2022年4月,，北京市大興區(qū)人民檢察院結(jié)合實際辦案經(jīng)驗,，聯(lián)合北京市大興區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、北京市大興區(qū)工商聯(lián),，共同制定了《侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南》，旨在為辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)案件的檢察機關(guān),、參與涉案企業(yè)合規(guī)的第三方監(jiān)督評估組織以及有知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)整改需求的企業(yè)提供合規(guī)參考等。

北京市大興區(qū)人民檢察院是全國檢察機關(guān)第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點單位,，積累了豐富的涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理經(jīng)驗，辦理了北京市首例侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)案件,、北京市首例職務犯罪涉案企業(yè)合規(guī)案件等具有典型示范意義案件,。通過涉案企業(yè)合規(guī)整改，保障了企業(yè)員工穩(wěn)定就業(yè),，促進了企業(yè)健康長遠發(fā)展等,。

《侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南》

第一章 總則

第一條【制定目的與依據(jù)】為促進侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改的規(guī)范性,、針對性和有效性,，幫助企業(yè)建立健全知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系,，有效預防、識別和應對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險,，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等法律法規(guī)制定本指南,。

第二條【適用范圍】本指南適用于公司、企業(yè)等市場主體（以下簡稱“企業(yè)”）或者企業(yè)實際控制人,、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等（以下簡稱“企業(yè)重點人員”）侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的案件,，具體包括：

（一）侵犯商標權(quán)利犯罪，包括假冒注冊商標罪,、銷售假冒注冊商標的商品罪,、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪,。

（二）侵犯專利權(quán)利犯罪,，包括假冒專利罪。

（三）侵犯著作權(quán)權(quán)利犯罪,，包括侵犯著作權(quán)罪,、銷售侵權(quán)復制品罪。

（四）侵犯商業(yè)秘密犯罪,，包括侵犯商業(yè)秘密罪、為境外竊取,、刺探,、收買、非法提供商業(yè)秘密罪,。

以下涉企侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件，一般不適用企業(yè)合規(guī)試點機制：

（一）涉及食品,、藥品,、母嬰用品,、化妝品等對于人體健康可能造成直接影響的知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件；

（二）個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司,、企業(yè)的,；

（三）公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的,；

（四）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的,；

（五）其他不宜適用的情形。

第三條【合規(guī)整改程序】涉案企業(yè)合規(guī)整改需經(jīng)過以下程序：

（一）制定合規(guī)整改計劃,；

（二）實施合規(guī)整改；

（三）合規(guī)整改效果評估,。

第四條【合規(guī)要素】知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)合規(guī)要素包括基礎(chǔ)合規(guī)要素及知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)要素,。基礎(chǔ)合規(guī)要素包括合規(guī)管理規(guī)范和合規(guī)組織體系,，知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)要素包括知識產(chǎn)權(quán)風險預防機制,、識別機制,、防范機制。

第二章 合規(guī)整改計劃

第五條【計劃內(nèi)容】涉案企業(yè)應制定具備基礎(chǔ)合規(guī)要素和知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)要素的合規(guī)整改計劃,。為彌補企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞,，合規(guī)整改計劃至少應當包含以下內(nèi)容：

（一）梳理與侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題,；

（二）制定可行的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范,；

（三）構(gòu)建有效的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)組織體系,；

（四）健全知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險防范機制,。

第六條【合規(guī)管理規(guī)范】合規(guī)管理規(guī)范，包括合規(guī)章程和制度,。合規(guī)章程作為涉案企業(yè)建立合規(guī)管理體系的標志,，是涉案企業(yè)確立合規(guī)價值理念、制度框架和基本政策的規(guī)范性文件,，在合規(guī)管理方面具有最高的規(guī)范效力,，是企業(yè)實施合規(guī)管理的根本性依據(jù)。合規(guī)制度是企業(yè)與員工生產(chǎn)經(jīng)營活動中需要共同遵守的行為指引,，包括行為準則、專項管理辦法等管理類制度文件,。

第七條【合規(guī)組織體系】涉案企業(yè)應當設(shè)立合規(guī)管理部門,，包括因企制宜設(shè)置合規(guī)管理的崗位、部門或者兼職崗位,、兼職部門,，負責組織、協(xié)調(diào)和推動合規(guī)管理體系的建設(shè)和運行,。企業(yè)負責人應當參與合規(guī)管理機構(gòu)。

