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? 全國(guó)檢察機(jī)關(guān)要以“類案”為切入點(diǎn)，打造數(shù)字式“類案監(jiān)督”,，作為以大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的核心任務(wù),。
? 相比于個(gè)案監(jiān)督而言，類案監(jiān)督是一種既無(wú)法割裂又有重大提升的高階狀態(tài),。檢察機(jī)關(guān)開展類案監(jiān)督的技巧在于,，針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)該類問(wèn)題一并解決的精準(zhǔn),、高效監(jiān)督,，最終達(dá)致“辦理一案、監(jiān)督一批,、治理一片”的社會(huì)治理效能,。 “以類案監(jiān)督為核心”,，是最高人民檢察院明確數(shù)字檢察創(chuàng)新發(fā)展的要義之一,。具體而言，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)要以“類案”為切入點(diǎn),，打造數(shù)字式“類案監(jiān)督”,，作為以大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的核心任務(wù)?！邦惏浮笔瞧渲械年P(guān)鍵詞,，對(duì)于探索“大數(shù)據(jù)+檢察監(jiān)督”（下稱“大數(shù)據(jù)檢察”）的重要價(jià)值不言而喻。所謂“類案”,，是“同案同判”法律原則中“同案”的近義詞,。長(zhǎng)期以來(lái)，人民群眾對(duì)于“同類案件,、同樣判決”正義觀有著樸素的青睞,。學(xué)術(shù)界作出了“類似案件、類似判決”“同樣案件,、類似判決”“類似案件,、同樣判決”“同樣情節(jié)、同樣處理”等理論表達(dá)。此等要求系立足個(gè)案角度,，著眼于個(gè)案處理之間的連續(xù)性,。而自從興起智慧科技擁抱司法的探索后，法律文書的要素相同,、文本相似或條文同引等相關(guān)性的新式“類案”說(shuō)出現(xiàn),，進(jìn)而豐富發(fā)展了既有概念。相應(yīng)地,，基于類案的“類案檢索”“類案推送”“類案強(qiáng)制報(bào)告”等新事物層出不窮,，基于類案處理而成的機(jī)器智慧就成為智慧檢務(wù)、智慧法院各場(chǎng)景的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作,。究其原因,，含有類案元素的數(shù)據(jù)交由機(jī)器“學(xué)習(xí)”，方能形成不同于人類智慧的機(jī)器智慧,。這就表明,，類案不再僅作為衡量司法正義的標(biāo)尺，更成為“法律+科技”創(chuàng)新中機(jī)器學(xué)習(xí)之源,。對(duì)于大數(shù)據(jù)檢察的探索而言,，關(guān)于類案的現(xiàn)象與規(guī)律是不能忽略的，有關(guān)類案的原理也是可以嵌套并再造的,。關(guān)鍵在于,，如何從類案的視角理解大數(shù)據(jù)檢察的基本問(wèn)題。簡(jiǎn)而言之,，檢察大數(shù)據(jù)指的是數(shù)據(jù)量達(dá)到一定級(jí)別的，可用于發(fā)現(xiàn)檢察辦案所需掌握類案特點(diǎn)或規(guī)律的各種電子材料,。對(duì)紙面卷宗等傳統(tǒng)介質(zhì)的材料進(jìn)行掃描,、光學(xué)字符識(shí)別、攝錄而出現(xiàn)的電子化材料,，也在此列,。當(dāng)然，檢察大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)量很難具體量化,。從經(jīng)驗(yàn)層面來(lái)看,，超越檢察官或辦案組的手工分析能力的數(shù)據(jù)量，均可算作檢察大數(shù)據(jù),。如一起刑事案件中被刻入光盤,、硬盤的電子數(shù)據(jù)，就是檢察官手邊的數(shù)據(jù)寶藏,。而從技術(shù)層面來(lái)看,，數(shù)據(jù)量當(dāng)然大一些、純一些為好，否則難以展現(xiàn)運(yùn)用的優(yōu)勢(shì),。相比而言,，能否從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)檢察辦案所需掌握的類案特點(diǎn)或規(guī)律，是判斷檢察大數(shù)據(jù)成效的真正標(biāo)準(zhǔn),。這需要檢察人員在辦案中所使用的數(shù)據(jù)達(dá)到一個(gè)低限的量級(jí),。檢察大數(shù)據(jù)的低限在具體場(chǎng)景中并不高。筆者團(tuán)隊(duì)曾經(jīng)做過(guò)一些相關(guān)試驗(yàn),，如利用多元線性回歸建模方法對(duì)破壞公用電信設(shè)施罪已決案例進(jìn)行訓(xùn)練，以生成量刑預(yù)測(cè)模型用于對(duì)異常量刑進(jìn)行監(jiān)督,。當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn),，一旦用作訓(xùn)練數(shù)據(jù)的裁判文書達(dá)到20000份，量刑預(yù)測(cè)模型的準(zhǔn)確率就相對(duì)穩(wěn)定了,。