夏永祥；王常雄,；劉迪平

（1,、蘇州大學(xué)商學(xué)院、中國農(nóng)村城鎮(zhèn)化研究中心,；）

摘要：本文簡要介紹了產(chǎn)業(yè)集聚理論的興起,，并從外部性、規(guī)模經(jīng)濟,、運輸成本,、歷史的偶然、循環(huán)累積與預(yù)期等新經(jīng)濟地理學(xué)、空間經(jīng)濟學(xué),、城市經(jīng)濟學(xué)視角研究產(chǎn)業(yè)集聚,，對其的主要概念和范疇方面進行了文獻回顧和評述。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚,；外部性,；規(guī)模經(jīng)濟；運輸成本

The Theory of Industrial Agglomeration: A Review

Xia Yongxiang; Wang Changxiong ; Liu Diping

(Business School, Soochow University, China)

Abstract: The passage introduce the origin of the theory of industrial agglomeration simply, then review the theory according to the core concepts and category, such as externalities, scale economies, transportation cost, accidents of history, cumulative causation, anticipation in new geographic economics, spatial economics and economics of city.

Key words: Industrial Agglomeration; Externalities; economies of scale; Transportation cost;

一,、產(chǎn)業(yè)集聚理論的興起

要研究產(chǎn)業(yè)集聚,，首先要明白什么是產(chǎn)業(yè)集聚。韋伯是第一位提出產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟學(xué)家,，他指出,，產(chǎn)業(yè)集聚是源于各種因素的集中和彼此相互作用帶來的經(jīng)濟收益、成本節(jié)約動機下的產(chǎn)業(yè)集中,。Krugman（1991）認為產(chǎn)業(yè)集聚就是大量的產(chǎn)業(yè)集中,。

產(chǎn)業(yè)集聚的研究在很長一段時間內(nèi)被忽略，其原因有以下幾點：首先,，經(jīng)濟的空間屬性長期被忽略,。新古典經(jīng)濟學(xué)將核心放在資源的優(yōu)化配置上，而對資源在哪兒優(yōu)化配置則不予考慮,，對與地理,、空間有關(guān)的經(jīng)濟行為以及經(jīng)濟行為的空間分布的研究屬于非主流的范疇，并未被納入到新古典經(jīng)濟學(xué)中,。其次,，在傳統(tǒng)的研究中，完全競爭和規(guī)模報酬不變占據(jù)很重要的地位,，而這根本不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的空間集中,。因此，研究前提的錯誤使得產(chǎn)業(yè)集聚的研究陷入困境,，難以突破,。

產(chǎn)業(yè)集聚有重大突破是在上世紀90年代初期，Krugman在《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》上發(fā)表了其成名作《Increasing return and economic geography》,，在此文中,，他將不完全競爭和收益遞增引入二區(qū)域模型中，對經(jīng)濟活動和經(jīng)濟要素的空間集中和分散有了很強的解釋力,。Krugman在模型中指出有兩種力量決定著經(jīng)濟行為和經(jīng)濟要素在空間上是收斂還是擴散：向心力（centrepetal force）以及離心力（centrefugal force）,。向心力使得經(jīng)濟活動和經(jīng)濟要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚，這也是新經(jīng)濟地理和空間經(jīng)濟學(xué)非常重視產(chǎn)業(yè)集聚的原因,。但在城市經(jīng)濟學(xué)中,，一般不用向心力概念，更多的是用外部性(extermality)的概念。如城市規(guī)模是積極外部性和消極外部性均衡的結(jié)果,。而這種積極外部性其實就是集聚經(jīng)濟（agglomeratial economies）,。從城市經(jīng)濟學(xué)的角度看，產(chǎn)業(yè)集聚及其所導(dǎo)致的集聚經(jīng)濟是城市規(guī)模擴大的主要原因,。正是因為產(chǎn)業(yè)集聚在三個學(xué)科中有如此重要的地位,，因此，對其研究也是各學(xué)科的重點和核心,。

