資本主義與18世紀(jì)法國公民平等的出現(xiàn)

Capitalism and the Emergence of Civic Equality in Eighteenth-Century France

作者：小威廉·休厄爾（William H. Sewell Jr.,，芝加哥大學(xué)歷史系）

譯者：陳榮鋼

在21世紀(jì)初,，人們也許很難認(rèn)識到,，《人權(quán)宣言》（Declaration of the Rights of Man and Citizen）里的話在1789年9月26日由法國國民議會宣布時是多么了不起。當(dāng)今世界的大部分人都認(rèn)為,，公民平等（civic equality）的憲法保障是理所當(dāng)然的事,。此外我們已經(jīng)意識到，法律面前的形式平等（如宣言中所宣布的那樣）與現(xiàn)代民主國家公民之間令人震驚的實(shí)際不平等（財(cái)富,、政治權(quán)力,、認(rèn)可和福祉的不平等）共存。但在1789年,，在法國,，《人權(quán)宣言》是一份徹頭徹尾的激進(jìn)文件，它宣布的改革震驚了歐美世界,，并最終改變了全球政治,。為了理解為什么法國大革命對公民平等的擁護(hù)是一種變革性的行為，讀者必須了解它所發(fā)生的國家和社會,。

舊制度下的法國在形式結(jié)構(gòu)和日常實(shí)踐中都深深沉浸在等級制度中,。人人皆知，法國是個君主國家,，擁有富有權(quán)力的貴族階層,。但社會等級制度的普遍性遠(yuǎn)不止于國王和貴族的存在。它已經(jīng)深深根植于從社會秩序的最高層到最底層的法律,、文化和社會結(jié)構(gòu)中,。無論是偉大的領(lǐng)主、繁榮的商人,、掙扎的農(nóng)民還是貧困的洗衣女工或日工,，人們要在生活中走向成功，都要認(rèn)識到并遵守普遍的地位,、權(quán)力和榮譽(yù)差異,。為了實(shí)現(xiàn)生活中的目標(biāo)，法國男女不論社會地位高低,，都必須捍衛(wèi)自己能夠宣稱的社會地位差異,，同時要對上級表現(xiàn)出尊重，依靠上級的贊助來取得成功或避免挫折,。因此,，建立一個基于公民平等的國家和社會是一項(xiàng)極其激進(jìn)的事業(yè)。它不僅重新定義了政治權(quán)利,，而且也同時消解和重建了所有類型的社會關(guān)系,。

相對而言,，要讓合理運(yùn)作的社會進(jìn)行如此根本的轉(zhuǎn)型是非常罕見的事。當(dāng)然,，法國大革命源于一場嚴(yán)重的政治危機(jī),。但引發(fā)法國大革命的危機(jī)并非像1917年俄國革命、1918年德國革命或1930年代末至1940年代的中國革命那樣,，是由摧毀政權(quán)的軍事失敗所致,。法國的危機(jī)不是軍事上的危機(jī)，而是財(cái)政上的危機(jī),。到1786年,，國家債務(wù)已經(jīng)增長到了破產(chǎn)的邊緣。這一債務(wù)是過去一個世紀(jì)多次昂貴戰(zhàn)爭的后果,。到1786年底,，法國顯然需要徹底改革財(cái)政體制，這可能會讓一直以來免除大多數(shù)稅收的貴族階層面臨大大增加的財(cái)政負(fù)擔(dān),。

財(cái)政危機(jī)最終促使國王召集了久聞不見的三級會議（由教士,、貴族和第三等級的平民代表組成的機(jī)構(gòu)）來尋求解決方案。但在法國大革命前夕并沒有出現(xiàn)國家失能的情況,。直到1789年7月攻占巴士底獄之前,，國家仍然在履行官僚和軍事職能，路易十六在此后的很長時間里仍然保持著很高的人氣和威望,。那么為什么法國人會采取這種驚人的大膽舉措,，進(jìn)入公民平等的時代？這個決定恰恰引發(fā)了長期的政治沖突,、內(nèi)戰(zhàn)和國際戰(zhàn)爭,，最終波及整個歐洲大陸。