在其他罪名的相關(guān)試驗(yàn)中,，我們也曾遇到訓(xùn)練數(shù)據(jù)達(dá)不到20000份法律文書的情形。此種情況下,，可以進(jìn)行一定程度的補(bǔ)救,，如對(duì)同一批訓(xùn)練數(shù)據(jù)進(jìn)行多次使用而起到數(shù)據(jù)擴(kuò)增的作用。滿足低限要求的檢察大數(shù)據(jù)可用于支撐數(shù)字檢察創(chuàng)新,，奧妙在于通過(guò)求同法,、求異法等進(jìn)行類案特點(diǎn)或規(guī)律的提煉,。如果分析獲得了不符合同類案件中正常規(guī)律的異常跡象,，就可以作為法律監(jiān)督的線索。完成這些任務(wù),，通常需要借助數(shù)據(jù)畫像,、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)模型,，下文將作進(jìn)一步展開,。至于檢察大數(shù)據(jù)的具體樣態(tài)，司法領(lǐng)域常見的法律文書數(shù)據(jù),、法條適用數(shù)據(jù),、證據(jù)采信數(shù)據(jù)、執(zhí)行類數(shù)據(jù),、民生領(lǐng)域數(shù)據(jù),、線索研判數(shù)據(jù)、資源保護(hù)數(shù)據(jù),、訴訟異常數(shù)據(jù),、非訴終結(jié)處理數(shù)據(jù)、行政非訴執(zhí)行數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)輿情數(shù)據(jù),、司法網(wǎng)拍數(shù)據(jù),、保險(xiǎn)理賠數(shù)據(jù)、補(bǔ)（救）助資金監(jiān)管數(shù)據(jù),、犯罪記錄封存數(shù)據(jù),、行業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)等等，均在檢察大數(shù)據(jù)之列,，也支撐了當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督模型的開發(fā),。其實(shí)，法學(xué)研究領(lǐng)域中常用的學(xué)術(shù)論文,、數(shù)字檔案館,、會(huì)議綜述、專業(yè)網(wǎng)站等電子資源,，也可以被用于數(shù)字式檢察監(jiān)督實(shí)踐,。筆者曾經(jīng)調(diào)研了解到，某地檢察機(jī)關(guān)在查處一起醫(yī)療統(tǒng)方領(lǐng)域窩串案時(shí),，使用了期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)的作者檢索功能進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析,，便捷地將涉案的醫(yī)務(wù)工作者同統(tǒng)方代表、醫(yī)藥代表區(qū)分開來(lái),。類似的還有使用國(guó)家專利檢索數(shù)據(jù),、企業(yè)工商信息查詢數(shù)據(jù)、組織機(jī)構(gòu)代碼證查詢數(shù)據(jù),、裁判文書查詢數(shù)據(jù)等的情況,。檢察大數(shù)據(jù)的樣態(tài)并無(wú)限制，但是,，對(duì)于檢察官是否能夠發(fā)現(xiàn)體現(xiàn)類案特點(diǎn)或規(guī)律的信息則確有要求,。在當(dāng)今大數(shù)據(jù)時(shí)代，檢察官群體缺乏的不是檢察大數(shù)據(jù),，而是一對(duì)洞悉大數(shù)據(jù)的科技透視鏡,。左視鏡用于尋找基本夠量的專業(yè)數(shù)據(jù)或普通數(shù)據(jù)，右視鏡用以從數(shù)據(jù)中洞察到有關(guān)類案的信息,。大數(shù)據(jù)檢察如何推進(jìn),？ 大數(shù)據(jù)檢察的推進(jìn)，要依靠科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互協(xié)調(diào),、交錯(cuò)發(fā)力,，共同形成一個(gè)整體運(yùn)行架構(gòu)。在科技創(chuàng)新層面,，檢察機(jī)關(guān)組織研發(fā)各種檢察大數(shù)據(jù)算法模型時(shí),，應(yīng)聚焦類案監(jiān)督,。相比于個(gè)案監(jiān)督而言，類案監(jiān)督是一種既無(wú)法割裂又有重大提升的高階狀態(tài),。檢察機(jī)關(guān)開展類案監(jiān)督的技巧在于,，針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)該類問(wèn)題一并解決的精準(zhǔn),、高效監(jiān)督,，最終達(dá)致“辦理一案、監(jiān)督一批,、治理一片”的社會(huì)治理效能,。2022年3月，最高人民檢察院印發(fā)的第三十六批指導(dǎo)性案例中的檢例第146號(hào)是一個(gè)好示例,。該案中,，交管部門因相對(duì)人盧某醉酒無(wú)證駕車撞傷行人，作出吊銷其駕駛證的決定,。盧某以其行為已被法院作出刑事判決,、交管部門的行政處罰“系屬不當(dāng)”為由,，提起行政訴訟,。