二,、基于核心概念的產(chǎn)業(yè)集聚理論綜述

對產(chǎn)業(yè)集聚的研究，各學(xué)派所取得的一致意見是外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的源動力,，而外部性又是規(guī)模經(jīng)濟所致,，交通運輸費用在解釋產(chǎn)業(yè)集聚時非常重要的。其實,，規(guī)模經(jīng)濟,、運輸費用也是新經(jīng)濟地理、空間經(jīng)濟學(xué)的兩條主線,。Krugman(1991)認為經(jīng)濟行為和經(jīng)濟要素的空間分布的實質(zhì)是規(guī)模經(jīng)濟和運輸費用彼此交互作用和權(quán)衡（interaction and trade-off）的結(jié)果,。Fujita（2004）也認為規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致的收益遞增和交通運輸成本的相互抵消（trade-off）是空間經(jīng)濟學(xué)的基本構(gòu)架。城市經(jīng)濟學(xué)強調(diào)城市中產(chǎn)業(yè)規(guī)模和空間分布的均衡點是積極外部性和消極外部性相同的時候,，其中,，積極外部性由規(guī)模經(jīng)濟所致，而消極外部性則由運輸費用以及擁擠成本（congestion costs）所致,。此外，新經(jīng)濟地理,、空間經(jīng)濟學(xué)以及城市經(jīng)濟學(xué)還強調(diào)歷史的偶然和預(yù)期對產(chǎn)業(yè)集聚的影響。因此,，對上述重要概念和范疇的研究和辨析也構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集聚研究的重要部分,，對其進行清晰的描述將更利于對產(chǎn)業(yè)集聚理論的理解，本部分將從以上概念和范疇對產(chǎn)業(yè)集聚的文獻做一個翔實的回顧

（一）   外部性

Marshal將外部性分為三個層次：一是勞動力市場共享（labor force pooling）,，,；二是專業(yè)化中間產(chǎn)品和服務(wù)（specialized intermediate goods），,；三是公司創(chuàng)新導(dǎo)致的技術(shù)外溢（technological spillover）,。前兩種稱為金錢外部性（pecuniary external economies），其特征是在降低本企業(yè)成本的同時并沒有減少其它企業(yè)的效率,；最后一種稱為技術(shù)外部性（technological external economies）,特征是每個公司都不能排他地完全擁有（exclusive possession）自己生產(chǎn)的技術(shù)和知識,。Marshal的外部性概念是后來研究產(chǎn)業(yè)集聚難以繞開的核心概念。

Krugman繼承了馬歇爾的思想，即強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚源于外部性,，但他對外部性有自己的看法,，他認為，在馬歇爾的外部性中,，前兩者對產(chǎn)業(yè)集聚的形成,、擴展有非常重要的作用。但他對技術(shù)外部經(jīng)濟并不以為然,，他所稱的收益遞增主要是由外部性中的金錢外部性所致。

Henderson(1997,、1998)認為外部性分為兩個層面。一是行業(yè)內(nèi)的外部性（intra-industry externalities）,也叫MAR外部性,，這種外部性表現(xiàn)為行業(yè)層面的外部性并進而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚,；二是行業(yè)間的外部性（inter-industry externality）,也叫Jacobs 外部性,，這種外部性指不同行業(yè)之間的企業(yè)位于同一區(qū)位所產(chǎn)生的外部性,，強調(diào)行業(yè)外部性導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚,。事實上，我們可以看出,，行業(yè)內(nèi)的外部性導(dǎo)致了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的集聚,，這種外部性來自于行業(yè)規(guī)模的擴大；行業(yè)間的外部性導(dǎo)致了不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚,，這種外部性來自于行業(yè)間的差異性（differentiation）,、互補性(complementarities)。不管是相同產(chǎn)業(yè)的集聚對規(guī)模的強調(diào),，還是不同產(chǎn)業(yè)的集聚對差異的強調(diào)，都離不開城市規(guī)模的擴大,。由于衡量規(guī)模經(jīng)濟非常方便,，這使得規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚成為金科玉律。Henderson(1997)還指出,，普通制造業(yè)集聚對規(guī)模要求較高,，而對差異性要求并不高；高科技行業(yè)的集聚對差異性要求較高,，而對規(guī)模要求不高,。因此,，普通制造業(yè)傾向于在專業(yè)城市集聚，而高科技行業(yè),、知識密集型行業(yè)傾向于在大城市集聚,。可以這樣理解：專業(yè)型城市的形成和擴張源于相同產(chǎn)業(yè)的集聚,，而大型城市的形成和擴張則是不同產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)果,。盡管Krugman、Henderson從不同的角度指出產(chǎn)業(yè)集聚的驅(qū)動力是外部經(jīng)濟,，但對外部經(jīng)濟的實質(zhì)和形成仍存在很大的分歧,。

值得注意的是，盡管外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的前提,，但外部性卻是位于某一特定區(qū)域的,，在一定時期有一定的區(qū)位穩(wěn)定性，這是產(chǎn)業(yè)集聚的必要條件,。如果這種外部性可以擴散開來,，產(chǎn)業(yè)集聚就不可能形成。勞動力市場共享,、中間產(chǎn)品的投入共享,、技術(shù)外溢都是具有地區(qū)鎖定（location lock-in）的特征,其原因是什么呢？金祥榮,、朱希偉(2002)認為,，產(chǎn)業(yè)特定性要素在特定區(qū)域的生成是產(chǎn)業(yè)集聚的歷史起點，這些產(chǎn)業(yè)特定性要素流動性都很低,，一經(jīng)生成都將變得更難向四周擴散,。

