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【編者按】法定代表人雖然享有公司經(jīng)營管理的諸多權(quán)利,，但其也面臨著諸多法律風(fēng)險,，今日肖峰博士帶來上海何律師的文章，系統(tǒng)梳理法定代表人的13類法律風(fēng)險,，供各位參考,！ 【溫馨提示】正文共計6700字，預(yù)計閱讀時間17分鐘 筆者結(jié)合自身的辦案經(jīng)歷,，并在法律檢索的基礎(chǔ)上,，系統(tǒng)梳理了“法定代表人的13類法律風(fēng)險”，具體分為「民事責(zé)任」,、「限制或懲戒措施」,、「行政責(zé)任」、「刑事責(zé)任」四類,，以期對各位法律同行有所裨益,。文中如有不足,，歡迎各位批評指正。 1.法定代表人因其職務(wù)侵權(quán)行為,，而產(chǎn)生的賠償責(zé)任 法律依據(jù)：《民法典》第62條：“法定代表人因執(zhí)行職務(wù)造成他人損害的,，由法人承擔(dān)民事責(zé)任。法人承擔(dān)民事責(zé)任后,，依照法律或者法人章程的規(guī)定,，可以向有過錯的法定代表人追償?！?/span> 規(guī)則理解： ①職務(wù)侵權(quán)認(rèn)定：法定代表人在執(zhí)行法人職務(wù)過程中,，造成他人損害的，屬于職務(wù)侵權(quán),。法定代表人實施的行為被認(rèn)定為職務(wù)侵權(quán),，需同時滿足以下兩個條件：
②外部責(zé)任承擔(dān)：法定代表人是代表法人從事民事活動的負(fù)責(zé)人,，其以法人名義從事的民事活動的法律后果由法人承受,，故法定代表人因執(zhí)行法人職務(wù)造成他人損害的，亦應(yīng)由法人來承擔(dān)民事責(zé)任,。 ③內(nèi)部責(zé)任追償：法定代表人在執(zhí)行法人職務(wù)過程中致人損害,，進(jìn)而導(dǎo)致法人承擔(dān)民事責(zé)任，背離法人的本意與初衷,。為了對法定代表人執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行約束和限制,，應(yīng)當(dāng)賦予法人向法定代表人追償?shù)目赡苄?/strong>，即法人對外承擔(dān)民事責(zé)任后,，依照法律或者法人章程的規(guī)定,，可以向有過錯的法定代表人追償。 2.法定代表人作為公司董事或者高管,，實施損害公司利益行為,，而產(chǎn)生的民事責(zé)任 法律依據(jù)： 《公司法》第21條：“公司的控股股東、實際控制人,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定,，給公司造成損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/span> 《公司法》第147條：“董事,、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和公司章程,，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事,、監(jiān)事,、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn),。” 規(guī)則理解：
②根據(jù)前述公司法相關(guān)規(guī)定，董事,、高管對公司負(fù)有忠實勤勉義務(wù),，不得損害公司利益。如果董事,、高管違反忠實勤勉義務(wù)損害公司利益的,，其所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有，給公司造成的損失應(yīng)當(dāng)予以賠償,。
3.法定代表人協(xié)助股東抽逃出資,，而產(chǎn)生的連帶責(zé)任 法律依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（三）》（以下簡稱“公司法司法解釋3”）第14條：“股東抽逃出資,，公司或者其他股東請求其向公司返還出資本息、協(xié)助抽逃出資的其他股東,、董事,、高級管理人員或者實際控制人對此承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持,。公司債權(quán)人請求抽逃出資的股東在抽逃出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任,、協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事,、高級管理人員或者實際控制人對此承擔(dān)連帶責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持；抽逃出資的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任,，其他債權(quán)人提出相同請求的,，人民法院不予支持?！?/span> 規(guī)則理解： ①抽逃出資的定義：根據(jù)《公司法司法解釋3》第12條規(guī)定,，抽逃出資是指股東已經(jīng)向公司履行出資義務(wù)后，又通過制作虛假財務(wù)會計報表虛增利潤進(jìn)行分配、虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,、利用關(guān)聯(lián)交易以及其他未經(jīng)法定程序?qū)⒊鲑Y抽回的行為,。
4.破產(chǎn)程序中，因破產(chǎn)企業(yè)在特定期間內(nèi)實施不合理減少企業(yè)財產(chǎn),、損害債權(quán)人利益,，其法定代表人產(chǎn)生的賠償責(zé)任 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱“企業(yè)破產(chǎn)法”）第31條：“人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務(wù)人財產(chǎn)的下列行為,，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷：（一）無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的；（二）以明顯不合理的價格進(jìn)行交易的,；（三）對沒有財產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財產(chǎn)擔(dān)保的,；（四）對未到期的債務(wù)提前清償?shù)模?/span>（五）放棄債權(quán)的。” 《企業(yè)破產(chǎn)法》第32條：“人民法院受理破產(chǎn)申請前六個月內(nèi),，債務(wù)人有本法第二條第一款規(guī)定的情形,，仍對個別債權(quán)人進(jìn)行清償?shù)?