二審法院判決交管部門敗訴。交管部門不服,，申請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)開展法律監(jiān)督,。檢察機(jī)關(guān)不是就案辦案，而是延伸辦案,。通過(guò)分析司法大數(shù)據(jù),，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)該案不是一起簡(jiǎn)單的個(gè)案，而是反映出行政執(zhí)法與司法裁判對(duì)法律的理解和適用存在認(rèn)識(shí)分歧的類案,。檢察機(jī)關(guān)以對(duì)該案提出抗訴為契機(jī),，加強(qiáng)與公安、法院等部門溝通,，就辦理吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證行政案件促進(jìn)司法裁判尺度統(tǒng)一,。這是對(duì)醉駕案件中交管執(zhí)法不統(tǒng)一問(wèn)題的一次性解決方案。該案的指導(dǎo)意義在于“解決執(zhí)法司法辦案中認(rèn)識(shí)不一致,、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等共性問(wèn)題,，推動(dòng)統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，正確執(zhí)行法律”,。這種具有政策形成性的檢察監(jiān)督案例,，就是典型的類案監(jiān)督。該案的成功在于檢察機(jī)關(guān)在行政檢察監(jiān)督中使用了大數(shù)據(jù),，形成“個(gè)案線索特征發(fā)現(xiàn)—潛在共性要素研判—類案監(jiān)督方案構(gòu)建”的機(jī)制,。該案辦理過(guò)程中,，大數(shù)據(jù)初顯作為。從提升效率來(lái)看,，該案的經(jīng)驗(yàn)是可以借助開發(fā)“檢察大數(shù)據(jù)—類案監(jiān)督”的算法模型快速?gòu)?fù)制的,。“指向類案的數(shù)據(jù)碰撞模型”是當(dāng)下著力最多的一大類工具。它指的是通過(guò)專門的計(jì)算機(jī)軟件對(duì)兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)集進(jìn)行碰撞比對(duì),，并對(duì)重合,、交叉數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析，進(jìn)而識(shí)別可納入監(jiān)督范圍的類案,。仍以面向道路交通管理領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)檢察為例,，我國(guó)有的地方檢察機(jī)關(guān)將公安機(jī)關(guān)警綜平臺(tái)中關(guān)于醉駕的110接處警數(shù)據(jù)同提交酒精檢測(cè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)案件數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，或者將提交酒精檢測(cè)機(jī)構(gòu)的醉駕案件數(shù)據(jù)同移送檢察院起訴的相關(guān)案件數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞,，或者將移送檢察院起訴的醉駕案件數(shù)據(jù)同移送法院審判的相關(guān)案件數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞,，一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)間比對(duì)結(jié)果異常，就可以啟動(dòng)類案監(jiān)督,。“指向類案的數(shù)據(jù)挖掘模型”是第二大類工具,。它指的是從大數(shù)據(jù)中通過(guò)算法搜索其中隱藏的異常信息，進(jìn)而識(shí)別可納入監(jiān)督范圍的類案,。以車輛保險(xiǎn)詐騙類案為例,，浙江省紹興市檢察機(jī)關(guān)曾以同一原告或者關(guān)聯(lián)原告多次提起交通事故賠償之訴為類案監(jiān)督點(diǎn)，對(duì)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)案件的法律文書進(jìn)行檢索,。結(jié)果發(fā)現(xiàn),，有汽修廠多名員工名下交通事故責(zé)任糾紛案件異常高發(fā)，且呈現(xiàn)出相關(guān)案件訴訟代理人或者鑒定人單一的征象,。之后,，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)人員、社保,、資金方面的信息流進(jìn)行分析,，挖出了一個(gè)騙取保險(xiǎn)理賠款的“犯罪利益鏈”，后將該類線索移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。若?duì)該案中關(guān)于找到犯罪利益鏈的方法進(jìn)行抽象建模,，得出的就是一個(gè)形象的數(shù)據(jù)挖掘模型，且指向類案,。