事實上，不同行業(yè)產(chǎn)生的外部性的強度也不一樣,。Henderson(1997)就證明高科技行業(yè)的外部性更強,，而Audretsch  et. al（1996）則發(fā)現(xiàn)和勞動密集型、資本密集型行業(yè)相比,，知識密集型行業(yè)的外部性是最強的，產(chǎn)業(yè)集聚也最明顯,。應(yīng)該說他們的觀點還是比較接近的,。但Audretsch  et. al還指出，當一個行業(yè)的R&D投資越多,，技巧熟練型員工（skilled worker）越多,，大學(xué)科研機構(gòu)雇員越多，則該行業(yè)的集聚越明顯,。

盡管產(chǎn)業(yè)集聚離不開外部性,，但不同產(chǎn)業(yè)對外部性的要求不同,，集聚的原因也有所不同。如勞動密集型產(chǎn)業(yè)主要依賴于勞動力市場共享,，而知識密集型產(chǎn)業(yè)的集聚更依賴于技術(shù)溢出,，而資本－技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)更多依賴于中間產(chǎn)品投入的共享。

（二）   規(guī)模經(jīng)濟

規(guī)模經(jīng)濟由馬歇爾最早提出,，他將規(guī)模經(jīng)濟分為兩類：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟（internal economies of scale）和外部規(guī)模經(jīng)濟（external economies of scale）,。前者是指隨著企業(yè)自身內(nèi)部規(guī)模的擴大，企業(yè)成本減少,，效率提高,；后者又分兩種情況：區(qū)域化經(jīng)濟（localization economy）和城市化經(jīng)濟（urbanization economy）。區(qū)域化經(jīng)濟是行業(yè)層面的規(guī)模經(jīng)濟,，指在企業(yè)投入沒有任何變化的情況下,，行業(yè)規(guī)模的擴大導(dǎo)致單個企業(yè)生產(chǎn)效率的提高；而城市化經(jīng)濟是行業(yè)間的規(guī)模經(jīng)濟,，指在企業(yè)投入沒有任何變化的情況下,，由于城市整體規(guī)模的擴大使得企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。城市化經(jīng)濟和區(qū)域化經(jīng)濟被認為是集聚效應(yīng)的兩種形式,。

盡管許多人認為產(chǎn)業(yè)集聚源于外部性,，但Krugman認為整個答案不夠具體，非常模糊,。究竟外部性的本質(zhì)是什么呢,？他認為是規(guī)模經(jīng)濟。在它的二區(qū)域模型中,，產(chǎn)業(yè)集聚的動力就是規(guī)模經(jīng)濟,，產(chǎn)業(yè)集聚的形成受三個因素的影響：制造業(yè)所占比重（μ），規(guī)模經(jīng)濟程度（δ/(δ-1),，以及運輸成本（τ）,。其中，產(chǎn)業(yè)集聚與規(guī)模經(jīng)濟程度和制造業(yè)所占份額均成正比,，而運輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚成反比[1],。根據(jù)對產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的積極和消極的影響，他將產(chǎn)業(yè)集聚的的演進動力分為向心力和離心力,，前者主要是指家庭市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng),，家庭市場效應(yīng)是指大的市場更容易吸引企業(yè)進入該區(qū)域，這又增強了該地區(qū)市場的擴大,，進而促進產(chǎn)業(yè)的集聚,；價格指數(shù)效應(yīng)指大的市場吸引企業(yè)集中生產(chǎn)，這種多種類的產(chǎn)品消費使得該地區(qū)的雇員消費的價格指數(shù)相對降低[2],，雇員的實際工資是增加的,。我們可以發(fā)現(xiàn),，規(guī)模經(jīng)濟是向心力中家庭市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)形成的前提。

如果說Krugman重點研究了規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)集聚的前提的話,，Henderson（1999）則對規(guī)模經(jīng)濟的來源進行了分析,。他指出規(guī)模經(jīng)濟來源于企業(yè)之間關(guān)于投入市場和產(chǎn)出市場信息的交流，如哪個供應(yīng)商的成本更低,、質(zhì)量更好,、新產(chǎn)品和新技術(shù)的信息，以及對公共產(chǎn)品的成本的共同承擔,，如果行業(yè)需要較大金額的中間產(chǎn)品投入,，由眾多企業(yè)進行分攤更利于企業(yè)發(fā)展。此外,，在研究開發(fā)中,，相比前期研究，后繼研究往往風(fēng)險更大,，成功的可能性越來越小,，各企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟對企業(yè)有很重要的作用。大的規(guī)模無疑對信息分享,、公共產(chǎn)品負擔以及研究開發(fā)的聯(lián)盟有重要作用,，這是規(guī)模經(jīng)濟重要的表現(xiàn)方式之一。