毫無疑問,，法國大革命的平等主義特征受到了啟蒙時代關(guān)于理性和自然權(quán)利的話語的強(qiáng)烈影響,，這些話語在18世紀(jì)的法國廣泛傳播。但是,，這個認(rèn)識引出了一個更早的問題——為什么這些話語在一個建立在貴族,、特權(quán)、贊助和順從的等級制度原則上的社會中產(chǎn)生了如此強(qiáng)烈的共鳴,？為什么當(dāng)法國君主制國家陷入嚴(yán)重的財(cái)政和政治危機(jī)時,，用公民平等制度取代現(xiàn)有的政府形式成為了一種可以接受甚至有吸引力的選擇,？要知道,，對于三級會議的成員來說（包括許多神職人員和貴族代表），他們普遍的法律特權(quán)將被新的法律和政治制度摧毀,。

在20世紀(jì)的大部分時間里,，這些問題的答案對大多數(shù)歷史學(xué)家來說似乎不言自明——18世紀(jì)資本主義的崛起實(shí)際上削弱了君主和貴族社會秩序的力量,，并使資產(chǎn)階級在財(cái)富和自信上取得了越來越重要的地位。啟蒙時代是這個新興階級利益的理想化表達(dá),，當(dāng)君主政體出現(xiàn)財(cái)政和政治危機(jī)時,，資產(chǎn)階級奪取了權(quán)力，圍繞他們的哲學(xué)代言人也已經(jīng)發(fā)展出重建國家的原則,。該觀點(diǎn)最著名的闡述者是法國大革命的偉大學(xué)者喬治·勒費(fèi)弗爾（Georges Lefebvre）和阿爾貝·索布爾（Albert Soboul）,。

但自20世紀(jì)60年代后期以來，這種馬克思主義或有馬克思主義傾向的解釋已被歷史學(xué)術(shù)界徹底破壞,?？傊聦?shí)證明很難找到一個在1789年奪取權(quán)力的革命資產(chǎn)階級,。正如伊麗莎白·艾森斯坦（Elizabeth Eisenstein）提到,，當(dāng)勒費(fèi)弗爾這位馬克思主義歷史學(xué)家明確他所說的資產(chǎn)階級革命領(lǐng)導(dǎo)者時，他提到了米拉波伯爵（comte de Mirabeau）,、拉斐德侯爵（Marquis de Lafayette）和西耶斯神父（abbé Sieyès）——兩個貴族和一個教士,。

最初引領(lǐng)革命的第三等級代表中，很少有商人或制造商,，大多數(shù)都是律師或低級別德國家或市政官員,，他們根本不是資本家企業(yè)家。雖然18世紀(jì)商業(yè)和工業(yè)財(cái)富的確快速增長,，但商人和制造商的財(cái)富普遍仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于上層貴族,。貴族在法國仍然保持著財(cái)政、社會和政治優(yōu)勢,。許多最富有的資產(chǎn)階級實(shí)際上是用他們的財(cái)富購買進(jìn)入貴族階層,，選擇加入貴族制度而不是挑戰(zhàn)它。此外,，早已明確的是,，許多貴族、教士和皇家國家官員都是啟蒙時代思想事業(yè)的熱衷參與者,，既是生產(chǎn)者也是消費(fèi)者,。在著名的沙龍中，哲學(xué)家們大放異彩,，但沙龍通常也由貴族主導(dǎo),，并主要由貴族組成。簡而言之,，將革命確立的公民平等視為勝利的資產(chǎn)階級產(chǎn)物已不再合理,。

自從這種曾經(jīng)占主導(dǎo)地位的馬克思主義解釋瓦解以來，大多數(shù)歷史學(xué)家試圖通過某種知識和政治過程的結(jié)合來解釋革命中公民平等的核心地位,。特別是政治文化史的研究,，為革命關(guān)鍵思想的起源和發(fā)展做了很多澄清,，包括公民平等的觀念。

這項(xiàng)研究幾乎都默認(rèn)革命的經(jīng)濟(jì)原因已經(jīng)被明確地否定了,。但這種假設(shè)似乎值得懷疑,。畢竟，我們知道18世紀(jì)的法國經(jīng)濟(jì),，特別是商業(yè)和制造業(yè)方面,，取得了顯著的增長。幾十年的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長似乎很自然地會影響法國人對自己的社會和政治狀況的理解,。實(shí)際上,，在革命前幾十年里，作為一種文學(xué)體裁的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)興起了,，這表明,，法國人在那個時期對經(jīng)濟(jì)問題非常關(guān)心。在革命前的四十年里,，法國出版的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)書籍比小說還多,，而這個時期正是小說作為一種主要文學(xué)形式崛起的世紀(jì)。

