ICS 35.240.70
L 67
中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)
GB/T 36073—2018
數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型
Data management capability maturity assessment model
2018-03-15 發(fā)布 2018-10-01 實(shí)施
悴賢艸纔讖嗦徹發(fā)布
目 次
前言 m
1范圍 1
2規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語和定義 1
4縮略語 2
5綜述 3
5.1能力域和能力項(xiàng) 3
5.2成熟度評估等級 4
6敖據(jù)戰(zhàn)略 5
6.1數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃 5
6.2數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施 6
6.3數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估 7
7數(shù)據(jù)治理 8
7.1數(shù)據(jù)治理組織 8
7.2數(shù)據(jù)制度建設(shè) 10
7.3數(shù)據(jù)治理溝通 11
8數(shù)據(jù)架構(gòu) 12
8.1數(shù)據(jù)模型 12
8.2數(shù)據(jù)分布 14
8.3數(shù)據(jù)集成與共享 15
8.1元數(shù)據(jù)管理 16
9數(shù)據(jù)應(yīng)用 17
9.1數(shù)據(jù)分析 17
9.2數(shù)據(jù)開放共享 18
9.3數(shù)據(jù)服務(wù) 19
10數(shù)據(jù)安全 21
10.1數(shù)據(jù)安全策略 21
10.2數(shù)據(jù)安全管理 22
10.3數(shù)據(jù)安全審計(jì) 23
11數(shù)據(jù)質(zhì)量 24
11.1數(shù)據(jù)質(zhì)*需求 24
11.2數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査 25
11.3數(shù)據(jù)質(zhì)量分析 26
11.4數(shù)據(jù)質(zhì)雖提升 28
12數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 29
12.1業(yè)務(wù)術(shù)語 29
12.2參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù) 30
12.3數(shù)據(jù)元 31
12.4指標(biāo)數(shù)據(jù) 32
13數(shù)據(jù)生存周期 34
13.1 數(shù)據(jù)需求 34
13.2數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā) 35
13.3數(shù)據(jù)運(yùn)維 36
13.4數(shù)據(jù)退役 37
參考文獻(xiàn) 39
本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1—2009給出的規(guī)則起草,。
清注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利.本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任,。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC 28)提岀并歸口口

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、御數(shù)坊(北京)科技咨詢有限公司,、北京大學(xué).中國人 民大學(xué),、清華大學(xué)、中國建設(shè)銀彳丁股份有限公司,、中國光大銀行,、華為技術(shù)杠限公司、阿里云計(jì)算有限公 司,、上海鴻翼軟件技術(shù)股份有限公司.紅杉資本中國基金.
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人,；代紅、宣軍志,、梅宏,、車品覺、杜小勇,、吳建明,、高林,、李振軍、吳東亞,、趙菁華,、 張群、李冰,、劉晨.袁芳,、車春雷、田江,、|：靜,、符海芳、陳雪秀,、龍凌右,、徐洋、.1：.麒,、匚倩.伊德日溫.
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數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型
1范圍
本標(biāo)準(zhǔn)給出了數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型以及相應(yīng)的成熟度等級.定義了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略,、數(shù)據(jù)治理、 數(shù)據(jù)架構(gòu),、數(shù)據(jù)應(yīng)用,、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量,、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)生存周期等8個(gè)能力域,。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織和機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)管理能力成熟度進(jìn)行評估.
2規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注丨1期的引用文件.僅注丨1期的版本適用于本文 件,，凡是不注I丨期的引用文件,其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件,。
GH/T 35295信息技術(shù)大數(shù)據(jù)術(shù)語
3 術(shù)語和定義
GB/T 35295界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。
3J
數(shù)據(jù)管理能力 data management capability
組織和機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和應(yīng)用的能力O
3.2
數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型 data man^ement capability maturity assessmenl model
用于對組織的數(shù)據(jù)管理能力成熟度進(jìn)行評估的模型,，
3.3
能力域 capabiJity area
數(shù)據(jù)管理相關(guān)活動,、過程等集合以及 組相關(guān)數(shù)據(jù)能力子域的集合。
3.4
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略 data strategy
組織開展數(shù)據(jù)工作的愿景,、目的,、目標(biāo)和原則°
3.5
數(shù)據(jù)治理 data governance
對數(shù)據(jù)進(jìn)行處置、格式化和規(guī)范化的過程口
注1=數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)系統(tǒng)管理的基本要素,。
注2：數(shù)據(jù)治理涉及數(shù)據(jù)全生存周期管理.無論數(shù)據(jù)是處于靜態(tài),，動態(tài)、未完成狀態(tài)還是交易狀態(tài).
[GB/T 35295 — 2017,定義 2.1.43]
3.6
數(shù)據(jù)架構(gòu) data architecture
通過組織級數(shù)據(jù)模型定義數(shù)據(jù)需求,，指導(dǎo)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的分布控制和整合,，部署數(shù)據(jù)的共享和應(yīng)用環(huán) 境.以及:元數(shù)據(jù)管理的規(guī)范。
GB/T 36073—2018
3.7
數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn) data standard
數(shù)據(jù)的命名、定義,、結(jié)構(gòu)和取值的規(guī)則°
3.8
元數(shù)據(jù) metadata
關(guān)丁數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)兀素的數(shù)據(jù)(町能包括其數(shù)據(jù)描述)·以及關(guān)于數(shù)據(jù)擁有權(quán),、存取路徑、訪問權(quán)和數(shù) 據(jù)易變性的數(shù)據(jù),。
FGB./T 35295-2017,定義 2.2.7[
3.9
元模型 metamodel
規(guī)定一個(gè)或多個(gè)其他數(shù)據(jù)模型的數(shù)據(jù)模型,。
FGB./T 18391.1—2009,定義 3.3.20]
3.10
數(shù)據(jù)質(zhì)量 data quality
在指定條件下使用時(shí)，數(shù)據(jù)的特性滿足明確的和隱含的要求的程度.
EGB/T 25000.12 -2017,定義 43]
3.11
數(shù)據(jù)安全 data security
數(shù)據(jù)的機(jī)密性,、完整性和可用性〃
3.12
主數(shù)據(jù) master data
組織屮需要跨系統(tǒng),、跨部門進(jìn)行共享的核心業(yè)務(wù)實(shí)體數(shù)據(jù).
3.13
參考數(shù)據(jù) reference data
對其他數(shù)據(jù)進(jìn)堆分類和規(guī)范的數(shù)據(jù)，
3J4
數(shù)據(jù)生存周期 data lifecycle
將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為可用于行動的知識的一絹過程,。
EGB/T 35295—2017.定義 2.1.2]
3.15
數(shù)據(jù)元 data element
由一組屬性規(guī)定其定義、標(biāo)識,、表示和允許值的數(shù)據(jù)單元#
EGB/T 1839L1—2009.定義 338]
4縮略語
下列縮略語適用于本文件口
DCMM：數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型(Datii management Capability Maturity assessment Model)
E 1 L ：數(shù)據(jù)提取,、轉(zhuǎn)換和加載(Extraction-T ran sformai ion-Loading)
KPI ：關(guān)鍵績效指標(biāo)(Key Performance Indicator)
SOR：記錄系統(tǒng)(System of Record)
TCO；總擁有成本(Total Cost of Ownership)
5綜述
5,1能力域和能力項(xiàng)
DCMM包含8個(gè)數(shù)據(jù)管理能力域,毎個(gè)能力域包括若I數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的能力項(xiàng),，共29個(gè).能力域 和能力項(xiàng)見表E
表1能力域和能力項(xiàng)
能力域 能力項(xiàng)
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估
數(shù)據(jù)治理 數(shù)據(jù)治理組織
數(shù)據(jù)制度建設(shè)
數(shù)據(jù)治理灣通
數(shù)據(jù)架構(gòu) 數(shù)據(jù)模型
數(shù)據(jù)分布
數(shù)據(jù)集成與共享
元數(shù)據(jù)管理
數(shù)據(jù)應(yīng)用 數(shù)據(jù)分析
數(shù)據(jù)升放共享
數(shù)據(jù)服務(wù)
數(shù)據(jù)安全 數(shù)據(jù)安全策略
數(shù)據(jù)安全管理
數(shù)據(jù)安全甫汁
數(shù)據(jù)質(zhì)屈 數(shù)據(jù)質(zhì)仙需求
數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查
數(shù)據(jù)質(zhì)量分析
數(shù)據(jù)質(zhì)量提升
數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 業(yè)務(wù)術(shù)語
參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)
數(shù)據(jù)元
指標(biāo)數(shù)據(jù)
數(shù)據(jù)生存周期 數(shù)據(jù)需求
數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā)
數(shù)據(jù)運(yùn)維
數(shù)據(jù)退役

5.2成熟度評估等級
5.2.1初始級
數(shù)據(jù)需求的管理主要是在項(xiàng)目級體現(xiàn),沒有統(tǒng)一的管理流程.主要是被動式管理.具體特征如下：
a）組織在制定戰(zhàn)略決策吋,，未獲得充分的數(shù)據(jù)支持；
B）沒冇正式的數(shù)據(jù)規(guī)劃,、數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì),、數(shù)據(jù)管理組織和流程等；
c） 業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自管理自己的數(shù)據(jù).各業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)存在不一致現(xiàn)象,，組織未意識到數(shù)據(jù)管 理或數(shù)據(jù)質(zhì)鼠的重要性,；
d） 數(shù)據(jù)管理僅根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的周期進(jìn)行，無法核算數(shù)據(jù)維護(hù),、管理的成本,。
5.2.2受管理級
組織巳意識到數(shù)據(jù)是資產(chǎn),根據(jù)管理策略的要求制定了管理流程，指定了相關(guān)人員進(jìn)行初步管理. 具體特征如下：
a） 意識到數(shù)據(jù)的重要性,并制定部分?jǐn)?shù)據(jù)管理規(guī)范,，設(shè)置了相關(guān)崗位,；
b） 意識到數(shù)據(jù)質(zhì)拈和數(shù)據(jù)孤島是一個(gè)車要的管理問題.但目前沒有解決冋題的辦法；
c） 組織進(jìn)行了初步的數(shù)據(jù)集成T作.嘗試整合各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù).設(shè)計(jì)了相關(guān)數(shù)據(jù)模型和管理 崗位,；
d） 開始進(jìn)行了一些重要數(shù)據(jù)的文檔工作,對重要數(shù)據(jù)的安全,、風(fēng)險(xiǎn)等方面設(shè)計(jì)相關(guān)管理措施。
5.2.3穩(wěn)建級
數(shù)據(jù)已被當(dāng)做實(shí)現(xiàn)蛆織績效目標(biāo)的重要資產(chǎn),，在組織層面制定了系列的標(biāo)準(zhǔn)化管理流程.促逬數(shù)據(jù) 管理的規(guī)范化,具體特征如下：
a） 意識到數(shù)據(jù)的價(jià)值,在組織內(nèi)部建立了數(shù)據(jù)管理的規(guī)章和制度,；
b） 數(shù)據(jù)的管理以及應(yīng)用能結(jié)合纟卩織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、經(jīng)營管理需求以及外部監(jiān)管需求,；
c） 建立J’相關(guān)數(shù)據(jù)管理組織,、管理流程.能推動組織內(nèi)各部門按流程開展丁.作；
d） 組織在日常的決策、業(yè)務(wù)開展過程中能獲取數(shù)據(jù)支持,，明顯提升工作效率,；
e） 參與行業(yè)數(shù)據(jù)管理相關(guān)培訓(xùn)，具備數(shù)據(jù)管理人員,。
5.2.4量化管理級
數(shù)據(jù)被認(rèn)為是獲取競爭優(yōu)勢的重要資源,，數(shù)據(jù)管理的效率能蛀化分析和監(jiān)控，具體特征如下：
a） 組織層面認(rèn)識到數(shù)據(jù)是組織的戰(zhàn)略資產(chǎn).了解數(shù)據(jù)在流程優(yōu)化,、績效提升等方面的垂要作用. 在制定組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的時(shí)候可獲得相關(guān)數(shù)據(jù)的支持,；
b） 在組織層面建立了町雖化的評估指標(biāo)體系,可準(zhǔn)確測量數(shù)據(jù)管理流程的效率并及吋優(yōu)化；
c） 參與國家,、行業(yè)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作,；
d） 組織內(nèi)部定期開展數(shù)據(jù)管理、應(yīng)用相關(guān)的培訓(xùn)工作,；
e） 在數(shù)據(jù)管理,、應(yīng)用的過程中充分借鑒了行業(yè)最佳案例以及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外部資源.促 進(jìn)組織本身的敬據(jù)管理,、應(yīng)用的提升,。
5.2.5優(yōu)化級
數(shù)據(jù)被認(rèn)為是組織生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，相關(guān)管理流程能實(shí)時(shí)優(yōu)化,，能在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行最佳實(shí)踐分享, 具體特征如下：
a） 組織將數(shù)據(jù)作為核心競爭力.利用數(shù)據(jù)創(chuàng)造更多的價(jià)值和提升改善組織的效率,；