此外,，Henderson（1999）還指出,，專業(yè)化城市產(chǎn)業(yè)更依賴于區(qū)域化經(jīng)濟，因為這種專業(yè)化城市可能就以生產(chǎn)某種標準化工業(yè)產(chǎn)品為主,，更依賴于行業(yè)內(nèi)的集聚,；而大都市的產(chǎn)業(yè)集聚更依賴于城市化經(jīng)濟，因為大都市中的產(chǎn)業(yè),，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),、處于產(chǎn)品生命中期的成長階段的、未標準化的產(chǎn)業(yè)需要的是差異化的市場環(huán)境,、豐富的人力資本,、巨大的市場容量等。專業(yè)化城市和大都市集聚對規(guī)模經(jīng)濟的要求是不一樣的,。

（三）   運輸成本

盡管不同學(xué)派均強調(diào)運輸成本在產(chǎn)業(yè)集聚中的重要性,，但對運輸成本的看法有所不同。以Krugman,、Fujita為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)派、空間經(jīng)濟學(xué)派對運輸成本非常重視,。Krugman認為將運輸成本納入其數(shù)理模型是新經(jīng)濟地理學(xué)派形成的關(guān)鍵之一,，空間結(jié)構(gòu)的集聚和分散是規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致的收益遞增和運輸成本的權(quán)衡,。Krugman、Fujita所創(chuàng)建的空間經(jīng)濟學(xué)也是以規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本的權(quán)衡為主體輪廓,。運輸成本在決定產(chǎn)業(yè)集聚的強度和地點時有重要作用,。當其它條件不變時，運輸成本越高,，離心力越大,，向心力相對較小，則產(chǎn)業(yè)集聚越難,；運輸成本越低,，向心力占優(yōu)明顯優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集聚越容易,。

在Krugman的中心－外圍模型中,，農(nóng)產(chǎn)品運輸是無成本的，僅僅考慮到工業(yè)品在中心與外圍之間運輸?shù)某杀?，這是為了建立模型的方便,。可以這樣認為,，他把中心似乎看成一個點,，中心地區(qū)企業(yè)之間的運輸成本（intra－urban transportation costs）是被忽略不計的，他只考慮了區(qū)域之間的運輸成本（inter－region transportation costs）,，即中心地區(qū)到外圍地區(qū)之間的運輸成本,。和Krugman相反，在Henderson對城市經(jīng)濟的研究中,，他更多考慮的是城市內(nèi)的交通運輸成本,。盡管二者都認為集聚與擴散取決于規(guī)模經(jīng)濟與運輸成本的權(quán)衡，但二者對于運輸成本的理解有很大的差異,，甚至是相反的,。

馬歇爾、Krugman,、Henderson對運輸成本的認識都集中在狹義的交通運輸成本上,，而Fujita(2004)對運輸成本進行了更加廣義的界定，包括“所有因距離所引起的障礙,，如運輸費用本身,、關(guān)稅及貿(mào)易的非稅壁壘、不同的生產(chǎn)標準,、交通困難和文化差異”,。可見傳統(tǒng)的運輸成本應(yīng)該屬于Fujita所說的“運輸費用本身”,。Fujita對運輸成本定義的泛化使得產(chǎn)業(yè)集聚的研究更加成熟,，更加具有現(xiàn)實意義,。他通過模型指出，當運輸成本上升時,，城市規(guī)模減少,，產(chǎn)業(yè)集聚程度減弱；當運輸成本下降時,，城市規(guī)模增加,，產(chǎn)業(yè)集聚程度增強。

其實,，Fujita對運輸成本的定義盡管更加廣泛,，但和Krugman仍是一脈相承的，即只包括區(qū)域之間的運輸成本,，忽略了城市內(nèi)部的運輸成本,。