第八條【預防機制】企業(yè)應分析研判侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪的犯罪原因,，并制定和完善針對性,、預防性的知識產(chǎn)權(quán)管理制度,，確保知識產(chǎn)權(quán)管理制度在企業(yè)內(nèi)貫徹落實，形成知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)企業(yè)文化,。

第九條【識別機制】企業(yè)應當組織管理人員或者內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)，必要時可以委托外部專業(yè)機構(gòu)參與或者協(xié)助,，以涉嫌犯罪的具體罪名為著力點，對企業(yè)蘊含的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險展開全面風險識別,，編制知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險清單，構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險識別框架,，提出合規(guī)管理體系建設(shè)的重點和基本措施,。

第十條【應對機制】企業(yè)應當建立問責與懲戒制度,，明確相關(guān)措施,，并對企業(yè)的制度漏洞和管理缺陷采取必要的修復措施,，以改進和完善原有的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系,。

第十一條【侵犯商標權(quán)刑事風險提示】在制造、銷售注冊商標的商品及商標標識時，應注意防范如下風險：

（一）商標許可風險,，在自行制造,、接受委托制造過程中，在同一種商品,、服務上使用與已注冊商標相同的商標,，須確認是否經(jīng)注冊商標所有人許可。同時,，應嚴格避免授權(quán)超期,、超范圍使用，避免使用與他人注冊商標基本無差別,，足以對公眾產(chǎn)生誤導的商標,。

（二）銷售注冊商標商品風險，銷售帶有注冊商標的商品前,，須確認擬銷售商品為非假冒注冊商標的商品,，可結(jié)合銷售方銷售資質(zhì)、進貨價格,、交易方式,、商品質(zhì)量等方式綜合判斷。

（三）制造,、銷售注冊商標標識風險,，在制造、銷售注冊商標標識前,，須確認擬制造,、銷售注冊商標標識已取得商標權(quán)利人許可。

第十二條【侵犯專利權(quán)刑事風險提示】在制造,、銷售專利產(chǎn)品前,，須確認擬制造、銷售專利產(chǎn)品已取得權(quán)利人許可,，應注意防范如下風險：

（一）在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識，專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識,，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標注他人的專利號,；

（二）在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計，將專利申請稱為專利,，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號,，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計誤認為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計；

（三）偽造或者變造專利證書,、專利文件或者專利申請文件,；

（四）其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計誤認為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計的行為。

第十三條【侵犯著作權(quán)刑事風險提示】復制發(fā)行,、傳播,、銷售著作權(quán)作品前，須確認擬復制發(fā)行,、傳播著作權(quán)作品已取得許可,，應注意防范如下風險：

（一）復制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播其文字作品,、音樂,、美術(shù)、視聽作品,、計算機軟件及法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品的；

（二）出版他人享有專有出版權(quán)的圖書的,；

（三）復制發(fā)行,、通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播他人制作的錄音錄像的；

（四）復制發(fā)行錄有他人表演的錄音錄像制品,，或者通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播他人表演的,；

（五）制作、出售假冒他人署名的美術(shù)作品的,；

（六）未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可,，故意避開或者破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的技術(shù)措施的,。

第十四條【侵犯商業(yè)秘密刑事風險提示】在披露,、使用或允許他人使用商業(yè)秘密前，應排除以下情況：

（一）以盜竊,、賄賂,、欺詐、脅迫,、電子侵入或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的,；

（二）違反保密義務或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露,、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的,。

第三章 合規(guī)整改實施

第十五條【合規(guī)章程和制度】根據(jù)經(jīng)營、行業(yè)特點和環(huán)境差別,，結(jié)合涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪具體罪名,，由企業(yè)權(quán)力機構(gòu)制定以知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)為目的的合規(guī)章程、行為準則,、專項管理辦法等管理類制度,，并定期更新上述文件,，將外部的法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)及時納入其中。

第十六條【合規(guī)組織設(shè)立】根據(jù)經(jīng)營規(guī)模,、行業(yè)特點等條件,，合理選擇和設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理部門或合規(guī)人員。該部門或人員,，應根據(jù)合規(guī)章程和合規(guī)制度負責本企業(yè)合規(guī)整改的具體實施,。

第十七條【合規(guī)組織保障】企業(yè)實際控制人應作出合規(guī)支持承諾，給予合規(guī)管理部門或合規(guī)人員足夠的支持,，必要時,，由企業(yè)實際控制人擔任合規(guī)管理部門負責人或合規(guī)人員，保障合規(guī)整改機制運行,。