b） 能主導(dǎo)國家、行業(yè)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作,；
O 能將組織自身數(shù)據(jù)管理能力建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)作為行業(yè)最佳案例進(jìn)行推廣,。
6數(shù)據(jù)戰(zhàn)略
6.1數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃
6.1.1概述
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃是在所有利益相關(guān)者之間達(dá)成共識的結(jié)果。從宏觀及微觀兩個(gè)層面確定開展數(shù)據(jù)管 理及應(yīng)用的動因.并綜合反映數(shù)據(jù)提供方和消費(fèi)方的需求,。
6.1.2過程描述
過程描述如下：
a） 識別利益相關(guān)者.明確利益相關(guān)者的需求,；
b） 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略需求評估,組織對業(yè).務(wù)和信息化現(xiàn)狀進(jìn)行評估. 了解業(yè)務(wù)和信息化對數(shù)據(jù)的需求；
c） 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略制定.包含但不限于：
1） 愿景陳述.其中包含數(shù)據(jù)管理原則,、目的和目標(biāo),；
2） 規(guī)劃范圍，其中包含重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域,、數(shù)據(jù)范圍和數(shù)據(jù)管理優(yōu)先權(quán),；
3） 所選擇的數(shù)據(jù)管理模型和建設(shè)方法；
4） 當(dāng)前數(shù)據(jù)管理存在的主要差距,；
5） 管理層及其責(zé)任,，以及利益相關(guān)者名單；
6） 編制數(shù)據(jù)管理規(guī)劃的管理方法,；
7） 持續(xù)優(yōu)化路線圖,；
（1）數(shù)據(jù)戰(zhàn)略發(fā)布.以文件、網(wǎng)站、郵件等方式正式發(fā)布審批后的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略,；
e）數(shù)據(jù)戰(zhàn)略修訂,根據(jù)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略,、信息化發(fā)展等方面的要求.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的修訂。
6.1.3過程目標(biāo)
過程H標(biāo)如下：
a） 建立,、維護(hù)數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略,；
b） 針對所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域.在整個(gè)數(shù)據(jù)治理過程中維護(hù)數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略（目標(biāo)、目的,、優(yōu)先權(quán)和范圍）,；
c） 基于數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)價(jià)值和數(shù)據(jù)管理目標(biāo).識別利益相關(guān)巖，分析各項(xiàng)數(shù)據(jù)管理工作的優(yōu)先權(quán),；
d） 制定,、監(jiān)控和評估后續(xù)計(jì)劃.用于指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理規(guī)劃實(shí)施。
6.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
在項(xiàng)丨1建設(shè)過程中反應(yīng)了數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)1范圍,。
b） 第2級：受管理級
1） 識別與數(shù)據(jù)戰(zhàn)略相關(guān)的利益相關(guān)者,；
2） 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的制定能遵循相關(guān)管理流程；
3） 維護(hù)了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略之冋的關(guān)聯(lián)關(guān)系,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 制定能反應(yīng)整個(gè)組織業(yè)務(wù)發(fā)展需求的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略；
2） 制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的管理制度和流程.明確利益相關(guān)者的職貴.規(guī)范數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的管理過程,；
3） 根據(jù)組織制定的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略提供資源保障,；
1）將組織的數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略形成文件并按組織定義的標(biāo)準(zhǔn)過程進(jìn)行維護(hù)、審查和公告,；
5） 編制數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的優(yōu)化路線圖.指導(dǎo)數(shù)據(jù)工作的開展,；
6） 定期修訂已發(fā)布的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略。
d） 第4級：屋化管理級
1） 對組織數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的管理過程進(jìn)行量化分析并及時(shí)優(yōu)化,；
2） 能量化分析數(shù)據(jù)戰(zhàn)略路線I冬I的落實(shí)情況.并持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)戰(zhàn)略,。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略可有效提升企業(yè)競爭力；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐·成為行業(yè)標(biāo)桿,。
6.2數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施
6.2.1概述
組織完成數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃并逐漸實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)職能框架的過程,。實(shí)施過程中評估組織數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng) 用的現(xiàn)狀,確定與愿景:、目標(biāo)之間的差距,；依據(jù)數(shù)據(jù)職能框架制定階段性數(shù)據(jù)任務(wù)目標(biāo).并確定實(shí)施 步驟,。
6.2.2過程描述
過程描述如下：
a） 評估準(zhǔn)則.建立數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施評估標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范評估過程和方法,；
b） 現(xiàn)狀評估.對組織當(dāng)前數(shù)據(jù)戰(zhàn)略落實(shí)情況進(jìn)行分析.評估各項(xiàng)I·.作開展情況,；
c） 評估差距,根據(jù)現(xiàn)狀評估結(jié)果與組織數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行對比，分析存在的差異,；
d） 實(shí)施路徑.利益相關(guān)者結(jié)合組織的共同目標(biāo)和實(shí)際商業(yè)價(jià)值進(jìn)行數(shù)據(jù)職能任務(wù)優(yōu)先級排序,；
e） 保障計(jì)劃，依據(jù)實(shí)施路徑.制定開展各項(xiàng)活動所需的預(yù)算；
f） 任務(wù)實(shí)施.根據(jù)任務(wù)開展工作,；
g） 過程監(jiān)控.依據(jù)實(shí)施路徑·及時(shí)對實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控,。
6.2.3過程目標(biāo)
過程口標(biāo)如下：
a） 檢査數(shù)據(jù)戰(zhàn)略落實(shí)情況.定期對實(shí)施情況評估；
b） 對現(xiàn)狀和發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行對比,，分析存在差距.明確發(fā)展方向,；
c） 推動故略實(shí)施.根據(jù)存在的差距·結(jié)合叩織的共同日標(biāo)和實(shí)際商業(yè)價(jià)值.對數(shù)據(jù)職能任務(wù)優(yōu)先 級排序.提供資源和資金保障.推動戰(zhàn)略實(shí)施“
6.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a）第1級：初始級
在!丄體項(xiàng)目中反映數(shù)據(jù)管理的任務(wù)、優(yōu)先級安排等內(nèi)容,。
b） 第2級：受管理級
1） 在部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi).結(jié)合實(shí)際情況評估關(guān)鍵數(shù)據(jù)職能與愿景,、口標(biāo)的差距；
2） 在部門或敖據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi).結(jié)合業(yè)務(wù)因素建立并遵循數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目的優(yōu)先級,；
3） 在部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi).制定數(shù)據(jù)任務(wù)目標(biāo),，并對所有任務(wù)全面分析.確定實(shí)施方向；
I）在部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi).針對具體管理任務(wù)建立目標(biāo)完成情況的評估準(zhǔn)則,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 針對數(shù)據(jù)職能任務(wù),建立系統(tǒng)完整的評估準(zhǔn)則,；
2） 在組織范圍內(nèi)全而評估實(shí)際情況.確定各項(xiàng)數(shù)據(jù)職能與愿景、目標(biāo)的差距,；
3） 制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略推進(jìn)工作報(bào)告模板,并定期發(fā)布.使利益相關(guān)者了解數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施的情況和 存在的問題,；
4） 結(jié)合組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略.利用業(yè)務(wù)價(jià)值驅(qū)動方法評估數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用工作的優(yōu)先級，制定 實(shí)施計(jì)劃,，并提供資源,、資金等方面的保障；
5） 跟蹤評估各項(xiàng)數(shù)據(jù)任務(wù)的實(shí)施情況.并結(jié)合工作進(jìn)展調(diào)整更新實(shí)施計(jì)劃,。
d） 第4級：是:化管理級
1） 可應(yīng)用最化分析的方式,，對數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)展情況進(jìn)行分析；
2） 積累大堆的數(shù)據(jù)用以提升數(shù)據(jù)任務(wù)逬度規(guī)劃的準(zhǔn)確性,；
3） 數(shù)據(jù)管理T.作任務(wù)的安排能及時(shí)滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，建立了規(guī)范的優(yōu)先級排序方法。
C）第5級：優(yōu)化級
在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
6.3數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估
6.3.1概述
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估過程中應(yīng)建立對應(yīng)的業(yè)務(wù)案例和投資模型.并在整個(gè)數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施過程中跟蹤進(jìn)度. 同時(shí)做好汜錄供審計(jì)和評估使用,。
6.3.2過程描述
過程描述如下：
a）建立任務(wù)效益評估模型.從時(shí)間、成本,、效益等方面建立數(shù)據(jù)戰(zhàn)略相關(guān)任務(wù)的效益評估模型,；
B）建立業(yè)務(wù)案例.建立了基本的用例模型、項(xiàng)目計(jì)劃,、初始風(fēng)險(xiǎn)評估和項(xiàng)目描述.能確定數(shù)據(jù)管理 和數(shù)據(jù)應(yīng)用相關(guān)任務(wù)（項(xiàng)目）的范圍,、活動、期望的價(jià)值以及合理的成本收益分析,；
c） 建立投資模型,，作為數(shù)據(jù)職能項(xiàng)目投資分析的基礎(chǔ)性理論,投資模型確保在充分考慮成本和收 益的前提下對所需資本合理分配,，投資模型要滿足不同業(yè)務(wù)的信息科技需求.以及對應(yīng)的數(shù)據(jù) 職能內(nèi)容，同時(shí)要廣泛溝通以保障對業(yè)務(wù)或技術(shù)的前瞻性支持,，并符合相關(guān)的監(jiān)管及合規(guī)性 要求,；
d） 階段評估.在數(shù)據(jù)T.作開展過程屮，定期從業(yè)務(wù)價(jià)值,、經(jīng)濟(jì)效益等維度對已取得的成果進(jìn)行效 益評佔(zhàn),。
6.3.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a）建立數(shù)據(jù)職能項(xiàng)冃的業(yè)務(wù)案例，符合組織目標(biāo)和業(yè)務(wù)胡動要求.幫助項(xiàng)Fl獲取執(zhí)行層面的支 持,同時(shí)為投資模型提供參考,；
b） 建立一個(gè)或一組可持續(xù)的投資模型,滿足組織文化和業(yè)務(wù)案例需求,；
c） 遵循投資模型，進(jìn)行合理的成本收益分析.同時(shí)項(xiàng)目資金支持反映業(yè)務(wù)目標(biāo)和組織優(yōu)先級 考慮,；
d） 對業(yè)務(wù)案例,、資金支持方法及活動的記錄、跟蹤,、審iR后評估,。
6.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 在項(xiàng)目范圍內(nèi)建立數(shù)據(jù)職能項(xiàng)0和活動的業(yè)務(wù)案例；
2） 通過基本的成本一收益分析方法對數(shù)據(jù)管理項(xiàng)F1逬行投資預(yù)算管理,。
b） 第2級:受管理級
1） 在單個(gè)部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi).根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立了業(yè)務(wù)案例和任務(wù)效益評估模型,；
2） 在單個(gè)部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi).建立業(yè)務(wù)案例的標(biāo)準(zhǔn)決策過程.并明確了利益相關(guān)者在其 中的職責(zé)；
3） 在單個(gè)部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi),，利益相關(guān)者參與制定數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用項(xiàng)目的投資 模型,；
4） 在單個(gè)部門或數(shù)據(jù)·職能領(lǐng)域內(nèi),根據(jù)任務(wù)效益評估模型對相關(guān)的數(shù)據(jù)任務(wù)進(jìn)行了評估。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 在組織范圍內(nèi),根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工作流程和方法建立數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的相關(guān)業(yè)務(wù)案例,；
2） 在組織范圍內(nèi)制定了數(shù)據(jù)任務(wù)效益評估模型以及相關(guān)的管理辦法；
3） 在組織范圍內(nèi).業(yè)務(wù)案例的制定能獲得髙層管理者,、業(yè)務(wù)部門的支持和參與,；
4） 在組織范圍內(nèi)，通過成本收益準(zhǔn)則指導(dǎo)數(shù)據(jù)職能項(xiàng)目的實(shí)施優(yōu)先級安排,；
5） 在組織范圍內(nèi),，通過任務(wù)效益評估模型對數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施任務(wù)進(jìn)行評估和管理.并納入審計(jì) 范圍。
d） 第4級：信化管理級
1） 構(gòu)建專門的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用TC（）方法,，衡雖評估數(shù)據(jù)管理實(shí)施切入點(diǎn)和基礎(chǔ)實(shí)施 的變化,，并調(diào)雄資金預(yù)算；