最近關(guān)于法國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)研究表明,，當(dāng)時的人們對經(jīng)濟(jì)發(fā)展深感關(guān)切,，尤其關(guān)心蓬勃發(fā)展的大西洋貿(mào)易和新興城市消費(fèi)模式如何改變社會和國家。一些政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家最擔(dān)心的是,，傳統(tǒng)的貴族和君主制憲法注定了法國在新的,、具有戰(zhàn)略意義的世界海洋經(jīng)濟(jì)中會輸給其更多的“共和主義”對手（荷蘭和英國）。同時,，某些政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家也擔(dān)心,，奢侈消費(fèi)品的流行正在使貴族女性化，并削弱傳統(tǒng)的武德（盡管其他人贊揚(yáng)商業(yè)和奢侈品生產(chǎn)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),，并有利于軟化和美化法國的禮儀）,。

重農(nóng)學(xué)派（physiocrats）是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派中最有組織和最有系統(tǒng)的一派，他們主要關(guān)注農(nóng)業(yè),，認(rèn)為農(nóng)業(yè)是唯一真正的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力來源,。但他們也是自由市場的熱情支持者，主張廢除行會規(guī)章制度,、壟斷和對谷物市場的限制,。不管他們具體的教條或觀點(diǎn)如何，18世紀(jì)的法國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家顯然認(rèn)為,，迅速發(fā)展的商業(yè)資本主義對傳統(tǒng)的社會和政治秩序提出了重要挑戰(zhàn),。如果當(dāng)時的人們對經(jīng)濟(jì)變化的后果如此關(guān)切，那么革命史學(xué)家假設(shè)這種變化可以被忽視就顯得頗為荒謬了。

本書認(rèn)為,，哲學(xué)家闡述的公民平等觀念在1789年開啟的新政權(quán)中得以體現(xiàn)，這是為了回應(yīng)法國資本主義的經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生和傳播的結(jié)果,，盡管這與勒費(fèi)弗爾所說的資產(chǎn)階級與貴族之間的階級斗爭有很大不同,。18世紀(jì)法國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)被視為資本主義，這是有爭議的論斷,。18世紀(jì),，這個時代的經(jīng)濟(jì)變化（在法國和其他地方）被稱為商業(yè)（commerce）。普遍認(rèn)為,，商業(yè)的興起是這個時代的一個決定性特征,。誠然，這是一種“商業(yè)資本主義”,，因其持續(xù)的活力和市場上不斷增加的商品,，它仍然值得被稱為“資本主義”。

18世紀(jì)的商業(yè)資本主義與馬克思在19世紀(jì)中期分析的基于工廠的工業(yè)資本主義有很大不同,。盡管我們所謂的“工業(yè)”活動在18世紀(jì)法國確實(shí)大幅增加,，但這些工業(yè)生產(chǎn)多數(shù)具有商業(yè)特征。除少數(shù)例外,，工業(yè)產(chǎn)品是在小作坊或工人住所手工制作的,。實(shí)際上，在紡織業(yè)這個18世紀(jì)最大且增長最快的行業(yè)中,，大部分生產(chǎn)實(shí)際上是在農(nóng)村進(jìn)行的,，那里的貧困農(nóng)村居民（其中一些是兼職農(nóng)民）在家中紡織。盡管紡織品生產(chǎn)者通常很窮,，并且受到為他們提供原材料和銷售產(chǎn)品的商人的有效剝削,，但他們實(shí)際上并不是工資勞動者。相反,，在這個快速增長的行業(yè)中,，資本和勞動之間的關(guān)系具有商業(yè)性質(zhì)，這種關(guān)系受到商品購買,、銷售以及信貸的約束,，而不是工資合同的約束。18世紀(jì),，在機(jī)械化工廠普及之前,，“商業(yè)”似乎是一個足以概括商品制造及買賣的術(shù)語。

那么,，18世紀(jì)資本主義發(fā)展如何讓啟蒙時代關(guān)于理性和自然權(quán)利的觀點(diǎn)看起來合理,，或者鼓勵政治家們用公民平等重塑法國國家呢？我關(guān)于資本主義發(fā)展影響的論點(diǎn)基于一種馬克思主義觀念，但這與20世紀(jì)中葉勒費(fèi)弗爾或索布爾所接受的馬克思主義形式完全不同,。他們的馬克思主義主要基于《共產(chǎn)黨宣言》,，而不是《資本論》或《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》（Gründrisse），他們似乎完全不了解法蘭克福學(xué)派或盧卡奇（Gy?rgy Lukács）的著作,。