第十八條【合規(guī)制度宣傳】以合規(guī)制度為依據(jù),，對企業(yè)全體人員進行合規(guī)制度宣傳與貫徹，確保企業(yè)全體人員對制度內(nèi)容知曉,、理解并真正遵守,。

第十九條【合規(guī)審查】根據(jù)合規(guī)制度對涉及知識產(chǎn)權(quán)事務進行管理，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為涉及該類事務的首要決策程序,，未經(jīng)合規(guī)審查,，不開展涉及知識產(chǎn)權(quán)類生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第二十條【內(nèi)部監(jiān)察】根據(jù)涉知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務的規(guī)模初步診斷風險,，并定期或不定期對企業(yè)開展合規(guī)審查工作進行實施監(jiān)察,，同時可形成相關(guān)書面報告，并呈交企業(yè)權(quán)力機構(gòu),，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度真實實施,。

第二十一條【線索調(diào)查】根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模設(shè)立不合規(guī)線索提供方式，及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營活動中出現(xiàn)的不合規(guī)情況,，并根據(jù)線索情況,，決定啟動對應的調(diào)查機制。

第二十二條【知識產(chǎn)權(quán)取得合規(guī)】明確取得各類知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的相關(guān)措施,，包括商標,、專利、著作權(quán),、商業(yè)秘密的具體取得方式,、程序等具體措施規(guī)定。

第二十三條【知識產(chǎn)權(quán)維護合規(guī)】對已取得的處于有效保護期或有效許可期的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利,，制定相關(guān)措施以確保可及時支付相關(guān)費用,、簽署相關(guān)合同,，進而實現(xiàn)權(quán)利維護。

第二十四條【知識產(chǎn)權(quán)使用合規(guī)】結(jié)合經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)特點,，通過合規(guī)制度設(shè)定,，實現(xiàn)研發(fā)、制造,、銷售,、發(fā)行、復制,、傳播等各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)對知識產(chǎn)權(quán)的使用進行管理,，確保合規(guī)使用知識產(chǎn)權(quán)。

第二十五條【涉外知識產(chǎn)權(quán)審查機制】如涉及在向境外銷售與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)品或服務,，應調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律,、政策及其執(zhí)行情況，適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請,、注冊,、登記，對境外涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品采取相應的邊境保護措施,。

第二十六條【風險預警】合規(guī)組織可有效應用合規(guī)制度,，準確收集相關(guān)風險線索，系統(tǒng)且全面地判斷可能存在的合規(guī)風險,，并及時根據(jù)風險大小發(fā)布預警信息,。

第二十七條【風險整改】合規(guī)部門或人員，應根據(jù)預警信息開展風險排查工作,，并向風險發(fā)生部門提出整改建議,，由風險發(fā)生部門提出整改方案并予以整改。

第二十八條【風險報告】企業(yè)應根據(jù)已發(fā)生的合規(guī)風險具體情況,，作出具體應對方案,。針對特定種類知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)的風險，應制定專項應對措施,，將不合規(guī)結(jié)果給企業(yè)帶來損失降至最低,，并將合規(guī)風險的產(chǎn)生、識別,、排查,、應對的全面情況向企業(yè)權(quán)力機構(gòu)書面匯報。

第四章  合規(guī)整改效果評估

第二十九條【總體要求】涉案企業(yè)已全面,、按時,、有效完成企業(yè)合規(guī)整改計劃。整改期間,，能夠主動接受檢察機關(guān),、第三方組織的監(jiān)督,、檢查。整改后,，應當滿足基礎(chǔ)合規(guī)要素和知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)要素的要求,。

第三十條【基礎(chǔ)要素評價】大型、中型涉案企業(yè)根據(jù)合規(guī)整改的需要,，應當制定了基本的企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范,，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模，建立了適當?shù)暮弦?guī)組織體系,。

具體可參照以下標準：

（一）已經(jīng)建立健全合規(guī)管理制度,，并確保合規(guī)管理制度符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求,，保證企業(yè)合規(guī)工作開展有規(guī)可依,；