2） 使用統(tǒng)計(jì)方法或其他星化方法分析數(shù)據(jù)管理的成本評估標(biāo)準(zhǔn),；
3） 使用統(tǒng)計(jì)方法或其他量化方法分析資金預(yù)算滿足組織目標(biāo)的有效性和準(zhǔn)確性,。
O第5級:優(yōu)化級
1） 建立并發(fā)布數(shù)據(jù)管理資金預(yù)算藍(lán)皮書；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
7數(shù)據(jù)治理
7.1數(shù)據(jù)治理組織
7.1.1概述
數(shù)據(jù)治理組織包括組織架構(gòu),、崗位設(shè)置,、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、數(shù)據(jù)責(zé)任等內(nèi)容.是各項(xiàng)數(shù)據(jù)職能匚作開展的基 礎(chǔ),。対組織在數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用行使職責(zé)規(guī)劃和控制,，并指導(dǎo)各項(xiàng)數(shù)據(jù)職能的執(zhí)行.以確保組織能有 效落實(shí)數(shù)據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)。
8
7.1.2過程描述
過程描述如
a） 建立數(shù)據(jù)治理組織,，建立數(shù)據(jù)體系配套的權(quán)責(zé)明確且內(nèi)部溝通順暢的組織.確保數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的 實(shí)施,；
b） 崗位設(shè)置，建立數(shù)據(jù)治理所需的崗位.明確崗位的職責(zé).任職要求等,；
O團(tuán)隊(duì)建設(shè),，制定團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)、能力提升計(jì)劃.通過引入內(nèi)部,、外部資源定期開展人員培訓(xùn),，提升團(tuán) 隊(duì)人員的數(shù)據(jù)治理技能；
d） 數(shù)據(jù)歸口管理.明確數(shù)據(jù)所冇人,、管理人等相關(guān)角色,，以及數(shù)據(jù)的歸口的具體管理人員；
e） 建立績效評價(jià)體系.根據(jù)團(tuán)隊(duì)人員職責(zé),、管理數(shù)據(jù)范圍的劃分.制定相關(guān)人員的績效考核體系,。
7.1.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立完善的組織架構(gòu)及對應(yīng)的工作流程機(jī)制；
b） 數(shù)據(jù)管理明確歸丨1管理并設(shè)置足夠的專,、兼職崗位.持續(xù)推動團(tuán)隊(duì)建設(shè),；
c） 建立支撐數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用戰(zhàn)略的績效評價(jià)體系。
7.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 在具休項(xiàng)目中體現(xiàn)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的崗位,、角色及職責(zé),；
2） 依靠個(gè)人能力解決數(shù)據(jù)問題，未建立專業(yè)組織,。
b） 第2級：受管理級
1） 制定了數(shù)據(jù)相關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃,，但沒有制度化；
2） 在單個(gè)數(shù)據(jù)職能域或業(yè)務(wù)部門,設(shè)置數(shù)據(jù)治理兼職或?qū)Ｂ殟徫?，崗位職?zé)明確,；
3） 數(shù)據(jù)治理工作的重要性得到管理層的認(rèn)可；
I）明確數(shù)據(jù)治理崗位在新建項(xiàng)目中的管理職責(zé),。
O第3級：穩(wěn)健級
1） 管理層負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理匚作相關(guān)的決策,，參與數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作；
2） 在組織范圍內(nèi)明確統(tǒng)一的數(shù)據(jù)治理歸口部門.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各項(xiàng)數(shù)據(jù)職能工作,；
3） 數(shù)據(jù)治理人員的崗位職責(zé)明確.可休現(xiàn)在崗位描述中,；
4） 建垃了數(shù)據(jù)管理工作的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn).建立了對相關(guān)人員的獎懲制度；
5） 在組織范圍內(nèi)建立,、健全數(shù)據(jù)貴任體系.覆蓋管理,、業(yè)務(wù)和技術(shù)等方面的人員.明確各方在 數(shù)據(jù)管理過程中的職貴,；
6） 在組織范圍內(nèi)推動數(shù)據(jù)歸口管理.確保各類數(shù)據(jù)都有明確的管理者；
7） 定期進(jìn)行培訓(xùn)和經(jīng)騎分享.不斷提高員工能力,。
d） 第4級：最化管理級
1） 建立.數(shù)據(jù)人員的職業(yè)晉升路線圖.可幫助數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)人員明確發(fā)展目標(biāo),；
2） 建立復(fù)合型的數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)，能覆蓋管理,、技術(shù)和運(yùn)營等,；
3） 建立適用于數(shù)據(jù)工作相關(guān)崗位人員的是化績效評估指標(biāo)，并·發(fā)布考核結(jié)果.評估相關(guān)人員 的崗位績效,；
1）業(yè)務(wù)人員能落實(shí),、執(zhí)行各自相關(guān)的數(shù)據(jù)管理職責(zé)。
e）第5級：優(yōu)化級
在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行’I k標(biāo)桿,。
7.2數(shù)據(jù)制度建設(shè)
7.2.1概述
保障數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項(xiàng)功能的規(guī)范化運(yùn)行.建立對應(yīng)的制度體系,。數(shù)據(jù)制度體系通常分層 次設(shè)計(jì).遵循嚴(yán)格的發(fā)布流程并定期檢査和更新。數(shù)據(jù)制度建設(shè)是數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項(xiàng)工作有序 開展的基礎(chǔ).是數(shù)據(jù)治理溝通和實(shí)施的依據(jù),。
7.2.2過程描述
過程描述如下：
a） 制定數(shù)據(jù)制度框架.根據(jù)數(shù)據(jù)職能的層次和授權(quán)決策次序,，數(shù)據(jù)制度框架分為政策、辦法,、細(xì)則 三個(gè)層次.該框架規(guī)定了數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的具體領(lǐng)域,、各個(gè)數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)的目標(biāo)、遵循 的行動原則,、完成的明確任務(wù),、實(shí)行的T.作方式、釆取的一般步驟和具體措施,；
b） 幣理數(shù)據(jù)制度內(nèi)容.數(shù)據(jù)管理政策與數(shù)據(jù)管理辦法,、數(shù)據(jù)管理細(xì)則共同構(gòu)成組織數(shù)據(jù)制度體 系，其基本內(nèi)容如下：
1） 數(shù)據(jù)政策說明數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的目的·明確其組織與范圍,；
2） 數(shù)據(jù)管理辦法是為數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各領(lǐng)域內(nèi)活動開展而規(guī)定的相關(guān)規(guī)則和流程,；
3） 數(shù)據(jù)管理細(xì)則是為確保各數(shù)據(jù)方法執(zhí)行落實(shí)而制定的相關(guān)文件；
O 數(shù)據(jù)制度發(fā)布.組織內(nèi)部通過文件,、郵件等形式發(fā)布審批通過的數(shù)據(jù)制度；
d） 數(shù)據(jù)制度宣貫,，定期開展數(shù)據(jù)制度相關(guān)的培訓(xùn),、宣傳工作；
e） 數(shù)據(jù)制度實(shí)施.結(jié)合數(shù)據(jù)治理組織的設(shè)置.推動數(shù)據(jù)制度的落地實(shí)施,。
7.2.3過程目標(biāo)
過程冃標(biāo)如下：
a） 建立數(shù)據(jù)制度體系.并在組織范圍內(nèi)廣泛征求意見后發(fā)布,；
b） 建立制度的管理流程，進(jìn)行制度的檢査,、更新,、發(fā)布,、推廣。
7.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 各個(gè)項(xiàng)目分別建立數(shù)據(jù)相關(guān)規(guī)范或細(xì)則,；
2） 數(shù)據(jù)管理制度的落實(shí)和執(zhí)行由各項(xiàng)冃人員自行決定,。
b） 第2級：受管理級
1） 在部分?jǐn)?shù)據(jù)職能框架領(lǐng)域建立跨部門的制度管理辦法和細(xì)則；
2） 識別了數(shù)據(jù)制度相關(guān)的利益相關(guān)者. 了解「相關(guān)訴求,；
3） 明確了數(shù)據(jù)制度的相關(guān)管理角色,，推動數(shù)據(jù)制度的實(shí)施；
4） 跟蹤制度實(shí)施情況·定期修訂管理辦法,維護(hù)版本更新,；
5） 初步建立了防范法律和規(guī)章風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)制度°
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 在m織范圍內(nèi)建年制度框架,并制定數(shù)據(jù)政策,；
2） 建立全面的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用制度.覆蓋各數(shù)據(jù)職能域的管理辦法和細(xì)則.并以文件形 式發(fā)布.以保證數(shù)據(jù)職能工作的規(guī)范性和嚴(yán)肅性；
3） 建立有效的數(shù)據(jù)制度管理機(jī)制.統(tǒng)一了管理流程.用以指導(dǎo)數(shù)據(jù)制度的修訂,；
I）能根據(jù)實(shí)施情況持續(xù)修訂數(shù)據(jù)制度,，保障數(shù)據(jù)制度的有效性；
5） 定期開展數(shù)據(jù)制度相關(guān)的培訓(xùn)和宣貫,；
6） 業(yè)務(wù)人員積極參與數(shù)據(jù)制度的制定,，并有效推動業(yè)務(wù)工作的開展；
7） 數(shù)據(jù)制度的制定參考了外部合規(guī),、監(jiān)管方面的要求,。
d） 第4級：埴化管理級
1） 數(shù)據(jù)制度的制定參考了行業(yè)最佳實(shí)踐.體現(xiàn)了業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，推動了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的實(shí)施,；
2） 量化評佔(zhàn)數(shù)據(jù)制度的執(zhí)行情況,，優(yōu)化數(shù)據(jù)制度管理過程。
e） 第5級：優(yōu)化級
在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,，成為行業(yè)標(biāo)桿,。
7.3數(shù)據(jù)治理溝通
7.3.1概述
數(shù)據(jù)治理溝通符在確保組織內(nèi)全部利益相關(guān)者都能及時(shí)了解相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn),、流程,、角色、職責(zé),、計(jì) 劃的最新情況,開展數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用相關(guān)的培訓(xùn).掌握數(shù)據(jù)管理相關(guān)的知識和技能,。數(shù)據(jù)治理溝通檸在 建立與提升跨部門及部門內(nèi)部數(shù)據(jù)管理能力，提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)意識,，構(gòu)建數(shù)據(jù)文化,。
7.3.2過程描述
過程描述如下：
a） 溝通路徑,明確數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的利益相關(guān)者.分析各方的訴求，了解溝通的重點(diǎn)內(nèi)容,；
b） 溝通計(jì)劃,，建立定期或不定期溝通計(jì)劃.并在利益相關(guān)者之冋達(dá)成共識；
c） 溝通執(zhí)行.按照溝通計(jì)劃安排實(shí)施具體溝通活動,，同時(shí)對溝通情況記錄,；
d） 問題協(xié)商機(jī)制,，包括引入高層管理者等方式，以解決分歧,；
e） 建立溝通渠道.在組織內(nèi)部明確溝通的主要渠道,，例如郵件、文件,、網(wǎng)站,、I’l媒體、研討會等,；
D 制定培訓(xùn)宣貫計(jì)劃,根據(jù)組織人員和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，制定相關(guān)的培訓(xùn)宣貫計(jì)劃；
g）開展培訓(xùn),，根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃的要求,，定期開展相關(guān)培訓(xùn)。
7.3.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 溝通保障數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用活動的信息能被相關(guān)人員及時(shí)獲知并理解,；
b） 及時(shí)發(fā)布影響數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的監(jiān)管合規(guī)性指導(dǎo)文件,；
c） 建立利益相關(guān)者參與數(shù)據(jù)治理溝通的機(jī)制；
d） 加強(qiáng)組織人員對于數(shù)據(jù)相關(guān)制度,、組織,、標(biāo)準(zhǔn)的理解。
7.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a）第1級：初始級
1）在項(xiàng)目內(nèi)溝通活動的實(shí)施和管理,；
2）存在部分?jǐn)?shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的溝通計(jì)劃·但未統(tǒng)一,。
b） 第2級：受管理級
1） 在單個(gè)數(shù)據(jù)職能域.定義跨部門的數(shù)據(jù)管理相關(guān)的溝通計(jì)劃，并在利益相關(guān)者間達(dá)成一 致,按計(jì)劃推動活動開展,；
2） 數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策,、標(biāo)準(zhǔn)納入溝通范圍，并根據(jù)反饋進(jìn)行更新,；
3） 根據(jù)需要在組織內(nèi)部開展了相關(guān)培訓(xùn),；
4） 根據(jù)需要整理數(shù)據(jù)工作綜合報(bào)告.匯總組織內(nèi)部階段發(fā)展情況。
c） 第3級:穩(wěn)健級
1） 建立組織級的溝通機(jī)制.明確不同數(shù)據(jù)管理活動的溝通路徑,，滿足溝通升級或變更管理要 求,在組織范圍內(nèi)發(fā)布并監(jiān)督執(zhí)行,；
2） 識別了數(shù)據(jù)丁·作的利益相關(guān)者.明確了各自訴求.制定并審批了相關(guān)溝通計(jì)劃和培訓(xùn) 計(jì)劃；
3） 明確了組織內(nèi)部溝通宣貫方式.定期發(fā)布組織內(nèi)外部的發(fā)展情況,；
4） 定期開展數(shù)據(jù)相關(guān)的培訓(xùn)工作,，提升人員的能力；
5） 數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策,、方法、規(guī)范在蛆織范圍內(nèi)進(jìn)行溝通,，覆蓋大多數(shù)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng) 用相關(guān)部門,，并根據(jù)反饋更新,；
6） 明確數(shù)據(jù)工作綜合報(bào)告的內(nèi)容組成，定期發(fā)布組織的數(shù)據(jù)工作綜合報(bào)告,。
d） 第4級:量化管理級
1） 建立與外部組織的溝通機(jī)制,，擴(kuò)大溝通范圍；
2） 收集并整理了行業(yè)內(nèi)外部數(shù)據(jù)管理相關(guān)案例.包括最佳實(shí)踐,、經(jīng)驗(yàn)總結(jié),，并定期發(fā)布；
3） 組織人員了解數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用的業(yè)務(wù)價(jià)值.全員認(rèn)同數(shù)據(jù)是組織的重要資產(chǎn),。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 通過數(shù)據(jù)治理溝通.建v. rci好的企業(yè)數(shù)據(jù)文化.促進(jìn)了數(shù)據(jù)在內(nèi)外部的應(yīng)用,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿。
8數(shù)據(jù)架構(gòu)
8.1數(shù)據(jù)模型
8.1.1概述
數(shù)據(jù)模型是使用結(jié)構(gòu)化的厝言將收集到的組織業(yè)務(wù)經(jīng)營,、管理和決策中使用的數(shù)據(jù)需求進(jìn)行綜合 分析,，按照模型設(shè)計(jì)規(guī)范將需求重新組織。