“指向類案的數(shù)據(jù)畫像模型”是第三大類工具,。大數(shù)據(jù)的天然優(yōu)勢(shì)在于可用于畫像。檢察機(jī)關(guān)對(duì)辦案群體,、辦案環(huán)節(jié),、具體案件等均可以進(jìn)行數(shù)據(jù)畫像。就任何類型案件而言,，經(jīng)由數(shù)據(jù)畫像后能夠形成一般的正態(tài)分布情況或規(guī)律,。以此為衡量,，若發(fā)現(xiàn)部分案件的辦理情況不符合正態(tài)分布的情況或規(guī)律，就需要轉(zhuǎn)由檢察官進(jìn)行人工判斷是否存在傾向性苗頭問(wèn)題,，再?zèng)Q定是否用作類案監(jiān)督的線索,。當(dāng)下，一些地方檢察機(jī)關(guān)圍繞虛假訴訟,、民間借貸,、交通事故賠償和婚姻財(cái)產(chǎn)分割等為重點(diǎn)領(lǐng)域開展類案監(jiān)督，一個(gè)基本前提是基于此類案件出錯(cuò)頻率較高的特點(diǎn)搭建了專門的數(shù)據(jù)畫像模型,。上述各種檢察大數(shù)據(jù)模型對(duì)類案異常點(diǎn)的識(shí)別,，均是以機(jī)器自動(dòng)判斷“類案”因素、人工判斷“類案線索”為特征的,。這是兩項(xiàng)任務(wù),，也是兩個(gè)步驟，不可或缺,。目前,，各種檢察大數(shù)據(jù)模型尚未達(dá)到真正智能化的程度。根據(jù)《中央中共關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》指示的“運(yùn)用大數(shù)據(jù),、區(qū)塊鏈等技術(shù)”的賦能方案,，檢察機(jī)關(guān)還可以通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)等強(qiáng)化這兩個(gè)步驟、兩項(xiàng)任務(wù)的融合,，促使基于相關(guān)模型的類案監(jiān)督平臺(tái)進(jìn)一步走向智能合約式監(jiān)督,。簡(jiǎn)單地說(shuō),，檢察機(jī)關(guān)在開發(fā)的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺(tái)或軟件中可以預(yù)設(shè)各種自動(dòng)執(zhí)行的智能合約方案,，既減少前期檢察官的參與壓力，也助推后期檢察機(jī)關(guān)同其他社會(huì)治理部門協(xié)同治理,。在制度創(chuàng)新層面,，我國(guó)要啟動(dòng)面向檢察機(jī)關(guān)類案監(jiān)督的建章立制任務(wù)，積極化解已經(jīng)或可能出現(xiàn)的各種重大法律障礙,。舉例來(lái)說(shuō),，大數(shù)據(jù)檢察往往帶有事前監(jiān)督的色彩，這就昭示著行政檢察監(jiān)督中引入大數(shù)據(jù)要警惕越界的問(wèn)題,。黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中央中共關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》指出：“檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)或者不行使職權(quán)的行為,，應(yīng)該督促其糾正?！边@里明確限定了行政檢察監(jiān)督啟動(dòng)的前提條件,。那么，檢察機(jī)關(guān)在大數(shù)據(jù)檢察中如何把握和執(zhí)行“在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)”之設(shè)定,，做到于法有據(jù),、于情合理,？這些都需要從國(guó)家層面的規(guī)章規(guī)則上予以明確。但并不是說(shuō),，大數(shù)據(jù)檢察只能墨守成規(guī),。當(dāng)下力推“類案監(jiān)督”是為了實(shí)現(xiàn)溯源治理，而兩者的重心不同：前者重在監(jiān)督,，后者重在治理,；前者由檢察機(jī)關(guān)單獨(dú)實(shí)施，后者可以由檢察機(jī)關(guān)提出關(guān)于具有普遍性問(wèn)題進(jìn)行溯源治理的檢察建議,，督促其他社會(huì)治理責(zé)任機(jī)關(guān),、社會(huì)自治協(xié)會(huì)等組織堵塞漏洞，在條件成熟時(shí)還由檢察機(jī)關(guān)參與協(xié)同發(fā)力,；前者有不同程度的究責(zé)促改意思,，后者鼓勵(lì)從源頭上化解潛在的風(fēng)險(xiǎn)……如此眾多的差異，就讓大數(shù)據(jù)檢察向溯源治理延展中具有更大的開拓空間,。從這個(gè)意義上講,，政法院校、法律學(xué)者也不是大數(shù)據(jù)檢察探索的旁觀者,、局外人,。以類案為切入點(diǎn)，開展理念轉(zhuǎn)變,、數(shù)據(jù)拓源,、模型研發(fā)和制度跟進(jìn)，全體檢察人要爭(zhēng)做大數(shù)據(jù)檢察的行動(dòng)派,。
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