文 | 郭青紅 匯業(yè)律師事務(wù)所 合伙人

從有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理的國際標(biāo)準(zhǔn)、指南以及我國國家標(biāo)準(zhǔn),、辦法和指引等的規(guī)定來看,，企業(yè)合規(guī)管理團隊包括合規(guī)負責(zé)人、合規(guī)部門專職合規(guī)管理員以及業(yè)務(wù)部門專職合規(guī)管理員與兼職合規(guī)管理員,。

一,、合規(guī)負責(zé)人

1. 合規(guī)負責(zé)人的設(shè)立

國際標(biāo)準(zhǔn)暨我國國家標(biāo)準(zhǔn)ISO 19600《合規(guī)管理體系 指南》只對合規(guī)團隊做出了規(guī)定，而未提及合規(guī)負責(zé)人,。我國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理》,、保監(jiān)會《保險公司合規(guī)管理辦法》、證監(jiān)委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,、發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》都要求設(shè)立合規(guī)負責(zé)人,，并對合規(guī)負責(zé)人的職責(zé)進行了規(guī)定。我國國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第九條規(guī)定,，“中央企業(yè)相關(guān)負責(zé)人或總法律顧問擔(dān)任合規(guī)管理負責(zé)人”,。

企業(yè)合規(guī)負責(zé)人在歐美企業(yè)多稱為合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)屬于企業(yè)高級管理人員序列是歐美跨國公司的慣例,。我國銀監(jiān)會,、保監(jiān)會、證監(jiān)會等也都將商業(yè)銀行、保險公司,、證券公司和證券投資基金管理公司的合規(guī)負責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)作為企業(yè)的高級管理人員加以規(guī)定,。我國《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第九條規(guī)定：“中央企業(yè)相關(guān)負責(zé)人或總法律顧問擔(dān)任合規(guī)管理負責(zé)人”，也應(yīng)屬于企業(yè)高級管理人員序列,。

2. 合規(guī)負責(zé)人的任職條件

跨國公司合規(guī)總監(jiān)一般由總法律顧問或者經(jīng)驗豐富,、資歷深厚的高級法律顧問擔(dān)任，以確保合規(guī)總監(jiān)的資質(zhì),、能力和獨立性,。

我國證監(jiān)委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》對合規(guī)負責(zé)人的任職要求如下，且應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可后方可任職：

（1）通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則,，誠實守信,，熟悉證券、基金業(yè)務(wù),，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,；

（2）從事證券、基金工作10年以上,，通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試,；或者從事證券,、基金工作5年以上,，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構(gòu),、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上,。

（3）最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理的其他國際標(biāo)準(zhǔn),、指南以及我國國家標(biāo)準(zhǔn),、辦法、指引并未對合規(guī)負責(zé)人的任職要求做出規(guī)定,。我們認為,，合規(guī)負責(zé)人作為企業(yè)合規(guī)管理的總負責(zé)人，除了應(yīng)當(dāng)具備企業(yè)高級管理人員的任職要求外,，還應(yīng)當(dāng)具備專職合規(guī)管理員的基本資質(zhì)和能力要求,。具體詳見下文。

二,、合規(guī)部專職合規(guī)管理員

（一）合規(guī)部專職合規(guī)管理崗位

合規(guī)部的專職合規(guī)管理人員,，跨國公司多稱之為“compliance officers”。關(guān)于專職合規(guī)管理人員的崗位名稱及設(shè)置,，我國人力資源與社會保障部以及我國相關(guān)政府部門規(guī)章并無規(guī)定,。有些學(xué)者提議將專職合規(guī)管理人員統(tǒng)稱為“企業(yè)合規(guī)官”。我國也有諸多企業(yè)，如各大銀行與保險公司等,，在企業(yè)內(nèi)設(shè)置“合規(guī)管理崗”,，將合規(guī)管理人員稱之為“合規(guī)管理員”。 我國證券業(yè)協(xié)會《證券公司合規(guī)管理實施指引》以及中國中鐵,、中興通訊等將其稱為“合規(guī)專員”,。因此，我們認為,，企業(yè)合規(guī)部門崗位和職責(zé)層級可以設(shè)置為：