（二）已經(jīng)成立獨立運行的合規(guī)管理組織，不依附于董事會或董事長等相關(guān)決策人員,。高新技術(shù)企業(yè),、文化創(chuàng)意類企業(yè)等知識產(chǎn)權(quán)關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的企業(yè)一般應設(shè)置獨立的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)部門或合規(guī)專員。其他大型企業(yè)應當設(shè)立獨立的合規(guī)部門及首席合規(guī)官,，中型企業(yè)至少應設(shè)置合規(guī)專員,，合規(guī)部門及合規(guī)專員不承擔經(jīng)營和財務等管理工作。

（三）已經(jīng)授予合規(guī)管理組織相應的權(quán)利,，使其具有獨立性并能夠直接接觸包括最高管理者在內(nèi)的企業(yè)所有層級的工作人員,，充分開展整改工作，使合規(guī)管理制度在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中得以貫徹實施,。對涉及重大知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險的決策,，合規(guī)管理組織具有一票否決權(quán)。

第三十一條【知識產(chǎn)權(quán)專項要素評價】大型,、中型涉案企業(yè)針對侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪建立了專項的預防,、識別、應對機制,。

具體可參照以下標準：

（一）已經(jīng)建立健全規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)事務管理和決策流程,，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策,、重要合同簽訂,、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議,，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施,；

（二）已經(jīng)建立工作責任清單，設(shè)立合規(guī)部門或合規(guī)專員,，明確企業(yè)各崗位員工知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)責任,，明晰崗位知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險點,，制定員工手冊，指導企業(yè)員工在履職過程中可能涉及合規(guī)風險時進行正確的判斷和合法的選擇,；

（三）已經(jīng)建立合規(guī)監(jiān)察制度，由合規(guī)管理部門人員落實實施,，并形成合規(guī)監(jiān)察報告,，監(jiān)察內(nèi)容主要包括對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系運行有效性進行評價和對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效進行評價，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標的實現(xiàn),；

（四）已經(jīng)建立舉報機制,，對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況，可直接向合規(guī)部門或合規(guī)專員報告,，并對舉報者進行保護,，舉報由無利益沖突的合規(guī)專員進行獨立調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果和處理建議向決策層進行匯報,、記錄,，對舉報屬實者予以獎勵；

（五）已經(jīng)建立文件信息化管理制度,，確保對企業(yè)管理中形成的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的重要過程予以記錄,、標識、貯存,、保護,、檢索、保存和處置,，對行政決定,、司法判決、律師函等外來文件進行有效管理,，確保其來源與取得時間的準確性,，外來文件和記錄文件應當完整，明確保管方式和保存期限,，文件管理體系的載體,，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件,；

（六）已經(jīng)建立保密管理制度,，明確涉密人員，設(shè)定保密登記和接觸權(quán)限,對容易造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)秘密流失的設(shè)備,，規(guī)范其使用人員,、目的、方式和流通,，明確涉密信息范圍,，規(guī)定保密等級,、期限和傳遞、保存及銷毀的要求,，明確涉密區(qū)域,，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等；

（七）已經(jīng)建立供應商審查制度,，采購時核查供應商是否具備特定商品銷售資質(zhì),，是否提供一年內(nèi)工商檢查記錄，供應商是否開具正規(guī)發(fā)票,，貨款支付渠道是否合法等,；

（八）已經(jīng)建立出入庫清單制度，出入庫清單實現(xiàn)精細化管理,，內(nèi)容涵蓋出（退）貨單號碼,、產(chǎn)品名、數(shù)量,、單價,、銷貨總額、退貨總額,、質(zhì)檢情況以及備注欄等細項,，對出入庫全流程監(jiān)控；

（九）已經(jīng)建立合規(guī)培訓制度,，對技術(shù)人員,、知識產(chǎn)權(quán)管理人員、全體員工分層級合規(guī)培訓,，從增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識,、知識產(chǎn)權(quán)價值觀、營造崇尚創(chuàng)新尊重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍,、重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方式進行知識產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè),，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和人才建設(shè)，構(gòu)建有利于調(diào)動企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵機制,，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象,；

（十）已經(jīng)完善問責與懲戒機制，對違反企業(yè)合規(guī)義務,、政策,、流程和程序的人員（包括決策層、各級管理人員和普通員工）采取適當?shù)募o律處分,，如訓誡,、警告、降級、降職,、調(diào)離,、解雇、向執(zhí)法部門報告違法情況等,；

（十一）已經(jīng)建立合規(guī)報告制度,，合規(guī)部門要保證合規(guī)專項報告信息的準確性、完整性和可驗證性,，確保決策層及時了解并采取預防,、糾正和補救措施；

