的計(jì)算機(jī)的可允許的行為,，我的私有產(chǎn)權(quán)也限制了你和其他人對(duì)于我所擁有的物品的行為。

他舉例說(shuō),，在實(shí)行8小時(shí)工作制的情況下,，一天勞動(dòng)10小時(shí)以上的協(xié)議可能被認(rèn)為是非法的，而不管所提供的薪水有多高,?！耙愿哂谀骋徽紊纤x擇的價(jià)格限制來(lái)出售產(chǎn)品也可能被認(rèn)為是非法的?！边@些（非法）限制減低了產(chǎn)權(quán)效率,、市場(chǎng)交換和合約作為協(xié)調(diào)生產(chǎn)與消費(fèi)以及解決利益沖突的手段的力量。

五,、阿爾欽產(chǎn)權(quán)理論的貢獻(xiàn)

阿爾欽產(chǎn)權(quán)理論的主要貢獻(xiàn),，是在推廣和深化科斯理論的基礎(chǔ)上，提出了產(chǎn)權(quán)界定成本和產(chǎn)權(quán)排他性,、分割性,、外部性。

三是提出產(chǎn)權(quán)界定也有費(fèi)用,。

阿爾欽提出,，不僅產(chǎn)權(quán)交易有成本，產(chǎn)權(quán)界定也有成本,。阿爾欽認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的不同界定也會(huì)帶來(lái)不同當(dāng)事人的成本和收益的變化,，從而改變他們的經(jīng)濟(jì)計(jì)算。在科斯假定的交易費(fèi)用為零的情形中,，對(duì)產(chǎn)權(quán)的不同界定并不影響資源的有效配置,；但在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定就會(huì)產(chǎn)生不同的資源配置效率,。因此,，產(chǎn)權(quán)界定本身也是有成本的，它需要人與人之間的談判甚至爭(zhēng)論,，當(dāng)界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用高于它所帶來(lái)的利益時(shí),，人們寧肯不建立產(chǎn)權(quán)制度,。

二是提出產(chǎn)權(quán)具有排他性。

阿爾欽提出,，產(chǎn)權(quán)具有排他性,。他說(shuō)，“產(chǎn)權(quán)是給予人們對(duì)物品那些必然發(fā)生矛盾的各種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利,。這種權(quán)利并不是對(duì)物品可能用途施以人為的或強(qiáng)加的限制,，而是對(duì)這些用途進(jìn)行選擇的排他性權(quán)利?！?/span>

三是提出產(chǎn)具有分割性和讓渡性,。

阿爾欽提出，產(chǎn)權(quán)具有分割性和讓渡性,。他認(rèn)為,，權(quán)利各部分的自愿分割與讓渡能在以下方面實(shí)現(xiàn)有利的專(zhuān)業(yè)化（有時(shí)稱(chēng)之為“分離”）：（a）實(shí)施決定資源使用的權(quán)利；（b）承擔(dān)作為結(jié)果的市場(chǎng)或交換價(jià)值,。產(chǎn)權(quán)要素的可分離性可以使人們得益于以下專(zhuān)業(yè)化：有的人專(zhuān)門(mén)選擇與監(jiān)督資源的使用,，有的人專(zhuān)門(mén)評(píng)價(jià)資源使用的成果，有的人則專(zhuān)門(mén)承擔(dān)隨之而來(lái)的資源未來(lái)的用途和價(jià)值方面的風(fēng)險(xiǎn),。由于資源的使用不同,，其結(jié)果的預(yù)期概率分布也不相同，而且由于不同結(jié)果對(duì)于考察以前決策的敏感程度不同,，所以,，這種產(chǎn)權(quán)要素的可分離性和可轉(zhuǎn)讓性，可以使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些可分割權(quán)利方面實(shí)行專(zhuān)業(yè)化,，進(jìn)而獲得種種收益,。

阿爾欽指出，如果所有制的份額是可以讓渡的私有產(chǎn)權(quán),，就有可能消除股東的短期行為,，從而使公司才是可能集聚足夠的資本。他認(rèn)為,，如果股份是有限責(zé)任的,，讓渡性就有可能，這能促進(jìn)更好的市場(chǎng)讓渡,。

五是提出產(chǎn)權(quán)具有外部性。

阿爾欽提出,，產(chǎn)權(quán)具有外部性,。他認(rèn)為，對(duì)成本和收益的計(jì)算,，是人們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的基礎(chǔ),，當(dāng)某種資源沒(méi)有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬時(shí),，利用這一資源，就要冒不能全部獲取由使用這一資源而產(chǎn)生的收益的風(fēng)險(xiǎn),，或者說(shuō),，替別人付出了成本，這就是外部性問(wèn)題,。產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)可以使成本或收益的外在性?xún)?nèi)在化,。即：可以使經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人承擔(dān)他應(yīng)承擔(dān)的成本，或者獲得他應(yīng)獲得的收益,。這一轉(zhuǎn)變?cè)黾恿私?jīng)濟(jì)當(dāng)事人的有效運(yùn)用資源的動(dòng)力,，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率。