從模型覆蓋的內(nèi)容粒度看,數(shù)據(jù)模型一般分為主題域模型,、概念模型,、邏輯模型和物理模型。主題 域模型是最高層級的,、以主題概念及其之間的關(guān)系為基本構(gòu)成單元的模型.主題是對數(shù)據(jù)表達(dá)事物本質(zhì) 概念的高度抽象,；概念模型是以數(shù)據(jù)實(shí)體及其之間的關(guān)系為基本構(gòu)成單元的模型.實(shí)體名稱一般采用標(biāo) 準(zhǔn)的業(yè)務(wù)術(shù)語命名；邏輯模型是在概念模型的基礎(chǔ)上細(xì)化.以數(shù)據(jù)屬性為基本構(gòu)成單元,；物理模型是邏 粗模型在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中依托于特定實(shí)現(xiàn)工具的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),。
從模型的應(yīng)用范疇看·數(shù)據(jù)模型分為組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型。組織級數(shù)據(jù)模型包 括主題域模型,、概念模型和邏輯模型三類.系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型包括邏輯模型和物理數(shù)據(jù)模型兩類,。
8.1.2過程描述
過程描述如下：
a） 收集和理解組織的數(shù)據(jù)需求.包括收集和分析組織應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)需求和實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略、滿 足內(nèi)外部監(jiān)管,、與外部組織互聯(lián)互通等的數(shù)據(jù)需求等,；
b） 制定模型規(guī)范.包括數(shù)據(jù)模型的管理工具、命名規(guī)范,、常用術(shù)語以及管理方法等,；
O 開發(fā)數(shù)據(jù)模型，包括開發(fā)設(shè)計(jì)組織級數(shù)據(jù)模型,、系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型,；
d） 數(shù)據(jù)模型應(yīng)用.根據(jù)組織級數(shù)據(jù)模型的開發(fā)，指導(dǎo)和規(guī)范系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型的建設(shè),；
e） 符合性檢查,，檢査組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型的一致性；
f） 模型變更管理，根據(jù)需求變化實(shí)時(shí)的對數(shù)據(jù)模型進(jìn)行維護(hù),。
8.1.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立并維護(hù)組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型,；
b） 建立一套組織共同遵循數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)的開發(fā)規(guī)范；
c） 使用組織級數(shù)據(jù)模型來指導(dǎo)應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè),。
8.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 在應(yīng)用系統(tǒng)層面編制了數(shù)據(jù)模型開發(fā)和管理的規(guī)范,；
2） 根據(jù)相關(guān)規(guī)范指導(dǎo)應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。
b） 第2級：受管理級
1） 結(jié)合組織管理需求.制定了數(shù)據(jù)模型管理規(guī)范,；
2） 對組織中部分應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)現(xiàn)狀逬行梳理·了解當(dāng)前存在的問題,；
3） 根據(jù)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀的梳理.結(jié)合組織業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，建工K蛆織級數(shù)據(jù)模型,；
4） 應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè)參考了絹織級數(shù)據(jù)模型,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 對組織中應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行全而梳理,了解當(dāng)前存在的問題并提出解決辦法；
2） 分析業(yè)界已有的數(shù)據(jù)模型參號架構(gòu),，學(xué)習(xí)相關(guān)方法和經(jīng)驗(yàn),；
3） 編制組織級數(shù)據(jù)模型開發(fā)規(guī)范，指導(dǎo)組織級數(shù)據(jù)模型的開發(fā)和管理,；
I）了解組織戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展方向,分析利益相關(guān)者的訴求,掌握組織的數(shù)據(jù)需求,；
5） 建立覆蓋組織業(yè)務(wù)經(jīng)營管理和決策數(shù)據(jù)需求的組織級數(shù)據(jù)模型；
6） 使用組織級數(shù)據(jù)模型指導(dǎo)系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型的設(shè)計(jì).并設(shè)置相應(yīng)的角色進(jìn)行管理,；
7） 建立K組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)級數(shù)據(jù)模型的映射關(guān)系,，并根據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)定期更新組織 級的數(shù)據(jù)模型；
8） 建立了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資源H錄.方便數(shù)據(jù)的査詢和應(yīng)用,。
d） 第4級：量化管理級
1） 使用組織級數(shù)據(jù)模型,，指導(dǎo)和規(guī)劃整個(gè)組織應(yīng)用系統(tǒng)的投資、建設(shè)和維護(hù),；
2） 建立r組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型的同步更新機(jī)制,，確保一致性；
3） 及時(shí)跟蹤,、預(yù)測組織未來和外部監(jiān)管的需求變化,持續(xù)優(yōu)化組織級數(shù)據(jù)模型,。
e） 第5級：優(yōu)化級
在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿。
8.2數(shù)據(jù)分布
8.2.1概述
數(shù)據(jù)分布職能域是針對組織級數(shù)據(jù)模W中數(shù)據(jù)的定義,明確數(shù)據(jù)在系統(tǒng),、組織和流程等方面的分布 關(guān)系,，定義數(shù)據(jù)類型，明確權(quán)威數(shù)據(jù)源,，為數(shù)據(jù)相關(guān)T.作提供參考和規(guī)范,。通過數(shù)據(jù)分布關(guān)系的梳理,定 義數(shù)據(jù)相關(guān)工作的優(yōu)先級，指定數(shù)據(jù)的責(zé)任人,，并進(jìn)一步優(yōu)化數(shù)據(jù)的集成關(guān)系,。
8.2.2過程描述
過程描述如下：
a） 數(shù)據(jù)現(xiàn)狀梳理,對應(yīng)用系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理,了解數(shù)據(jù)的作用,，明確存在的數(shù)據(jù)問題；
b） 識別數(shù)據(jù)類型,，將組織內(nèi)的數(shù)據(jù)根據(jù)其特征分類管理,，一般類型包括但不限于主數(shù)據(jù)、參考數(shù) 據(jù),、交易數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù),、文檔數(shù)據(jù),、元數(shù)據(jù)等類型；
c） 數(shù)據(jù)分布關(guān)系梳理,根據(jù)組織級數(shù)據(jù)模型的定義,結(jié)合業(yè)務(wù)流程梳理的成果.定義蛆織中數(shù)據(jù) 和流程,、數(shù)據(jù)和組織機(jī)構(gòu),、數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的分布關(guān)系；
d） 梳理數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源.對每類數(shù)據(jù)明確相對合理的唯一信息釆集和存儲系統(tǒng),；
e） 數(shù)據(jù)分布關(guān)系的應(yīng)用,根據(jù)數(shù)據(jù)分布關(guān)系的梳理.對組織數(shù)據(jù)相關(guān)工作進(jìn)行規(guī)范.包括定義數(shù) 據(jù)工作優(yōu)先級,、優(yōu)化數(shù)據(jù)集成等；
f） 數(shù)據(jù)分布關(guān)系的維護(hù)和管理.根據(jù)組織中業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)建設(shè)的情況,，定期維護(hù)和更新組織中 的數(shù)據(jù)分布關(guān)系.保持及時(shí)性,。
8.2.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 對組織的數(shù)據(jù)資產(chǎn)建立分類管理機(jī)制.確定數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源；
b） 梳理數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)流程,、組織,、系統(tǒng)之間的關(guān)系；
c） 規(guī)范數(shù)據(jù)相關(guān)工作的建設(shè)·
8.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
在項(xiàng)目中進(jìn)行了部分?jǐn)?shù)據(jù)分布關(guān)系管理,例如數(shù)據(jù)和功能的關(guān)系,、數(shù)據(jù)和流程的關(guān)系等,。
b） 第2級：受管理級
1） 對應(yīng)用系統(tǒng)敖據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行了部分梳理.明確了需求和存在的問題；
2） 建立.了數(shù)據(jù)分布關(guān)系的管理規(guī)范,；
3） 梳理了部分業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和流程,、組織、系統(tǒng)之間的關(guān)系,；
4） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部已對關(guān)鍵數(shù)據(jù)確定權(quán)威數(shù)據(jù)源0
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 在組織層而制定r統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分布關(guān)系管理規(guī)范,統(tǒng)一 r數(shù)據(jù)分布關(guān)系的表現(xiàn)形式和管 理流程,；
2） 全面梳理對應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀,明確需求和存在的問題,提出了解決辦法；
3） 明確數(shù)據(jù)分布關(guān)系梳理的冃標(biāo).梳理數(shù)據(jù)分布關(guān)系,形成數(shù)據(jù)分布關(guān)系成果庫,，包含了業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)和流程,、組織、系統(tǒng)之間的關(guān)系,；
1）組織內(nèi)的所有數(shù)據(jù)按數(shù)據(jù)分類進(jìn)行管理.確定每個(gè)數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源和合理的數(shù)據(jù)部署,； 5）建立了數(shù)據(jù)分布關(guān)系應(yīng)用和維護(hù)機(jī)制.明確了管理職責(zé)。
d） 第4級：量化管理級
1） 通過數(shù)據(jù)分布關(guān)系的佈理.可量化分析數(shù)據(jù)相關(guān)工作的業(yè)務(wù)價(jià)值,；
2） 通過數(shù)據(jù)分布關(guān)系的梳理.優(yōu)化了數(shù)據(jù)的存儲和集成關(guān)系,。
e） 第5級：優(yōu)化級
D 數(shù)據(jù)分布關(guān)系的管理流程可自動優(yōu)化,提升管理效率；
2）在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿。
8.3數(shù)據(jù)集成與共享
8.3.1概述
數(shù)據(jù)集成與共享職能域是建立起組織內(nèi)各應(yīng)用系統(tǒng),、各部門之間的集成共享機(jī)制.通過組織內(nèi)部數(shù) 據(jù)集成共享相關(guān)制度,、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)等方面的管理.促進(jìn)組織內(nèi)部數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通,。
8.3.2過程描述
過程描述如E：
a） 建立數(shù)據(jù)集成共享制度.指明數(shù)據(jù)集成共享的原則,、方式和方法；
b） 形成數(shù)據(jù)集成共享標(biāo)準(zhǔn).依據(jù)數(shù)據(jù)集成共享方式的不同,，制定不同的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn),；
c） 建立數(shù)據(jù)集成共享環(huán)境.將組織內(nèi)多種類型的數(shù)據(jù)整合在一起.形成對復(fù)雜數(shù)據(jù)加工處理、便 捷訪冋的環(huán)境,；
d） 建立對新建系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集成方式的檢査,。
8.3.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立高效、靈活,、適應(yīng)性好的組織級應(yīng)用系統(tǒng)冋數(shù)據(jù)交換規(guī)范和機(jī)制,；
b） 建立.敖據(jù)集成共享環(huán)境.可實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)處理.具備復(fù)雜數(shù)據(jù)加工、挖掘分析和 便捷訪冋等功能,。
8.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
a） 第1級：初始級
1） 應(yīng)用系統(tǒng)間通過離線方式進(jìn)行數(shù)據(jù)交換,；
2） 各部門冋數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象明顯.擁有的數(shù)據(jù)相互獨(dú)立。
b） 第2級：受管理級
1） 建立了業(yè)務(wù)部門內(nèi)部應(yīng)用系統(tǒng)間公用數(shù)據(jù)交換服務(wù)規(guī)范.促進(jìn)數(shù)據(jù)間的互聯(lián)互通,；
2） 對內(nèi)部的數(shù)據(jù)集成接丨I進(jìn)行管理,建立了復(fù)用機(jī)制,；
3） 建立了適用于部門級的結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)集成平臺,；
I）部門之間點(diǎn)對點(diǎn)數(shù)據(jù)集成的現(xiàn)象普遍存在,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 建立組織級的數(shù)據(jù)集成共享規(guī)范.明確了全部數(shù)據(jù)歸屬于組織的原則，并統(tǒng)一提供了技術(shù) T.具的支持,；
2） 建立K組織級數(shù)據(jù)集成和共享平臺的管理機(jī)制.實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)多種類型數(shù)據(jù)的整合,；
3） 建立.了數(shù)據(jù)集成與共享管理的管理方法和流程.明確r各方的職責(zé)；
4） 通過數(shù)據(jù)集成和共享平臺對組織內(nèi)部數(shù)據(jù)進(jìn)行了集中管理,，實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一采集.集中共享,。
d） 第4級：量化管理級
1） 采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)的交換規(guī)范.實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)外應(yīng)用系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換；
2） 能預(yù)見性采用新技術(shù).持續(xù)優(yōu)化和提升數(shù)據(jù)交換和集成,、數(shù)據(jù)處理能力,。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 參與行業(yè)、國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,成為行業(yè)標(biāo)桿.