/strong>，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷,。但是,，個別清償使債務(wù)人財產(chǎn)受益的除外?！?/span> 《企業(yè)破產(chǎn)法》第33條：“涉及債務(wù)人財產(chǎn)的下列行為無效：（一）為逃避債務(wù)而隱匿,、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的；（二）虛構(gòu)債務(wù)或者承認(rèn)不真實的債務(wù)的,。” 《企業(yè)破產(chǎn)法》第128條：“債務(wù)人有本法第三十一條,、第三十二條、第三十三條規(guī)定的行為,，損害債權(quán)人利益的,，債務(wù)人的法定代表人和其他直接責(zé)任人員依法承擔(dān)賠償責(zé)任。” 規(guī)則理解：根據(jù)上述規(guī)定,，破產(chǎn)企業(yè)如果在特定期間內(nèi),，實施了不合理處分企業(yè)財產(chǎn)、個別清償,、隱匿轉(zhuǎn)移財產(chǎn),、虛構(gòu)債務(wù)等可能導(dǎo)致破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)減少的行為，損害債權(quán)人利益的,，破產(chǎn)企業(yè)的法定代表人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。 5.因企業(yè)拒不履行生效法律文書確定給付義務(wù)，其法定代表人可能被采取限制消費,、限制出境措施 法律依據(jù)： 規(guī)則理解：
②限制出境措施：根據(jù)上述規(guī)定,，在司法強(qiáng)制執(zhí)行案件中，如果被執(zhí)行人為單位,，人民法院可以對其法定代表人采取限制出境措施,。 6.企業(yè)作為被執(zhí)行人，因不予配合法院的調(diào)查和執(zhí)行工作,，其法定代表人可能面臨的罰款,、拘留等處罰甚至刑事責(zé)任 法律依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定》第9條：“被執(zhí)行人拒絕報告,、虛假報告或者無正當(dāng)理由逾期報告財產(chǎn)情況的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重對被執(zhí)行人或者其法定代理人予以罰款,、拘留,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。人民法院對有前款規(guī)定行為之一的單位,，可以對其主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款、拘留,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。” 規(guī)則理解：根據(jù)上述規(guī)定,，如果企業(yè)被強(qiáng)制執(zhí)行,，其應(yīng)當(dāng)積極配合人民法院的相關(guān)執(zhí)行工作，向人民法院報告單位的財產(chǎn)狀況,。如果企業(yè)拒絕報告,、虛假報告或者無正當(dāng)理由逾期報告的，人民法院可以對其主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款,、拘留,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。 7.因企業(yè)被列入失信被執(zhí)行人名單,，其法定代表人的個人信息被同步公開 法律依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》第6條：“記載和公布的失信被執(zhí)行人名單信息應(yīng)當(dāng)包括：（一）作為被執(zhí)行人的法人或者其他組織的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（或組織機(jī)構(gòu)代碼）,、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名,；……” 規(guī)則理解：根據(jù)上述規(guī)定，如果企業(yè)被司法機(jī)關(guān)納入失信被執(zhí)行人名單,，其法定代表人的相關(guān)信息，也會在相關(guān)信用網(wǎng)站或信用信息公示系統(tǒng)一并向社會公布,，進(jìn)而會對法定代表人產(chǎn)生一定的負(fù)面影響,。 8.因企業(yè)欠繳稅款，其法定代表人可能會被限制出境 法律依據(jù)：《中華人民共和國稅收征收管理法》第44條：“欠繳稅款的納稅人或者他的法定代表人需要出境的,，應(yīng)當(dāng)在出境前向稅務(wù)機(jī)關(guān)結(jié)清應(yīng)納稅款,、滯納金或者提供擔(dān)保。未結(jié)清稅款,、滯納金,，又不提供擔(dān)保的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以通知出境管理機(jī)關(guān)阻止其出境,?！?/span> 規(guī)則理解：依法負(fù)有納稅義務(wù)的單位,，應(yīng)當(dāng)積極履行納稅義務(wù)、誠信經(jīng)營,。如果企業(yè)存在未結(jié)清的稅款,、滯納金，且又不提供擔(dān)保,，為督促欠繳稅款的企業(yè)盡快繳稅,，企業(yè)的法定代表人可能會被相關(guān)機(jī)關(guān)限制出境。 9.因企業(yè)存在未了結(jié)的涉外商事糾紛案件,，其法定代表人可能會被限制出境 法律依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于印發(fā)<第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要>的通知》第93條：“人民法院在審理涉外商事糾紛案件中,，對同時具備下列條件的有關(guān)人員，可以采取措施限制其出境：(1)在我國確有未了結(jié)的涉外商事糾紛案件,；(2)被限制出境人員是未了結(jié)案件中的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的法定代表人,、負(fù)責(zé)人；(3)有逃避訴訟或者逃避履行法定義務(wù)的可能,；(4)其出境可能造成案件難以審理,、無法執(zhí)行的?！?/span> 規(guī)則理解：根據(jù)上述規(guī)定,，如果企業(yè)在我國存在未了結(jié)的涉外商事糾紛，為了防止案涉企業(yè)惡意逃避訴訟或者履行法定義務(wù),，人民法院可以對案涉企業(yè)的法定代表限制出境,。 