勒費(fèi)弗爾和索布爾認(rèn)為,，資本主義是一種基于特定財(cái)產(chǎn)和階級關(guān)系的生產(chǎn)方式，并認(rèn)為資本主義發(fā)展的社會和政治影響通過階級形成和階級斗爭傳遞,。他們認(rèn)為,，資本主義的發(fā)展導(dǎo)致了一個越來越富有、強(qiáng)大和有階級意識的資產(chǎn)階級,，這個階級在革命中從衰落的貴族統(tǒng)治階級手中奪取了權(quán)力,。但是，當(dāng)歷史研究表明,，這個假設(shè)的革命資產(chǎn)階級無法被找到,，而貴族似乎并沒有衰落時，馬克思主義史學(xué)家無法對那些完全否認(rèn)資本主義與法國大革命相關(guān)性的人提出有力的挑戰(zhàn),。

我使用的馬克思主義論點(diǎn)主要來自《資本論》,，尤其是第一卷第一章“商品”。在這里,，我受到了莫伊舍·普殊同（Moishe Postone）對馬克思社會理論的重新解讀的影響,，他認(rèn)為資本主義的決定性動力不是資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的形成，而是商品形式的傳播,。根據(jù)莫伊舍·普殊同的說法,，商品形式的普及導(dǎo)致了一種獨(dú)特的抽象社會關(guān)系形式，這種關(guān)系主要受到市場等價交換邏輯的支配,。

在這本書中,，我認(rèn)為，18世紀(jì)法國商業(yè)資本主義的發(fā)展促進(jìn)了抽象商品形式的社會關(guān)系的迅猛增長,，而這種抽象在日常生活中的日益體驗(yàn)有助于在18世紀(jì)80年代使公民平等的概念變得既可想象又具有吸引力,。這個論點(diǎn)假設(shè)了一種與勒費(fèi)弗爾和索布爾的經(jīng)典馬克思主義情景截然不同的因果關(guān)系。資本主義發(fā)展影響革命不是通過階級斗爭機(jī)制,，而是通過一種更加漸進(jìn)和分散的社會文化過程,。

資本主義形成了抽象的社會關(guān)系，這種趨勢來自交換的貨幣邏輯,。每種商品（無論是一匹布,、一塊面包、一首數(shù)字錄音的歌曲,，還是一小時的勞動）都具有內(nèi)在的,、不可比擬的,、感性的品質(zhì)，賦予它們馬克思所說的“使用價值”,。但在市場上,，商品也作為“交換價值”出現(xiàn)，也就是說,，它們是抽象的等價物,，以它們可以交換的貨幣數(shù)量來衡量——最終根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)，以它們體現(xiàn)的“社會必要勞動時間”的量來衡量,。

因此,，商品既有具體的方面（使用價值）,，也有抽象的方面（交換價值）,。因?yàn)楹笳呖梢粤炕钥偸强梢耘c其他商品的交換價值作比,。當(dāng)然,，商品交換是生產(chǎn)或銷售商品的人與購買和最終使用商品的人之間的一種真實(shí)社會關(guān)系。但是,，這是一種淡化的和抽象的社會關(guān)系,。根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)，在最深層次上,，它是一種社會必要的勞動形式對另一種勞動的交換,，但這種勞動一般需要通過買賣“市場上的具體產(chǎn)品”來獲得。因此,，根據(jù)定義,，資本主義的增長意味著抽象社會關(guān)系的擴(kuò)張，社會關(guān)系的特點(diǎn)是貨幣等價物,、量化邏輯和越來越多的匿名性,。

在類似的意義上，法國《人權(quán)宣言》中體現(xiàn)的公民平等是抽象的,。它宣布人在權(quán)利上是平等的,。一個人可能富有或貧窮，聰明或愚蠢,，有學(xué)問或無知,，是農(nóng)民、商人,、工匠,、銀行家或地主。因此,，他們很難通過權(quán)利宣言實(shí)現(xiàn)具體的平等,。但抽象地說，他們在法律面前是平等的，他們有平等的法律資格獲得職位和公共就業(yè),。決定他們在社會生活可能性的不再是他們作為平民,、貴族或教士的永久地位，而是他們易變的,、自主的個人知識,、主動性和財(cái)富。