Tabuci(1998)指出，Krugman忽略了城市內(nèi)各行業(yè)之間運輸成本,，Henderson 忽略了區(qū)域之間的運輸成本,，這可能導(dǎo)致分析并不全面。他假設(shè)區(qū)域之間的運輸成本是可變的,、內(nèi)生的,，而區(qū)域內(nèi)運輸成本是外生不變的。他通過其數(shù)理模型顯示,，運輸成本很大和很小時,，產(chǎn)業(yè)分散都會發(fā)生，而只有當運輸成本居于中間水平時,，集聚才能發(fā)生,。即產(chǎn)業(yè)集聚和運輸成本之間是“倒U型”關(guān)系。當運輸成本很大時,，產(chǎn)業(yè)集聚的向心力較小,，離心力較大，產(chǎn)業(yè)集聚難以發(fā)生,；當運輸成本降低時,，向心力增加，而離心力減少,，因此,，產(chǎn)業(yè)集聚開始發(fā)生；當運輸成本更低時,，外圍地區(qū)和中心地區(qū)的運輸成本的降低使得在外圍地區(qū)生產(chǎn)的劣勢相對減少,，此時，經(jīng)濟活動從中心地區(qū)向外圍地區(qū)開始擴散，產(chǎn)業(yè)集聚程度減少,。

盡管Krugman一直強調(diào)“Distance matters”,，但在最近的一次會議中[3]，Krugman對此似乎也開始改變看法,。作為新經(jīng)濟地理的基本框架的主要元素，運輸成本盡管很重要,，但20世紀90年代以來,，美國的運輸成本的大幅降低并未使得產(chǎn)業(yè)集聚程度顯著提高。盡管90年代以來大眾媒體強調(diào)的“距離死了,，空間的差異將會消失”被專業(yè)人士認為是非?；闹嚨模_實有越來越多的研究發(fā)現(xiàn),，盡管運輸成本是產(chǎn)業(yè)集聚的前提,，但對于運輸成本下降導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚程度增強的觀念產(chǎn)生了越來越多的爭議。

（四）   歷史的偶然,、循環(huán)累積與預(yù)期

盡管對產(chǎn)業(yè)集聚的研究主要是從建立數(shù)理模型入手,，但并不是所有的經(jīng)濟變量和參數(shù)都是可以量化的，值得重視的許多思想難以被納入到數(shù)理模型中,。因此,，新經(jīng)濟地理學(xué)派和空間經(jīng)濟學(xué)派對一些定性東西也很重視。

Krugman非常強調(diào)歷史的偶然（small accidents of early history）對經(jīng)濟地理形態(tài)的影響,，這樣,，既然產(chǎn)業(yè)集聚是經(jīng)濟地理形態(tài)發(fā)生變化的主線，因此,，用“歷史的偶然”的觀點來解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成也變得越來越流行,。金祥榮（2002）則通過許多案例指出歷史（而不是歷史的偶然）的重要，他們認為歷史在產(chǎn)業(yè)集聚所需的特定性要素的內(nèi)生融化和累積過程中扮演著不可或缺的作用,，如溫州鹿城鞋類產(chǎn)業(yè),、寧波服裝產(chǎn)業(yè)、永康五金機械產(chǎn)業(yè)的集聚等,。但不管是歷史的偶然還是歷史本身,，解釋力度也值得懷疑，有些地方的產(chǎn)業(yè)集聚的確有著深厚的根基,，而有些地方的產(chǎn)業(yè)集聚卻并沒有什么歷史淵源,，如福建晉江鞋業(yè)的集聚總共不過20多年的歷史。

一旦歷史的偶然啟動了產(chǎn)業(yè)集聚,，產(chǎn)業(yè)集聚就會進入一個循環(huán)累積階段,，直到離心力增大到抵消向心力的程度。此時，累積循環(huán)就會停止,，產(chǎn)業(yè)集聚達到均衡,。既然歷史的偶然和循環(huán)累積的作用使得產(chǎn)業(yè)集聚鎖定在某一區(qū)域，那是否意味著該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集聚會永久維持,，永不枯竭,？新經(jīng)濟地理提出了預(yù)期和自我實現(xiàn)機制（self-fulfilling prophecy）的概念，它可以使得產(chǎn)業(yè)集聚地點可以發(fā)生改變,。其原因如集聚地區(qū)的雇員預(yù)期到其到其它地方的生活環(huán)境更好,，競爭壓力更小，并且其他雇員也有這種預(yù)期時[4],，產(chǎn)業(yè)集聚就會發(fā)生在新的地方,。

因此，新經(jīng)濟地理學(xué)和空間經(jīng)濟學(xué)強調(diào)：歷史和偶然事件是產(chǎn)業(yè)集聚的源頭,，而循環(huán)累積過程有著滾雪球的效果,，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚長期鎖定在某一空間區(qū)位，但預(yù)期和自我實現(xiàn)機制可以使得集聚中心轉(zhuǎn)移,。

參考文獻：

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