1. 合規(guī)總監(jiān)（合規(guī)負責(zé)人）,；

2. 合規(guī)主管；

3. 合規(guī)經(jīng)理,；

4. 合規(guī)管理員或合規(guī)專員,；

5. 合規(guī)助理；等,。

（二）專職合規(guī)管理人員配備

關(guān)于企業(yè)專職合規(guī)管理人員的配備,，并無定論。

大型跨國企業(yè)集團,，如西門子的專職合規(guī)管理人員超過了600人,，戴姆勒集團的專職合規(guī)管理人員也超過了160人。中國中鐵股份有限公司在2016年,、2017年開始建立合規(guī)管理體系試點時,，在全系統(tǒng)就增設(shè)合規(guī)管理崗位200多個。

我國《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,、《保險公司合規(guī)管理辦法》,、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》都規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,、人員數(shù)量,、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備足夠的合規(guī)人員，堅持按需定崗定編,，滿足合規(guī)管理需要,。

我國證券業(yè)協(xié)會《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條規(guī)定，證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券,、金融,、法律、會計,、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,，且不得少于5人。

我國《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二十五條要求中央企業(yè)建立專業(yè)化,、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍,，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員。

（三）合規(guī)管理人員資質(zhì)及能力要求

我國保監(jiān)會《保險公司合規(guī)管理辦法》第十九條要求合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗,，具有法律,、保險、財會,、金融等方面的專業(yè)知識,，并熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,、行業(yè)自律規(guī)則和公司內(nèi)部管理制度,。

國際標(biāo)準(zhǔn)暨我國國家標(biāo)準(zhǔn)ISO 19600《合規(guī)管理體系 指南》要求合規(guī)管理員誠信和信守合規(guī)并具有有效的溝通和影響技能、推動其建議和指導(dǎo)被接受的能力和堅定立場以及其它相關(guān)能力,。

綜合有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理的國際標(biāo)準(zhǔn),、指南以及我國國家標(biāo)準(zhǔn)、辦法和指引,，對合規(guī)管理員的要求總結(jié)梳理如下：

1. 誠信和信守合規(guī),；

2. 擁有與其履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗；

3. 具有與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識,；

4. 熟練掌握法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度,；

5. 有效的溝通和影響技能,、說服能力和堅定立場；

6. 與合規(guī)管理職責(zé)相匹配的專業(yè)技能和個人素質(zhì),，尤其是在把握合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展方面的技能；

7. 通過勝任能力考試,。

三、其他部門的合規(guī)管理人員探討

（一）其他部門

除合規(guī)管理部門外,，企業(yè)還包括業(yè)務(wù)部門和職能部門等其他部門,。

企業(yè)的哪些部門是業(yè)務(wù)部門、哪些是職能部門,，有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理的國際標(biāo)準(zhǔn),、指南以及我國國家標(biāo)準(zhǔn)、辦法和指引并無明文規(guī)定,。

我國國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》第六條將一般企業(yè)劃分為戰(zhàn)略,、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā),、投融資,、市場運營,、財務(wù)、內(nèi)部審計,、法律事務(wù),、人力資源、采購,、加工制造,、銷售、物流,、質(zhì)量,、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各部門,。在實踐中,，企業(yè)的部門設(shè)置和劃分因企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等的不同而存在差別,。

從職能和管理對象上來看,，企業(yè)可以劃分為業(yè)務(wù)部門和職能管理部門。具體如下：

（二）其他部門的合規(guī)管理職責(zé)

1. 業(yè)務(wù)部門

業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)管理的第一道防線職責(zé),，對本領(lǐng)域經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要,、直接和第一位的責(zé)任。

業(yè)務(wù)部門負責(zé)本領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作,，主動開展本領(lǐng)域的合規(guī)管理,，包括按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程、合規(guī)風(fēng)險管理,、組織合規(guī)審查,、合規(guī)報告、合規(guī)培訓(xùn),、商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查,、違規(guī)管理、持續(xù)改進等,。