（十二）已經(jīng)建立持續(xù)改進機制,，知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)制度實施期間，合規(guī)部門針對企業(yè)外部法律和政策的調(diào)整,、企業(yè)內(nèi)部制度,、執(zhí)行問題帶來的合規(guī)風險等進行定期審查，并向決策層匯報,，以及時修正,，確保合規(guī)制度合法有效。

第三十二條 【小微企業(yè)評價標準】小型,、微型企業(yè)的合規(guī)管理規(guī)范,、合規(guī)組織體系、預防機制,、識別機制,、應對機制可參照大型、中型企業(yè)標準予以適當降低,，重點圍繞預防企業(yè)涉嫌具體犯罪罪名的相關(guān)情況建立簡明扼要的規(guī)范,、體系、機制,，注重企業(yè)合規(guī)整改計劃的效果,，通過實施合規(guī)整改，達到企業(yè)避免再次發(fā)生同類犯罪的效果,。

對小型,、微型企業(yè)的合規(guī)整改，重點參照以下標準：

（一）已經(jīng)制定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作責任清單,，設(shè)立合規(guī)官崗位（可由企業(yè)負責人兼任）,，明確公司各崗位員工知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險點，制定員工手冊,，指導企業(yè)員工在履職過程中可能涉及合規(guī)風險時進行正確的判斷和合法的選擇,；

（二）已經(jīng)建立舉報機制，對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況，可直接向合規(guī)官舉報,，經(jīng)合規(guī)官調(diào)查屬實,，對舉報者予以獎勵；

（三）已經(jīng)建立文件信息化管理制度,，確保對企業(yè)管理中形成的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的重要過程予以記錄,、標識、貯存,、保護,、檢索、保存和處置,，對行政決定,、司法判決、律師函等外來文件進行有效管理,，確保其來源與取得時間的準確性,，外來文件和記錄文件應當完整，明確保管方式和保存期限,，文件管理體系的載體,，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件,；

（四）已經(jīng)建立供應商審查制度,，采購時核查供應商是否具備特定商品銷售資質(zhì)，是否提供一年內(nèi)工商檢查記錄,，供應商是否開具正規(guī)發(fā)票,，貨款支付渠道是否合法等；

（五）已經(jīng)建立出入庫清單制度,，出入庫清單實現(xiàn)精細化管理,，內(nèi)容涵蓋出（退）貨單號碼、產(chǎn)品名,、數(shù)量,、單價、銷貨總額,、退貨總額,、質(zhì)檢情況以及備注欄等細項，對出入庫全流程監(jiān)控,；

（六）已經(jīng)建立合規(guī)培訓制度,，對全體人員定期開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓，從增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識,、知識產(chǎn)權(quán)價值觀,、營造崇尚創(chuàng)新尊重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方式進行知識產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè)，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和人才建設(shè),，構(gòu)建有利于調(diào)動企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵機制,，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象；

（七）已經(jīng)完善問責與懲戒機制,，對違反企業(yè)合規(guī)義務,、政策、流程和程序的人員（包括決策層,、各級管理人員和普通員工）采取適當?shù)募o律處分,，如訓誡、警告,、降級,、降職、調(diào)離,、解雇,、向執(zhí)法部門報告違法情況等；

（八）已經(jīng)建立持續(xù)改進機制,，知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)制度實施期間，合規(guī)官針對企業(yè)外部法律和政策的調(diào)整,、企業(yè)內(nèi)部制度,、執(zhí)行問題帶來的合規(guī)風險等進行定期審查，及時修正,，確保合規(guī)制度合法有效,。

（九）其他應當參照大型、中型企業(yè)評價標準的事項,。

第五章  附則

第三十三條【企業(yè)類型劃分依據(jù)】本指南所稱涉案企業(yè),，參照《工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局,、國家發(fā)展和改革委員會,、財政部關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)2011 300號）具體分為大型、中型,、小型,、微型四種類型。

第三十四條【指南的解釋和規(guī)范沖突解決】 本指南由北京市大興區(qū)人民檢察院,、北京市大興區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局,、北京市大興區(qū)工商業(yè)聯(lián)合會共同解釋，若本指南的相關(guān)規(guī)定與上級單位的相關(guān)規(guī)定不一致,，按照上級單位規(guī)定執(zhí)行,。

第三十五條【施行日期】本指南自發(fā)布之日起施行。