8.4元數(shù)據(jù)管理
8.4.1概述
元數(shù)據(jù)管理是關(guān)于元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建,、存儲、整合與控制等一整套流程的集合,。
8.4.2 過程描述
過程描述如下：
a） 元模型管理,對包含描述元數(shù)據(jù)屬性定義的元模型進(jìn)行分類并定義每一類元模型·元模型可采 用或參考相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn),；
b） 元數(shù)據(jù)集成和變更.基于元模型對元數(shù)據(jù)進(jìn)行收集,，對不同類型、不同來源的元數(shù)據(jù)進(jìn)行集成, 形成對數(shù)據(jù)描述的統(tǒng)一視圖.并基于規(guī)范的流程對數(shù)據(jù)的變更進(jìn)行及時(shí)更新和管理,；
c） 元數(shù)據(jù)應(yīng)用.基于數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用需求.對于組織管理的各類元數(shù)據(jù)進(jìn)行分析應(yīng)用.如查 詢,、血緣分析、影響分析,、符合性分析,、質(zhì)量·分析等。
8.4.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 根據(jù)業(yè)務(wù)需求,、數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用需求,，對元數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，建立元模型標(biāo)準(zhǔn).保障不同來源的元 數(shù)據(jù)集成和IL操作.元模型變更實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理,；
b） 實(shí)現(xiàn)不同來源的元數(shù)據(jù)有效集成.形成組織的數(shù)據(jù)全景圖.能從業(yè)務(wù)、技術(shù),、操作,、管理等不同 維度管理和使用數(shù)據(jù)，元數(shù)據(jù)變更應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)范,；
c） 建立元數(shù)據(jù)應(yīng)用和元數(shù)據(jù)服務(wù),提升相關(guān)方對數(shù)據(jù)的理解.輔助數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用,。
8.4.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 元模型的定義遵循應(yīng)用系統(tǒng)項(xiàng)冃建設(shè)需要和工具已有定義；
2） 在項(xiàng)目層面生成和維護(hù)各類元數(shù)據(jù).如業(yè)務(wù)術(shù)語,、數(shù)據(jù)模型,、接口定義、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)等,；
3） 在項(xiàng)目層而收集和實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求,如數(shù)據(jù)字典査洵,、業(yè)務(wù)術(shù)語査諭等。
b） 第2級：受管理級
1） 在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域.對元數(shù)據(jù)分類并設(shè)計(jì)每一類元數(shù)據(jù)的元模型,；
2） 元模型設(shè)計(jì)參考國際,、國內(nèi)和行業(yè)元模型規(guī)范；
3） 在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了集中的元數(shù)據(jù)存儲庫.統(tǒng)一采集不同來源的元數(shù)據(jù),；
4） 在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定了元數(shù)據(jù)采集和變更流程,；
5） 在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域,初步制定了元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求管理的流程.統(tǒng)籌收集、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn),，元數(shù)據(jù) 應(yīng)用需求,；
6） 實(shí)現(xiàn)了部分元數(shù)據(jù)應(yīng)用.如Iftl緣分析、影響分析等.初步實(shí)現(xiàn)本領(lǐng)域內(nèi)的元數(shù)據(jù)共享,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 制定了組織級的元數(shù)據(jù)分類及每一類元數(shù)據(jù)的范闈,，設(shè)計(jì)相應(yīng)的元模型；
2） 規(guī)范和執(zhí)行蛆織級元模型變更管理流程,基于規(guī)范流程對元模型進(jìn)行變更,；
3） 建立了組織級集中的元數(shù)據(jù)存儲庫.統(tǒng)一管理多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及其應(yīng)用系統(tǒng)的元數(shù)據(jù).并制 定和執(zhí)行統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)集成和變更流程,；
4） 元數(shù)據(jù)采集和變更流程與數(shù)據(jù)生存周期有效融合.在各階段實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)采集和變更管理, 元數(shù)據(jù)能及時(shí),、準(zhǔn)確反映組織真實(shí)的數(shù)據(jù)環(huán)境現(xiàn)狀；
5） 制定和執(zhí)行統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求管理流程.實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求統(tǒng)一管理和開發(fā),；
6） 實(shí)現(xiàn)了卡富的元數(shù)據(jù)應(yīng)用,，如基于元數(shù)據(jù)的開發(fā)管理、元數(shù)據(jù)與應(yīng)用系統(tǒng)的一致性校驗(yàn),、 指標(biāo)庫管理等,；
7） 各類元數(shù)據(jù)內(nèi)容以服務(wù)的方式在應(yīng)用系統(tǒng)之間共享使用。
d） 第4級：最化管理級
1） 定義并應(yīng)用量化指標(biāo),，衡量兀數(shù)據(jù)管理工作的冇效性,；
2） 與外部組織合作開展元模型融合設(shè)計(jì)、開發(fā),；
3） 組織與少量外部機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)采集,、共享、交換和應(yīng)用,。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 參與國際,、國家或行業(yè)相關(guān)元數(shù)據(jù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定；
2） 參與國際,、國家,、行業(yè)的元數(shù)據(jù)釆集、共享,、交換和應(yīng)用,；
3） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿。
9數(shù)據(jù)應(yīng)用
9.1數(shù)據(jù)分析
9.1.1概述
數(shù)據(jù)分析是對組織各項(xiàng)經(jīng)營管理活動提供數(shù)據(jù)決策支持而進(jìn)行的組織內(nèi)外部數(shù)據(jù)分析或挖掘建 模,，以及対應(yīng)成果的交付運(yùn)營,、評佔(zhàn)推廣等活動。數(shù)據(jù)分析能力會影響到組織制定決策,、創(chuàng)造價(jià)值,、向用 戶提供價(jià)值的方式。
9.1.2過程描述
過程描述如卜一：
a） 常規(guī)報(bào)表分析,，按照規(guī)定的格式對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一的絹織,、加工和展示；
b） 多維分析,各分類之間的數(shù)據(jù)度量之間的關(guān)系,，從而找出同類性質(zhì)的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)之間數(shù)學(xué)上的 聯(lián)系,；
c） 動態(tài)預(yù)警.基于一定的算法、模型對數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測.并根據(jù)預(yù)設(shè)的閥值進(jìn)行預(yù)警,；
d） 趨勢預(yù)報(bào).根據(jù)客觀對象已知的信息而對事:物在將來的某些特征,、發(fā)展?fàn)顩r的一種估計(jì)、測算 活動.運(yùn)用各種定性和定量的分析理論與方法,，對發(fā)展趨勢逬行預(yù)判,，
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b） 制定外部數(shù)據(jù)資源目錄.對組織需要的外部數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一梳理，建立數(shù)據(jù)目錄,，方便內(nèi)部用戶 的査詢和應(yīng)用,；
c） 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)開放共享策略，包括安全,、質(zhì)量等內(nèi)容,；
d） 數(shù)據(jù)提供方管理，建立對外數(shù)據(jù)使用政策,、數(shù)據(jù)提供方服務(wù)規(guī)范等,；
e） 數(shù)據(jù)開放.組織可通過各種方式對外開放數(shù)據(jù).并保證開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量；
f） 數(shù)據(jù)獲取.按照數(shù)據(jù)需求進(jìn)行數(shù)據(jù)提供方的選擇,。
9.2.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 數(shù)據(jù)開放共享可滿足安全,、監(jiān)管和法律法規(guī)的要求；
b） 數(shù)據(jù)開放共享可促進(jìn)內(nèi)外部數(shù)據(jù)的互通,促進(jìn)數(shù)據(jù)價(jià)值的提升,。
9.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 按照數(shù)據(jù)需求進(jìn)行了點(diǎn)對點(diǎn)的數(shù)據(jù)開放共享,；
2） 對外共享的數(shù)據(jù)分散在各個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)中,沒有統(tǒng)一的組織和管理。
b） 第2級：受管理級
1） 在部門層面制定了數(shù)據(jù)開放共享策略.用以指導(dǎo)本部門數(shù)據(jù)的開放和共享,；
2） 建立了部門級的數(shù)據(jù)開放共享流程.審核數(shù)據(jù)開放共享需求的合理性.并確保對外數(shù)據(jù) 質(zhì)量,；
3） 對部門內(nèi)部的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一整理.實(shí)現(xiàn)集中的對外共享,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 在組織層面制定了開放共享數(shù)據(jù)口錄.方便外部用戶瀏覽、查詢已開放和共享的數(shù)據(jù),；
2） 在組織層面制定了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)開放共享策略.包括安全,、質(zhì)量、組織和流程.用以指導(dǎo)組織 的數(shù)據(jù)開放和共享,；
3） 有計(jì)劃的根據(jù)需要修改開放共享數(shù)據(jù)口錄.開放和共享相關(guān)數(shù)據(jù),；
4） 對開放共享數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一管理.規(guī)范了數(shù)據(jù)口徑.實(shí)現(xiàn)了集中開放共享。
d） 笫4級：量化管理級
1） 定期評審開放數(shù)據(jù)的安全,、質(zhì)量.消除相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),；
2） 及時(shí)了解開放共享數(shù)據(jù)的利用情況.并根據(jù)開放共享過程中外部用戶反饋的問題.提出改 進(jìn)措施。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 通過數(shù)據(jù)開放共享創(chuàng)造更大的社會價(jià)值,同時(shí)促進(jìn)組織競爭力的提升,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
9.3數(shù)據(jù)服務(wù)
9.3.1概述
數(shù)據(jù)服務(wù)是通過對組織內(nèi)外部數(shù)據(jù)的統(tǒng)一加工和分析,結(jié)合公眾、行業(yè)和組織的需要,以數(shù)據(jù)分析 結(jié)果的形式對外提供跨領(lǐng)域,、跨行業(yè)的數(shù)據(jù)服務(wù),。數(shù)據(jù)服務(wù)是數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值變現(xiàn)最直接的手段,也是數(shù) 據(jù)資產(chǎn)價(jià)值衡量的方式之一，通過良好的數(shù)據(jù)服務(wù)對內(nèi)提升組織的效益,對外更好的服務(wù)公眾和社會,。
19
數(shù)據(jù)服務(wù)的提供可能有多種形式,，包括數(shù)據(jù)分析結(jié)果,數(shù)據(jù)服務(wù)調(diào)用接「I .數(shù)據(jù)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)服務(wù)平臺等, 具體服務(wù)的形式取決于組織數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略和發(fā)展方向O
9.3.2過程描述
過程描述如下：
a） 數(shù)據(jù)服務(wù)需求分析.需要有數(shù)據(jù)分析團(tuán)隊(duì)來分析外部的數(shù)據(jù)需求，并結(jié)合外部的需求提出數(shù)據(jù) 服務(wù)冃標(biāo)和展現(xiàn)形式.形成數(shù)據(jù)服務(wù)需求分析文檔,；
b） 數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā),數(shù)據(jù)開發(fā)團(tuán)隊(duì)根據(jù)數(shù)據(jù)服務(wù)需求分析對數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總和加工.形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品,；
c） 數(shù)據(jù)服務(wù)部署，部署數(shù)據(jù)產(chǎn)品,，對外提供服務(wù),；
d） 數(shù)據(jù)服務(wù)監(jiān)控.能對數(shù)據(jù)服務(wù)有全而的監(jiān)控和管理.實(shí)時(shí)分析數(shù)據(jù)服務(wù)的狀態(tài)、週用情況,、安全 情況等,；
C）數(shù)據(jù)服務(wù)授權(quán),對數(shù)據(jù)服務(wù)的用戶進(jìn)行授權(quán)，并對訪問過程進(jìn)行控制,。
9.3.3 過程目標(biāo)
過程□標(biāo)如下：
a） 通過數(shù)據(jù)服務(wù)探索組織對外提供服務(wù)或產(chǎn)品的數(shù)據(jù)應(yīng)用模式,滿足外部用戶的需求,；
b） 通過數(shù)據(jù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值的變現(xiàn)。
9.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 根據(jù)外部用戶的請求進(jìn)行了針對性的數(shù)據(jù)服務(wù)定制開發(fā),；
2） 數(shù)據(jù)服務(wù)分散在組織內(nèi)的各個(gè)部I,、J o
b） 第2級:受管理級
1） 對數(shù)據(jù)服務(wù)的表現(xiàn)形式進(jìn)行了統(tǒng)一的要求；
2） 組織層面明確了數(shù)據(jù)服務(wù)安全,、質(zhì)景,、監(jiān)控等要求；
3） 組織層而定義了數(shù)據(jù)服務(wù)管理相關(guān)的流程和策略,，指導(dǎo)各部門規(guī)范化管理,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 在組織層面制定K數(shù)據(jù)服務(wù)目錄,方便外部用戶瀏覽,、査詢已貝·備的數(shù)據(jù)服務(wù)；
2） 統(tǒng)一了數(shù)據(jù)服務(wù)對外提供的方式,，規(guī)范了數(shù)據(jù)服務(wù)狀態(tài)監(jiān)控,、統(tǒng)計(jì)和管理功能.并由統(tǒng)一 的平臺提供；
3） 進(jìn)一步細(xì)化了數(shù)據(jù)服務(wù)安全,、質(zhì)量,、監(jiān)控等方面的要:求，建立了企業(yè)級的數(shù)據(jù)服務(wù)管理 制度,；
4） 有意識地響應(yīng)外部的市場需求.積極探索對外數(shù)據(jù)服務(wù)的模式.主動提供數(shù)據(jù)服務(wù),。
d） 第4級：崑化管理級
1） 與外部相關(guān)方合作.共同探索、開發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品.形成數(shù)據(jù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈,；