2. 監(jiān)察,、風(fēng)險控制、內(nèi)控,、法律事務(wù),、質(zhì)量、環(huán)安衛(wèi)等部門

按照我國國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十一條第二款的規(guī)定,，監(jiān)察,、審計、法律,、內(nèi)控,、風(fēng)險管理,、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門,，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé),。因此，它們也具有一定的合規(guī)管理職責(zé),。

3. 戰(zhàn)略,、規(guī)劃、投融資,、財務(wù),、人力資源等職能管理部門

這些職能管理部門并非業(yè)務(wù)部門，我國國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》也未將其歸入具有合規(guī)管理職能的其他部門范圍,。我們認為,，它們雖然是職能管理部門，卻與業(yè)務(wù)部門一樣,，也處于合規(guī)風(fēng)險的第一道防線,，是企業(yè)合規(guī)管理責(zé)任的主體和首要承擔(dān)者。它們需要承擔(dān)與業(yè)務(wù)部門一樣的合規(guī)管理職責(zé),。

（三）合規(guī)規(guī)范有關(guān)其他部門配備合規(guī)管理人員的規(guī)定

1. 《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》

我國證監(jiān)委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定,，證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)管理人員,。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù),。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

2. 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》

我國國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二十五條要求,，建立專業(yè)化,、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員,，持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊伍能力水平,。海外經(jīng)營重要地區(qū),、重點項目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機構(gòu)或配備專職人員，切實防范合規(guī)風(fēng)險,。

該指引第二十五條并未明確在哪一部門配備合規(guī)管理人員。因此,，可以將該條規(guī)定理解為,，企業(yè)合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門,、其他管理職能部門（規(guī)劃,、財務(wù),、人力資源、監(jiān)察,、審計,、內(nèi)控、風(fēng)險管理,、安全生產(chǎn),、質(zhì)量環(huán)保等）都應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平因素等配備合規(guī)管理人員,。

3. 《保險公司合規(guī)管理辦法》

我國保監(jiān)會《保險公司合規(guī)管理辦法》（第十八條）要求保險公司總公司和省級分公司還應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部以外的其他各部門配備兼職合規(guī)管理人員,。有條件的保險公司應(yīng)當(dāng)為省級分公司以外的其他分支機構(gòu)配備兼職合規(guī)人員。

（四）總結(jié)梳理

基于我國證監(jiān)委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,、國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》以及保監(jiān)會《保險公司合規(guī)管理辦法》等,，可以總結(jié)梳理如下：

1. 其他業(yè)務(wù)部門和職能管理部門是合規(guī)風(fēng)險的第一道防線，是企業(yè)合規(guī)管理責(zé)任的主體和首要承擔(dān)者,，都應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員，包括專職合規(guī)管理員與兼職合規(guī)管理員,；

2. 合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理員,；

3. 合規(guī)管理人員不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。

四,、合規(guī)管理人員培養(yǎng)

我國國家標(biāo)準(zhǔn)ISO 19600《合規(guī)管理體系 指南》,、國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等相繼發(fā)布實施以后,，合規(guī)管理將在我國中央央企,、地方國有企業(yè)及其他所有制性質(zhì)的企業(yè)迅速開展起來。

企業(yè)合規(guī)管理亟需知法律,、曉管理,、懂業(yè)務(wù)的合規(guī)管理人才。企業(yè)合規(guī)管理人才在未來五年內(nèi)將極度缺乏,。各企業(yè)需要未雨綢繆,，加強合規(guī)管理人員的引進和培養(yǎng)。以下幾點,，可供參考：

1. 從大學(xué)引進法學(xué),、財務(wù)、審計等專業(yè)的相關(guān)專業(yè)人才,；

2. 從企業(yè)其他相關(guān)部門（財務(wù),、內(nèi)控、審計,、法務(wù)等）相關(guān)崗位調(diào)配管理人員擔(dān)任合規(guī)管理人員,；

3. 參加第三方機構(gòu)舉辦的各類企業(yè)合規(guī)管理培訓(xùn)課程,；

4. 聘請經(jīng)驗豐富的合規(guī)管理專家，來企業(yè)做企業(yè)合規(guī)管理方面的專門指導(dǎo)與實操培訓(xùn),。