根據(jù)觀研報(bào)告網(wǎng)發(fā)布的《2022年中國(guó)證券行業(yè)分析報(bào)告-市場(chǎng)規(guī)模與未來(lái)前景研究》顯示,，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂）,，證券行業(yè)為金融行業(yè)的資本市場(chǎng)服務(wù)業(yè)。根據(jù)《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，我國(guó)證券行業(yè)建立了以中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理為主,、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等自律性組織對(duì)會(huì)員實(shí)施自律管理為輔的行業(yè)管理體系,。
1,、行業(yè)監(jiān)管體系
（1） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律,、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),， 統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在監(jiān)督管理中履行以下主要職責(zé)：
①依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章,、規(guī)則,，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn),、注冊(cè)，辦理備案,；
②依法對(duì)證券的發(fā)行,、上市,、交易,、登記、存管,、結(jié)算等行為,，進(jìn)行監(jiān)督管理,；
③依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督管理,；
④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施,；
⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行,、上市、交易的信息披露,；
⑥依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,；
⑦依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),；
⑧依法開展投資者教育,；
⑨依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處；
⑩法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。
（2） 證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理
證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)《證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券行業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人,?！蹲C券法》規(guī)定“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人,。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì),。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?！?br>根據(jù)《證券法》規(guī)定,，證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
①教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī),，組織開展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；
②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求,；
③督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益,；
④制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則,，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員行為,，對(duì)違反法律,、行政法規(guī),、自律規(guī)則或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施,；
⑤制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范,，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
⑥組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展,、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究,，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息,，提供會(huì)員服務(wù),，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,；
⑦對(duì)會(huì)員之間,、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
⑧證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé),。
（3） 證券交易所自律管理
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易,，實(shí)行自律管理的法人。主要職責(zé)如下：
交易所 | 主要職責(zé)范圍 |
上海證券交易所 | ①提供證券集中交易的場(chǎng)所,、設(shè)施和服務(wù),； ②制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則； ③按照國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定,，審核證券公開發(fā)行上市申請(qǐng),； ④審核、安排證券上市交易,，決定證券終止上市和重新上市等,； ⑤提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)； ⑥組織和監(jiān)督證券交易,； ⑦組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng)新,； ⑧對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管； ⑨對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管,，提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息,； ⑩對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管,； 設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),； 管理和公布市場(chǎng)信息； 開展投資者教育和保護(hù),； 法律,、行政法規(guī)規(guī)定的及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,、授權(quán)或者委托的其他職能。 |
深圳證券交易所 | ①提供證券集中交易的場(chǎng)所,、設(shè)施和服務(wù),； ②制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則； ③審核,、安排證券上市交易,，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市,、終止上市和重新上市,； ④提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)； ⑤組織和監(jiān)督證券交易,； ⑥組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng)新,； ⑦對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管； ⑧對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管,； ⑨對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市,、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管； ⑩設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),； 管理和公布市場(chǎng)信息,； 開展投資者教育和保護(hù)； 法律,、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,、授權(quán)或者委托的其他職能。 |
資料來(lái)源：觀研報(bào)告網(wǎng)《2022年中國(guó)證券行業(yè)分析報(bào)告-市場(chǎng)規(guī)模與未來(lái)前景研究》
除上交所和深交所外,，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，主要職能包括：建立,、維護(hù)和完善股票交易相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施,；制定和修改全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng),，安排符合條件的公司股票掛牌,；組織、監(jiān)督股票交易及相關(guān)活動(dòng),；對(duì)主辦券商等全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管,；對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；管理和公布全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)信息,；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能,。
除上述自律管理體系外，中國(guó)證券行業(yè)還有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),、期貨交易所等較為完備的自律管理體系,。
2、主要監(jiān)管法律法規(guī)
為實(shí)現(xiàn)證券業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展,，我國(guó)逐步建立并完善了證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系,，主要監(jiān)管項(xiàng)目和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章文件如下：
分類 | 主要法律法規(guī) |
市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)許可 | 《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《外商投資證券公司管理辦法》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等 |
證券公司日常管理 | 《證券公司治理準(zhǔn)則》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》等 |
業(yè)務(wù)監(jiān)管 | 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) | 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買賣實(shí)施辦法》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》《證券登記結(jié)算管理辦法》 等 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | 《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》等 |
信用交易業(yè)務(wù) | 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《約定式回購(gòu)證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等 |
證券自營(yíng)業(yè)務(wù) | 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》等 |
投資銀行業(yè)務(wù) | 《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《公司信用類債券信息披露管理辦法》《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等 |
期貨業(yè)務(wù) | 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等 |
代銷金融產(chǎn)品 | 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等 |
投資咨詢 | 《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等 |
創(chuàng)新業(yè)務(wù) | 《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》《私募投資基金非上市股權(quán)投資估值指引（試行）》《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》《證券公司開展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等 |
IT 治理 | 《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》《證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》等 |
證券從業(yè)人員管理 | 《證券公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等 |
風(fēng)險(xiǎn)防范 | 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《證券公司壓力測(cè)試指引》等 |
信息披露管理 | 《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于證券公司執(zhí)行<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則>的通知》《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等 |
投資者保護(hù) | 《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》等 |
資料來(lái)源：觀研報(bào)告網(wǎng)《2022年中國(guó)證券行業(yè)分析報(bào)告-市場(chǎng)規(guī)模與未來(lái)前景研究》