2） 通過數(shù)據(jù)服務(wù)提升組織的競爭力,并實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)價(jià)值,；
3） 對數(shù)據(jù)服務(wù)的效益進(jìn)行量化評估,信化投入產(chǎn)出比。
e） 第5級:優(yōu)化級
業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
10數(shù)據(jù)安全
10.1數(shù)據(jù)安全策略
10.1.1概述
數(shù)據(jù)安全策略是數(shù)據(jù)安全的核心內(nèi)容,，在制定的過程中需要結(jié)合組織管理需求、監(jiān)管需求以及相關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)等統(tǒng)一制定,。
10.1.2過程描述
過程描述如下：
a） 了解國家,、行業(yè)等監(jiān)管需求，并根據(jù)纟Fl織對數(shù)據(jù)安全的業(yè)務(wù)需要,，進(jìn)行數(shù)據(jù)安全策略規(guī)劃,，建立 組織的數(shù)據(jù)安全管理策略；
b） 制定適合組織的數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn).確定數(shù)據(jù)安全等級及徵蓋范圍等,；
C）定義組織數(shù)據(jù)安全管理的n標(biāo),、原則,、管理制度,、管理組織、管理流程等,，為組織的數(shù)據(jù)安全管 理提供保障,。
10.1.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a）建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)；
1））提供適用的數(shù)據(jù)安全策略,。
10.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
在項(xiàng)冃中設(shè)置了數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略.并在文檔中進(jìn)行了描述,。
b） 第2級：受管理級
1） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部建立了數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)、管理策略和管理流程,；
2） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部識別數(shù)據(jù)安全利益相關(guān)者,；
3） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略的建立能遵循合理的管理流程。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 建立組織統(tǒng)一的數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)以及策略并正式發(fā)布,；
2） 規(guī)范了組織數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略相關(guān)的管理流程.并以此指導(dǎo)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和策略的 制定,；
3） 數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略制定過程中能識別纟卩織內(nèi)外部的數(shù)據(jù)安全需求,包括外部監(jiān)管和法 律的需求,；
4） 規(guī)范了數(shù)據(jù)安全利益相關(guān)者·在數(shù)據(jù)安全管理過程中的職責(zé)；
5） 定期開展數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和策略相關(guān)的培訓(xùn)和宣貫,。
cl）第4級：?；芾砑?br> 1） 數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和策略的制定能符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定；
2） 梳理和明確了組織相關(guān)的外部法律,、監(jiān)管等方面關(guān)于安全方面的需求列表,并和組織的數(shù) 據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和策略進(jìn)行了關(guān)聯(lián),；
3）能根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化定期優(yōu)化提升數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略。
e）第5級：優(yōu)化級
1） 參與數(shù)據(jù)安全相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的制定,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
10.2數(shù)據(jù)安全管理
10.2.1概述
數(shù)據(jù)安全管理是在數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略的指導(dǎo)下，通過對數(shù)據(jù)訪問的授權(quán),、分類分級的控制,、監(jiān)控 數(shù)據(jù)的訪問等進(jìn)行數(shù)據(jù)安全的管理工作，滿足數(shù)據(jù)安全的業(yè)務(wù)需要和監(jiān)管需求.實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部對數(shù)據(jù)生 存周期的數(shù)據(jù)安全管理,。
10.2.2過程描述
過程描述如下：
a） 數(shù)據(jù)安全等級的劃分.根據(jù)組織數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn).充分了解組織數(shù)據(jù)安全管理需求,，對組織內(nèi)部 的數(shù)據(jù)進(jìn)行等級劃分并形成相關(guān)文檔；
b） 數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制,制定數(shù)據(jù)安全管理的利益相關(guān)者清單.圍繞利益相關(guān)者·需求.對其數(shù)據(jù)訪 問,、控制權(quán)限進(jìn)行授權(quán),；
c） 用戶身份認(rèn)證和訪問行為監(jiān)控.在數(shù)據(jù)訪問過程中對用戶的身份進(jìn)行認(rèn)證識別，對其行為進(jìn)行 記錄和監(jiān)控,；
d） 數(shù)據(jù)安全的保護(hù).提供數(shù)據(jù)安全保護(hù)控制相關(guān)的措施.保證數(shù)據(jù)在應(yīng)用過程中的隱私性,；
C）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管理.對組織已知或潛在的數(shù)據(jù)安全進(jìn)行分析.制定防范措施并監(jiān)督落實(shí)。
10.2.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進(jìn)行分級管理,，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)的管理需求,；
b） 對數(shù)據(jù)在組織內(nèi)部流通的各個(gè)邱節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，保證數(shù)據(jù)安全,；
c） 分析潛在的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn).預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。
10.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如N：
a） 第1級：初始級
1） 在項(xiàng)丨I中進(jìn)行了敖據(jù)訪問授權(quán)和敖據(jù)安全監(jiān)控；
2） 對出現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全問題進(jìn)行分析和管理,。
b） 第2級：受管理級
1） 依據(jù)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)在業(yè)務(wù)部門內(nèi)部對數(shù)據(jù)進(jìn)行安全等級的劃分,；
2） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部進(jìn)行了數(shù)據(jù)利益相關(guān)者需求的識別.并進(jìn)行數(shù)據(jù)訪問授權(quán)以及數(shù)據(jù)安全 保護(hù)；
3） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部進(jìn)行了數(shù)據(jù)訪問,、使用等方面的監(jiān)控,；
4） 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部對潛在數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)逬行了分析·制定了預(yù)防措施。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1）組織對數(shù)據(jù)進(jìn)行r全面的安全等級劃分.每級數(shù)據(jù)的安全需求能清晰定義.安全需求的責(zé)
任部門明確,；
2） 根據(jù)外部監(jiān)管定義數(shù)據(jù)范圍,，能清楚的定義外部監(jiān)管對數(shù)據(jù)的安全需求；
3） 圍繞數(shù)據(jù)生存周期，了解組織內(nèi)利益相關(guān)者的數(shù)據(jù)安全需求,，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行了安全授權(quán)和 安全保護(hù),；
4） 能對數(shù)據(jù)生存周期進(jìn)行安全監(jiān)控.及時(shí)了解可能存在的安全隱患；
5） 對于不同的數(shù)據(jù)使用對象.通過數(shù)據(jù)脫敏,、加密,、過濾等技術(shù)保證數(shù)據(jù)的隱私性；
6） 定期開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分析活動.明確分析要點(diǎn),，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方案并監(jiān)督實(shí)施,；
7） 定期匯總、分析組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)安全問題,，并形成數(shù)據(jù)安全知識庫,；
8） 新的項(xiàng)目建設(shè)中能按照數(shù)據(jù)安全要求進(jìn)行數(shù)據(jù)安全等級劃分、數(shù)據(jù)安全控制等,；
9） 定期開展數(shù)據(jù)安全相關(guān)培訓(xùn)和宣貫,，提升組織人員數(shù)據(jù)安全意識。
d） 第4級：量化管理級
1） 定義了數(shù)據(jù)安全管理的考核指標(biāo)和考核辦法.并定期進(jìn)行相關(guān)的考核,；
2） 定期總結(jié)數(shù)據(jù)安全管理工作,，在組織層而發(fā)布數(shù)據(jù)安全管理工作報(bào)告；
3） 重點(diǎn)數(shù)據(jù)的安全控制可落實(shí)到字段級.明確核心字段的安全等級和管控措施,。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 能主動預(yù)防數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn).并對已發(fā)生的數(shù)據(jù)安全問題進(jìn)行溯源和分析,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿。
10.3數(shù)據(jù)安全審計(jì)
10.3.1概述
數(shù)據(jù)安全審計(jì)是一項(xiàng)控制活動,，負(fù)責(zé)定期分析,、驗(yàn)證、討論,、改進(jìn)數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)的政策,、標(biāo)準(zhǔn)和 活動。審計(jì)工作町由組織內(nèi)部或外部審計(jì)人員執(zhí)行,，審計(jì)人員應(yīng)獨(dú)立于審計(jì)所涉及的數(shù)據(jù)和流程,。數(shù) 據(jù)安全審計(jì)的目標(biāo)是為組織以及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供評估和建議。
10.3.2過程描述
過程描述如下：
a） 過程審計(jì),，分析實(shí)施規(guī)程和實(shí)際做法,，確保數(shù)據(jù)安全廿標(biāo),、策略,、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)方針和預(yù)期結(jié)果相 一致,；
b） 規(guī)范甲計(jì),評估現(xiàn)冇標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程是否適當(dāng),，是否與業(yè)務(wù)要求和技術(shù)要求相一致；
O 合規(guī)審計(jì),檢索和審閱機(jī)構(gòu)相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求,驗(yàn)證機(jī)構(gòu)是否符合監(jiān)管法規(guī)要求；
d） 供應(yīng)商審計(jì).評審合同,、數(shù)據(jù)共享協(xié)議.確保供應(yīng)商切實(shí)履行數(shù)據(jù)安全義務(wù),；
e） 審計(jì)報(bào)告發(fā)布，向高級管理人員,、數(shù)據(jù)管理專員以及其他利益相關(guān)者報(bào)告組織內(nèi)的數(shù)據(jù)安全 狀態(tài),；
f） 數(shù)據(jù)安全建議，推薦數(shù)據(jù)安全的設(shè)計(jì),、操作和合規(guī)等方面的改避工作建議,。
10.3.3 過程目標(biāo)
過程冃標(biāo)如下：
a） 確保組織的安全需求、監(jiān)管需求得到滿足,；
b） 及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全隱患.改進(jìn)數(shù)據(jù)安全措施,；
c） 提出數(shù)據(jù)安全管理建議，促進(jìn)數(shù)據(jù)安全的優(yōu)化提升,。
10.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如F：
a） 第1級：初始級
1） 與組織信息化安全審計(jì)合并進(jìn)行,，沒有獨(dú)立的數(shù)據(jù)安全設(shè)計(jì)；
2） 根據(jù)外部或監(jiān)管的需要逬行審計(jì),。
b） 第2級:受管理級
1） 檢査數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略是否能満足各業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)安全管理的需要,；
2） 評估數(shù)據(jù)安全管理的措施是否能按照數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略的要求進(jìn)行；
3） 規(guī)范數(shù)據(jù)安全審計(jì)的流程和相關(guān)文檔模板,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 在組織層面統(tǒng)一了數(shù)據(jù)安全審計(jì)的流程,、相關(guān)文檔模板和規(guī)范.并征求了利益相關(guān)者的 意見；
2） 制定了數(shù)據(jù)安全審計(jì)計(jì)劃,，可定期開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作,；
3） 評審數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略對業(yè)務(wù)、外部監(jiān)管的需求,；
1）評審數(shù)據(jù)安全管理崗位,、職責(zé)、流程的設(shè)置和執(zhí)行情況,；
5） 評市組織數(shù)據(jù)安全等級的劃分情況,；
6） 評審新項(xiàng)目開展過程中的數(shù)據(jù)安全管理工作情況；
7） 定期發(fā)布數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告,。
d） 第4級：信化管理級
1） 內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)相結(jié)合.協(xié)同推動數(shù)據(jù)安全工作的開展,；
2） 數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告包括數(shù)據(jù)安全對業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)的影響并分析影響數(shù)據(jù)安全的根本原因,，提 出數(shù)據(jù)安全管理工作的改進(jìn)建議,；
3） 數(shù)據(jù)安全的管理流程、制度能根據(jù)數(shù)據(jù)安全審計(jì)來進(jìn)行優(yōu)化提升.實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全管理的 閉環(huán),。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 數(shù)據(jù)安全審計(jì)是組織審計(jì)工作的取要組成.數(shù)據(jù)安全審計(jì)能推動數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和策略的 優(yōu)化及實(shí)施,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