就像市場上的商品一樣,，人是具體的不同實(shí)體,，但由于他們受制于普遍的、非個人的,、可適用的形式規(guī)則（法律制度賦予法律面前人人平等的地位）,，因而被視為等同。我認(rèn)為,，正是人們圍繞十幾世紀(jì)以來市場關(guān)系的獨(dú)立性,、靈活性和匿名性的經(jīng)驗(yàn)，以及由商品邏輯支配的相對更大范圍的社會行動,，使得公民平等在1789年之前似乎成為一種合理的,、可理解的調(diào)節(jié)社會和政治事務(wù)的方式。正是在這個意義上,，商業(yè)資本主義為公民平等的建立鋪平了道路,。

在18世紀(jì)，法國經(jīng)濟(jì)取得了具有資本主義特點(diǎn)的增長,。但這并不是資本主義社會完全取得勝利的時期,。實(shí)際上，資本主義發(fā)展（比如在國際貿(mào)易,、殖民地貿(mào)易,、國內(nèi)貿(mào)易、制造業(yè),、農(nóng)業(yè)和金融方面）更像是在已有的制度結(jié)構(gòu)中發(fā)生的事,，包括君主國家、皇室,、三個等級（神職人員,、貴族和平民）、特權(quán)地區(qū),、教會,、農(nóng)村領(lǐng)地、城市和行會等,。在18世紀(jì)的社會里,，人們更看重出身而非財(cái)富或成就,，要想在日常生活中獲得成功，幾乎離不開尊敬上級和尋求贊助,，這些都是等級社會中的典型現(xiàn)象,。

在這種錯綜復(fù)雜的等級制度之間，商業(yè)資本主義生根發(fā)展,。最富有和最具創(chuàng)業(yè)精神的先驅(qū)通?？梢岳@過行會規(guī)定，或者把行會規(guī)則改成有利于自己,。許多新的制造業(yè)在農(nóng)村建立,，那里沒有行會規(guī)定，勞動力便宜且易于管理,。要么這些制造業(yè)處在許多免于行會控制的特權(quán)空間,。新的消費(fèi)品出現(xiàn)了，包括馬車,、漆盒,、假發(fā),、印花絲綢,、印度彩棉、梳妝臺和寫字臺,、鐘表,、餐具、手表,、咖啡壺和茶壺,、扇子、雨傘等等,，市場不斷擴(kuò)大,。新的零售商店如雨后春筍般涌現(xiàn)。書籍貿(mào)易繁榮,，越來越多的人學(xué)會閱讀,。商業(yè)娛樂形式蓬勃發(fā)展。許多農(nóng)民開始為大城市種菜,，特別是巴黎,。國家的財(cái)政事務(wù)越來越依賴富有的金融家和巴黎股票市場。通過這些方式,，雖然法國男女的日常生活仍然受特權(quán),、等級、榮譽(yù),、贊助和恭敬的影響,，但它們已經(jīng)與新興市場形式的社會關(guān)系交織在一起,。

在18世紀(jì)，資本主義并沒有公開提出自己是現(xiàn)有社會秩序的替代者,，而是滲透并染指了舊體制內(nèi)外的社會關(guān)系,。卡爾·馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中說：“在所有的社會形式中,，有一種特定的生產(chǎn)方式在其他生產(chǎn)方式中占主導(dǎo)地位,，它的關(guān)系因此給其他生產(chǎn)方式分配了等級和影響?！蔽艺J(rèn)為,，18世紀(jì)法國人所稱的“商業(yè)”正越來越多地將所有社會及其機(jī)構(gòu)沐浴在它的特殊光芒中。

換個比喻,，我們可以用雷蒙·威廉斯（Raymond Williams）的術(shù)語,，說普遍存在但又有間隙的資本主義發(fā)展正在創(chuàng)造一種“感覺結(jié)構(gòu)”（emotional structure），一種強(qiáng)大但難以定義的體驗(yàn)壓力,，它以低效且緩慢的方式使人們意識到新的社會力量（social forces）,，并認(rèn)識到組織社會生活的新潛能。哲學(xué)家和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確表達(dá)了這種新興的,、難以捉摸且強(qiáng)大的情感結(jié)構(gòu),。要正確理解法國大革命的起源，我們需要探究資本主義抽象性的歷史,。要證明資本主義發(fā)展的抽象影響并不容易,，這需要我們研究抽象與具體相結(jié)合的歷史——雖然這聽起來矛盾，但實(shí)際操作并非不可能,。資本主義發(fā)展的抽象影響廣布而分散,，影響著幾乎所有受商品交換擴(kuò)散影響的社會關(guān)系，盡管程度和方式各不相同,。