最新價(jià)：7.34

漲跌額：-0.13

漲跌幅：-1.74%

成交量：11.1萬手

成交額：8187萬

換手率：1.21%

市盈率：-327.88

總市值：73.5億

　　10月11日晚間，金固股份發(fā)布公告，公司控股股東,、實(shí)際控制人孫鋒峰,、孫金國、孫利群（以下簡稱“實(shí)控人”）于10月10日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對孫鋒峰,、孫金國、孫利群采取出具警示函措施的決定》。

　　公告顯示,，在金固股份2017年非公開發(fā)行股票過程中，實(shí)控人分別與九泰基金管理有限公司等非公開發(fā)行股票的認(rèn)購方簽署相關(guān)協(xié)議,，約定對其承諾保底收益,。

　　對于上述行為，多位業(yè)內(nèi)人士向《證券日報(bào)》記者表示,，對認(rèn)購方約定承諾保底收益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議,，上市公司的行為已經(jīng)涉嫌信息披露違規(guī)。而且,，這種行為會(huì)侵害其他股東的合法權(quán)益,。

　　香頌資本執(zhí)行董事沈萌告訴《證券日報(bào)》記者：“向定增認(rèn)購方約定對其承諾保底收益的行為是不合規(guī)的，一方面,，這樣的保底收益讓定增股份的行為產(chǎn)生了'明股實(shí)債’的可能,，另一方面，對部分股東提供保底收益是對其他股東的不公平,，違反了上市公司同股同權(quán)的一致性,。”

　　鑒于金固股份實(shí)控人的上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》》（證監(jiān)會(huì)令第121號）第十七條和《上市公司信息披露管理辦法》》（證監(jiān)會(huì)令第40號）第二條的規(guī)定,。浙江監(jiān)管局決定對孫鋒峰,、孫金國、孫利群分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

　　上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴《證券日報(bào)》記者,，上市公司的重要事項(xiàng)在內(nèi)部審議、信息披露中皆有嚴(yán)格的法律規(guī)定,，在定向增發(fā)的過程中,，對認(rèn)購方約定承諾保底收益構(gòu)成了對發(fā)行方案的實(shí)質(zhì)性修改，該等事項(xiàng)屬于重大事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議,，并按照法律規(guī)定及時(shí)對外進(jìn)行信息披露，“如果是發(fā)行人的管理層在未經(jīng)股東大會(huì)審議的情況下擅自以上市公司名義進(jìn)行的承諾,，并不具備相應(yīng)的法律效力,。此外，發(fā)行人未如實(shí)完整披露發(fā)行方案,，已構(gòu)成信息披露違規(guī),。”

　　金固股份方面則表示,，實(shí)控人收到警示函后,，將按照要求，盡快向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告,?！案叨戎匾暰竞兄赋龅膯栴}，將充分吸取教訓(xùn),，切實(shí)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識，堅(jiān)決遵循上市公司信息披露規(guī)范要求,；同時(shí)公司控股股東,、實(shí)際控制人將認(rèn)真履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作,，杜絕上述事項(xiàng)再次發(fā)生,，不斷提高信息披露質(zhì)量，維護(hù)公司及全體股東利益,，促進(jìn)公司健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,?！?/p>