11數(shù)據(jù)質(zhì)量
11.1數(shù)據(jù)質(zhì)量需求
11.1.1概述
數(shù)據(jù)質(zhì)鼠需求明確數(shù)據(jù)質(zhì)后目標(biāo).根據(jù)業(yè)務(wù)需求及數(shù)據(jù)要求制定用來衡最數(shù)據(jù)質(zhì)鼠的規(guī)則.包括衝 it數(shù)據(jù)質(zhì)id的技術(shù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)以及相應(yīng)的校驗(yàn)規(guī)則與方法,。數(shù)據(jù)質(zhì)址需求是度it和管理數(shù)據(jù)質(zhì)址 的依據(jù),需要依據(jù)組織的數(shù)據(jù)管理目標(biāo),、業(yè)務(wù)管理的需求和行業(yè)的監(jiān)管需求并參考相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來統(tǒng)一制 定、管理,。
11.1.2過程描述
過程描述如下：
a） 定義數(shù)據(jù)質(zhì)屈管理日標(biāo).依據(jù)組織管理的需求,，參考外部監(jiān)管的妥求,明確組織數(shù)據(jù)質(zhì)雖管理 口標(biāo)；
b） 定義數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)維度.依據(jù)組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的目標(biāo).制定組織數(shù)據(jù)質(zhì)量評估維度.指導(dǎo)數(shù) 據(jù)質(zhì)星評價(jià)匸作的開展,；
c） 明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理范圍.依據(jù)組織業(yè)務(wù)發(fā)展的需求以及常見數(shù)據(jù)問題的分析.明確組織數(shù)據(jù)質(zhì) 雖管理的范圍,，梳理各類數(shù)據(jù)的優(yōu)先級以及質(zhì)屋需求；
（1）設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則.依據(jù)組織的數(shù)據(jù)質(zhì)雖管理需求及目標(biāo).識別數(shù)據(jù)質(zhì)雖特性,定義各類數(shù)據(jù) 的質(zhì)量評價(jià)指標(biāo),、校驗(yàn)規(guī)則與方法,，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求及數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査分析結(jié)果對數(shù)據(jù)質(zhì)量 規(guī)則進(jìn)行持續(xù)維護(hù)與更新。
11.1.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 形成明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo),；
b） 明確各類數(shù)據(jù)質(zhì)雖管理需求,；
c） 建立持續(xù)更新的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫。
11.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
在項(xiàng)LI中分析了數(shù)據(jù)質(zhì)屋的管理需求,，并進(jìn)行了相關(guān)的管理,。
b） 第2級：受管理級
1） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)量需求相關(guān)模板.明確相關(guān)管理規(guī)范；
2） 在組織或業(yè)務(wù)部門識別了關(guān)鍵數(shù)據(jù)的質(zhì)量需求,；
3） 設(shè)計(jì)滿足本業(yè)務(wù)部門需求的數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo).并建立了數(shù)據(jù)質(zhì)齡規(guī)則庫,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 明確組織層面的數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo).統(tǒng)一數(shù)據(jù)質(zhì)量需求相關(guān)模板、管理機(jī)制,；
2） 建立數(shù)據(jù)認(rèn)貴機(jī)制.明確各類數(shù)據(jù)管理人員以及相關(guān)職責(zé).制定各類數(shù)據(jù)的優(yōu)先級和質(zhì)量 管理需求,；
3） 數(shù)據(jù)質(zhì)雖目標(biāo)的制定考慮了外部監(jiān)管、合規(guī)方面的要求,；
4） 設(shè)計(jì)組織統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)M評價(jià)體系以及相應(yīng)的規(guī)則庫,；
5） 明確新建項(xiàng)目中數(shù)據(jù)質(zhì)雖需求的管理制度.統(tǒng)一管理權(quán)限。
d） 第4級：員化管理級
1） 數(shù)據(jù)質(zhì)量需求能滿足業(yè)務(wù)管理的需要.融入數(shù)據(jù)生存周期管理的各個(gè)階段,；
2） 數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系的制定參考了國家,、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
3） 量化衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫運(yùn)行的有效性·持續(xù)改善優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫,。
c）第5級：優(yōu)化級
在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
11.2數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查
11.2.1概述
數(shù)據(jù)質(zhì)址檢査根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則中的冇關(guān)技術(shù)指標(biāo)和業(yè)務(wù)指標(biāo)、校蛉規(guī)則與方法對組織的數(shù)據(jù)質(zhì)
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雖情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控.從而發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)屋問題.并向數(shù)據(jù)管理人員進(jìn)行反饋,。
11.2.2過程描述
過程描述如下：
a） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査計(jì)劃.根據(jù)組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理冃標(biāo)的需要.制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査計(jì)劃,；
b） 數(shù)據(jù)質(zhì)量情況剖析.首先根據(jù)計(jì)劃對系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行剖析.査看數(shù)據(jù)的值域分布、填充率,、規(guī) 范性等.切實(shí)掌握數(shù)據(jù)質(zhì)量実際情況,；
c） 數(shù)據(jù)質(zhì)量校羚,依據(jù)預(yù)先配置的規(guī)則、算法.對系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn),；
d） 數(shù)據(jù)質(zhì)量冋題管理.包括問題記錄,、問題查詢、問題分發(fā)和問題跟蹤,。
11.2.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查計(jì)劃,；
b） 全面監(jiān)控組織數(shù)據(jù)質(zhì)量情況；
c） 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題管理機(jī)制,。
11.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
基于出現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題.開展數(shù)據(jù)質(zhì)信檢査工作,。
b） 第2級:受管理級
1） 定義了數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査方面的管理制度和流程.明確數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査的主要內(nèi)容和方式；
2） 業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量剖析和校驗(yàn),；
3） 在各新建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中參考了數(shù)據(jù)質(zhì)匡規(guī)則的要求,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 明確組織級統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查制度、流程和工具.定義了相關(guān)人員的職責(zé),；
2） 根據(jù)組織內(nèi)外部的需要,，制定了組織級的數(shù)據(jù)質(zhì)雖檢査計(jì)劃；
3） 在組織層面統(tǒng)一開展數(shù)據(jù)質(zhì)定的校驗(yàn).稱助數(shù)據(jù)管理人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)各口的數(shù)據(jù)質(zhì)雖問題;
1）在組織層面建立數(shù)據(jù)質(zhì)屋問題發(fā)現(xiàn),、告警機(jī)制,，明確數(shù)據(jù)質(zhì)墾責(zé)任人員；
5） 建立了數(shù)據(jù)質(zhì)毓相關(guān)考核制度,明確了數(shù)據(jù)質(zhì)仙責(zé)任人員號核的范圍和目標(biāo),；
6） 明確新建項(xiàng)目各個(gè)階段數(shù)據(jù)質(zhì)信的檢査點(diǎn),、檢査模板，強(qiáng)化新建項(xiàng)目數(shù)據(jù)質(zhì)銷檢査的 管埋,。
d） 第4級：最化管理級
1） 定義并應(yīng)用量化指標(biāo).對數(shù)據(jù)質(zhì)量檢査和問題處理過程進(jìn)行有效分析.可及時(shí)對相關(guān)制度 和流程進(jìn)行優(yōu)化,；
2） 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理納入業(yè)務(wù)人員H常管理T.作中,可主動發(fā)現(xiàn)并解決相關(guān)問題。
0）第5級:優(yōu)化級
在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,，成為行業(yè)標(biāo)桿,。
11.3數(shù)據(jù)質(zhì)量分析
11.3.1概述
數(shù)據(jù)質(zhì)員分析是對數(shù)據(jù)質(zhì)鼠檢査過程中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)員問題及相關(guān)信息進(jìn)行分析，找出影響數(shù)據(jù)
GB/T 36073—2018 質(zhì)雖的原因,，并定義數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的優(yōu)先級,，作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考依據(jù)。
11.3.2過程描述
過程描述如下：
a） 數(shù)據(jù)質(zhì)量分析方法和要求.整理組織數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的常用方法,明確數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的要求,；
b） 數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析.深入分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的根本原因.為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升提供參考,；
c） 數(shù)據(jù)質(zhì)量問題影響分析.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的描述以及數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的分析.評估數(shù)據(jù)質(zhì)量對于 組織業(yè)務(wù)開展、應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行等方面的影響.形成數(shù)據(jù)質(zhì)量問題影響分析報(bào)告,；
d） 數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報(bào)告.包括對數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查,、分析等過程累積的各種信息進(jìn)行匯總、梳理,、統(tǒng)計(jì)和 分析,；
C）建立數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫,，收集各類數(shù)據(jù)質(zhì)量案例、經(jīng)驗(yàn)和知識,，形成組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫,。
11.3.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立數(shù)據(jù)質(zhì)至問題評估分析方法；
b） 定期分析組織數(shù)據(jù)質(zhì)量情況,；
O 建立持續(xù)更新的數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫,。
11.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
基于出現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)雖問題進(jìn)行分析和評估。
b） 第2級：受管理級
1） 在某些業(yè)務(wù)部門建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評估分析方法,，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告模板,；
2） 對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題逬行分析,明確數(shù)據(jù)質(zhì)量問題原因和影響；
3） 在某些業(yè)務(wù)部門建立數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告,。
O第3級：穩(wěn)健級
1） 制定組織層面的數(shù)據(jù)質(zhì)兌問題評估分析方法.制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)玷報(bào)告模板.明確了數(shù)據(jù) 質(zhì)量問題分析的要求,；
2） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析,；
3） 對關(guān)鍵數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的根本原因,、影響范圍進(jìn)行分析；
4） 組織定期編制數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告,，并發(fā)送至利益相關(guān)者進(jìn)行申閱,；
5） 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析案例庫.提升組織人員對于數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)注度；
6） 對產(chǎn)生的信息進(jìn)行知識總結(jié).建立數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫,。
d） 第4級：量化管理級
1） 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的經(jīng)濟(jì)效益評估模型.分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的經(jīng)濟(jì)影響,；
2） 通過數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報(bào)告及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的發(fā)生,；
3） 持續(xù)改善優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫,。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 通過數(shù)據(jù)質(zhì)撾分析提升員工數(shù)據(jù)質(zhì)量·的意識.建立良好的數(shù)據(jù)質(zhì)筮文化；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,，成為行業(yè)標(biāo)桿,。
11.4數(shù)據(jù)質(zhì)量提升
11.4.1概述