10.企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，其法定代表人未經(jīng)許可不得離開住所地 法律依據(jù)： 規(guī)則理解：企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，破產(chǎn)企業(yè)相關(guān)材料的移交核查,、破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)狀況的調(diào)查管理,、申報債權(quán)的認(rèn)定等工作，均需要破產(chǎn)企業(yè)的法定代表人給予高度的配合,。為了破產(chǎn)工作的順利推進(jìn),，故在企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，法定代表人未經(jīng)許可不得離開住所地,。擅自離開的,，人民法院可以對其予以訓(xùn)誡、拘留,、并處罰款,。 11.曾擔(dān)任破產(chǎn)清算企業(yè)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)的法定代表人,，并負(fù)有個人責(zé)任的,，在一定期限內(nèi)不得擔(dān)任企業(yè)法人的法定代表人 法律依據(jù)：《中華人民共和國市場主體登記管理條例》第12條：“有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司,、非公司企業(yè)法人的法定代表人：……（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司,、非公司企業(yè)法人的法定代表人、董事或者廠長,、經(jīng)理,，對破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年,；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的公司、非公司企業(yè)法人的法定代表人,，并負(fù)有個人責(zé)任的，自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年,；……” 規(guī)則理解：法定代表人是代表法人從事民事活動的負(fù)責(zé)人,，其對法人的經(jīng)營管理需要承擔(dān)一定的法律責(zé)任。為了維護(hù)市場交易的安全性,，防止市場經(jīng)營主體惡意逃避法律責(zé)任,，如果曾擔(dān)任過破產(chǎn)清算的企業(yè)或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)的法定代表人，且負(fù)有個人責(zé)任的,，在一定期限內(nèi),，其不得再擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人。 12.因企業(yè)違反行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),，其法定代表人可能被處以罰款,、拘留等行政處罰措施 法律依據(jù)：（不完全列舉） 規(guī)則理解：企業(yè)在登記設(shè)立、經(jīng)營管理,、清算注銷過程中,，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。如果企業(yè)未按照規(guī)定履行相關(guān)義務(wù),，法定代表人作為代表企業(yè)從事民事活動的負(fù)責(zé)人,，亦有可能被相關(guān)機(jī)關(guān)處以行政處罰。法定代表人是否因企業(yè)的行為承擔(dān)行政責(zé)任,，需要結(jié)合企業(yè)實施的具體行為以及相關(guān)法律法規(guī)予以確定,。 13.單位犯罪中,，法定代表人作為“直接負(fù)責(zé)的主管人員”而產(chǎn)生的刑事責(zé)任 法律依據(jù)： 《中華人民共和國刑法》第31條：“單位犯罪的，對單位判處罰金,，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰,。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定,?！?/span> 《最高人民法院關(guān)于印發(fā)<全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀(jì)要>的通知》第二點第（一）款第2項：“單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的認(rèn)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員，是在單位實施的犯罪中起決定,、批準(zhǔn),、授意、縱容,、指揮等作用的人員,，一般是單位的主管負(fù)責(zé)人，包括法定代表人,?！?/span> 規(guī)則理解： ①根據(jù)上述規(guī)定，如果法定代表人在單位犯罪案件中起決定,、批準(zhǔn),、授意、縱容,、指揮等作用時,，此時法定代表人將被認(rèn)定為該單位犯罪行為“直接負(fù)責(zé)的主管人員”，進(jìn)而需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任,。 ②此處需要注意,，如果法定代表人僅僅為掛名法定代表人，其對單位犯罪行為并不知情或者并未參與該單位犯罪行為,，此時法定代表人并不一定要承擔(dān)刑事責(zé)任,，亦即僅具備“法定代表人”的職務(wù)身份，并不當(dāng)然得出其為“直接負(fù)責(zé)的主管人員”的結(jié)論,。 ③單位犯罪分布在《中華人民共和國刑法》分則各個章節(jié)之中,，如集資詐騙罪、保險詐騙罪,、強(qiáng)迫勞動罪,、虛假訴訟罪等，直接負(fù)責(zé)的主管人員是否承擔(dān)刑事責(zé)任需結(jié)合具體案件及刑法相關(guān)規(guī)定予以確定,。 結(jié)語 法律規(guī)定浩如煙海,，對法律的理解也存在差異。本文僅為筆者結(jié)合自身經(jīng)驗，并在法律檢索的基礎(chǔ)上,，對法定代表人存在的13類法律風(fēng)險或者法律責(zé)任進(jìn)行概括總結(jié)。在法律實務(wù)中,，法定代表人在何種情形下是否需要承擔(dān)法律責(zé)任,、承擔(dān)何種法律責(zé)任，需要結(jié)合具體情況及法律法規(guī)予以確定,。 以上僅為筆者的個人看法,，供大家交流參考。文中如有不足之處或大家有任何問題,，歡迎與筆者一起討論交流,。 |
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