數(shù)據(jù)質(zhì)量提升是對數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的結(jié)果.制定、實(shí)施數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)方案.包括錯誤數(shù)據(jù)更正,、業(yè)務(wù)流 程優(yōu)化,、應(yīng)用系統(tǒng)問題修復(fù)等,并制定數(shù)據(jù)質(zhì)量問題預(yù)防方案，確保數(shù)據(jù)質(zhì)雖改進(jìn)的成果得到有效保持,。
11.4.2過程描述
過程描述如下：
a） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)屋改進(jìn)方案.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)星:分析的結(jié)果.制定數(shù)據(jù)質(zhì)呈提升方案,；
b） 數(shù)據(jù)質(zhì)量校正，釆用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化,、數(shù)據(jù)清洗,、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)糧合等手段和技術(shù).對不符合質(zhì)量 要求的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理.并糾正數(shù)據(jù)質(zhì)址問題；
c） 數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤,，記錄數(shù)據(jù)質(zhì)域事件的評估,、初步診斷和后續(xù)行動等信息,，騎證數(shù)據(jù)質(zhì)雖提升的 有效性；
d） 數(shù)據(jù)質(zhì)量提升,，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化.對系統(tǒng)問題進(jìn)行修正.對制度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行完善·防止將來 同類問題的發(fā)生,；
e） 數(shù)據(jù)質(zhì)量文化.通過數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)培訓(xùn)、宣貫等活動.持續(xù)提升組織數(shù)據(jù)質(zhì)員意識.建立良好的 數(shù)據(jù)質(zhì)量文化,。
11.4.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)策略,；
b） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)方案,；
c） 建立良好的數(shù)據(jù)質(zhì)量文化,。
11.4.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
對業(yè)務(wù)部門或應(yīng)用系統(tǒng)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量校正。
b） 第2級：受管理級
1） 制定數(shù)據(jù)質(zhì)雖冋題提升的管理制度,指導(dǎo)數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作,；
2） 明確數(shù)據(jù)質(zhì)最提升的利益相關(guān)者及其職責(zé),；
3） 批量進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題更正.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤記錄；
4） 根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量:問題的分析.制定并實(shí)施數(shù)據(jù)質(zhì)量問題預(yù)防方案,。
c） 第3級:穩(wěn)健級
1） 建立組織層面的數(shù)據(jù)質(zhì)最提升管理制度.明確數(shù)據(jù)質(zhì)鼠提升方案的構(gòu)成,；
2） 結(jié)合利益相關(guān)者的訴求制定數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作計(jì)劃，并監(jiān)督執(zhí)行,；
3） 定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作,對重點(diǎn)問題進(jìn)行匯總分析.制定數(shù)據(jù)質(zhì)星提升方案,，從業(yè)務(wù) 流程優(yōu)化、系統(tǒng)改進(jìn),、制度和標(biāo)準(zhǔn)完善等層面進(jìn)行提升,；
4） 明確數(shù)據(jù)質(zhì)雖問題責(zé)任人.及時(shí)處理出現(xiàn)的冋題.并提出相關(guān)建議；
5） 持續(xù)開展培訓(xùn)和宣貫,，建立組織數(shù)據(jù)質(zhì)雖文化氛圍,。
d） 第4級：雖化管理級
1） 組織中的管理人員、技術(shù)人員,、業(yè)務(wù)人員能協(xié)同推動數(shù)據(jù)質(zhì)筮提升工作,；
2） 能通過量化分析的方式對數(shù)據(jù)質(zhì)量提升過程進(jìn)行評估.并對管埋過程招方法進(jìn)行優(yōu)化。
e）第5級：優(yōu)化級
1） 開展數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作.避免相關(guān)問題的發(fā)生.形成良性循環(huán),；
2） 業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
12數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
12.1業(yè)務(wù)術(shù)語
12.1.1概述
業(yè)務(wù)術(shù)語是組織中業(yè)務(wù)概念的描述，包括中文名稱,、英文名稱,、術(shù)語定義等內(nèi)容。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理就 是制定統(tǒng)一的管理制度和流程,，并對業(yè)務(wù)術(shù)語的創(chuàng)建,、維護(hù)和發(fā)布證行統(tǒng)一的管理·進(jìn)而推動業(yè)務(wù)術(shù)語 的共享和組織內(nèi)部的應(yīng)用。業(yè)務(wù)術(shù)語是組織內(nèi)部理解數(shù)據(jù),、應(yīng)用數(shù)據(jù)的基礎(chǔ),。通過對業(yè)務(wù)術(shù)語的管理 能保證組織內(nèi)部對具體技術(shù)名詞理解的一致性,。
12.1.2 過程描述
過程描述如下：
a） 制定業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn).同時(shí)制定業(yè)務(wù)術(shù)語管理制度，包含組織,、人員職責(zé),、應(yīng)用原則等；
b） 業(yè)務(wù)術(shù)語字典.組織中已定義.并審批和發(fā)布的術(shù)語集合,；
c） 業(yè)務(wù)術(shù)語發(fā)布,業(yè)務(wù)術(shù)語變更后及時(shí)進(jìn)行審批并逋過郵件,、網(wǎng)站、文件等形式進(jìn)行發(fā)布,；
（1）業(yè)務(wù)術(shù)誥應(yīng)用,，在數(shù)據(jù)模型建設(shè)、數(shù)據(jù)需求描述,、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義等過程中引用業(yè)務(wù)術(shù)語,； e）業(yè)務(wù)術(shù)語宣貫.組織內(nèi)部介紹、推廣已定義的業(yè)務(wù)術(shù)語,。
12.1.3過程目標(biāo)
過程日標(biāo)如下：
a） 業(yè)務(wù)術(shù)語可準(zhǔn)確描述業(yè)務(wù)概念的含義,；
b） 組織建立.『全面、已發(fā)布的業(yè)務(wù)術(shù)語字典,；
c） 業(yè)務(wù)術(shù)語的定義能遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),；
d） 通過管理流程來統(tǒng)一管理業(yè)務(wù)術(shù)語的創(chuàng)建和變更；
e） 通過數(shù)據(jù)治理來提升業(yè)務(wù)術(shù)語的管理和應(yīng)用,。
12.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 項(xiàng)目級的業(yè)務(wù)術(shù)語已定義,；
2） 在項(xiàng)廿級數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)需求的創(chuàng)建過程采用已定義的業(yè)務(wù)術(shù)語,。
b） 第2級：受管理級
1） 建立了部分業(yè)務(wù)術(shù)語管理流程,，并在業(yè)務(wù)術(shù)語定義、管理,、使用和維護(hù)的過程中得到應(yīng)用,；
2） 建立了業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)，保證了業(yè)務(wù)術(shù)語定義的一致性,，
3） 定期對業(yè)務(wù)術(shù)譜標(biāo)準(zhǔn)逬行復(fù)審和修訂,；
4） 建立了項(xiàng)口建設(shè)過程中業(yè)務(wù)術(shù)語應(yīng)用的檢査機(jī)制。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 創(chuàng)建和應(yīng)用纟II織級的業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn),；
2） 建立組織級的業(yè)務(wù)術(shù)語索引,；
3） 在組織內(nèi)明確了業(yè)務(wù)術(shù)語發(fā)布的渠道.并提供了瀏覽、查詢功能,；
1）組織的業(yè)務(wù)術(shù)語在數(shù)據(jù)相關(guān)項(xiàng)FI建設(shè)的過程中得到普遍應(yīng)用,；
5） 通過數(shù)據(jù)治理建立了業(yè)務(wù)術(shù)語應(yīng)用、變更的檢査機(jī)制；
6） 定期進(jìn)行業(yè)務(wù)術(shù)語的宣貫和推廣,。
d） 第4級：屋化管理級
1） 建立KPI分析指標(biāo)監(jiān)控業(yè)務(wù)術(shù)語管理過程的效率,，并定期對丁管理流程進(jìn)行優(yōu)化；
2） 業(yè)務(wù)術(shù)語的定義引用了國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 參加行業(yè)、國家業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)的制定,；
2） 業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
12.2參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)
12.2.1概述
參考數(shù)據(jù)是用于將其他數(shù)據(jù)進(jìn)行分類的數(shù)據(jù)。參考數(shù)據(jù)管理是對定義的數(shù)據(jù)值域進(jìn)行管理·包括 標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語,、代仰值和其他唯一標(biāo)識符·每個(gè)取值的業(yè)務(wù)定義,數(shù)據(jù)值域列表內(nèi)部和跨不同列表之間的 業(yè)務(wù)關(guān)系的控制.并對相關(guān)參考數(shù)據(jù)的一致,、共享使用。
主數(shù)據(jù)是組織中需要跨系統(tǒng),、跨部門共享的核心業(yè)務(wù)實(shí)體數(shù)據(jù),。主數(shù)據(jù)管理是對主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi) 容進(jìn)行管理.實(shí)現(xiàn)主數(shù)據(jù)跨系統(tǒng)的一致,、共享使用,。
12.2.2過程描述
過程描述如
a） 定義編碼規(guī)則，定義參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識的生成規(guī)則,；
b） 定義數(shù)據(jù)模型.定義參號數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的組成部分及其含義,；
c） 識別數(shù)據(jù)值域，識別參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)取值范圍,；
d） 管理流程.創(chuàng)建參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理相關(guān)流程,；
e） 建立質(zhì)帯規(guī)則，檢査參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理要求.建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)相 關(guān)的質(zhì)量規(guī)則,；
f） 集成共享.參考數(shù)據(jù),、主數(shù)據(jù)和應(yīng)用系統(tǒng)的集成。
12.2.3 過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 識別參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的SOR,；
b） 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確記錄,；
c） 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理規(guī)范。
12.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a）第1級：初始級
1） 在項(xiàng)目級已確認(rèn)參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的范圍,；
2） 參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)與部分應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行集成,。
b） 第2級：受管理級
1） 識別參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的SOR；
2） 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),整合并描述部分參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的屬性,；
3） 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理規(guī)范,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 實(shí)現(xiàn)組織級的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理；
2） 定義組織內(nèi)部各參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),，并在蛆織內(nèi)部發(fā)布,；
3） 各應(yīng)用系統(tǒng)中的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)與組織級的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)保持一致；
4） 明確各類參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理部門.并制定各類數(shù)據(jù)的管理規(guī)則；
5） 規(guī)范參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理流程.保證參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)在各方面的應(yīng)用,；
6） 新建項(xiàng)目的過程中,，統(tǒng)一分析項(xiàng)目與組織內(nèi)部已冇的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集成冋題;
7） 分析、跟蹤各應(yīng)用系統(tǒng)中參考·數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題,，推動數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的解決,。
d） 第4級：鼠化管理級
1） 制定各部門的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的考核體系；
2） 定期生成,、發(fā)布參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的考核報(bào)告,；
3） 優(yōu)化參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理觀范和管理流程。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的最佳實(shí)踐資源庫,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,，成為行業(yè)標(biāo)桿。
12.3數(shù)據(jù)元
12.3.1概述
通過對組織中核心數(shù)據(jù)元的標(biāo)準(zhǔn),，使數(shù)據(jù)的擁有者和使用者對數(shù)據(jù)有一致的理解,，
12.3.2過程描述
過程描述如下：
a） 建立數(shù)據(jù)元的分類和命名規(guī)則,根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征建立數(shù)據(jù)元的分類規(guī)則.制定數(shù)據(jù)元的命 名、描述與表示規(guī)范,；
b） 建立數(shù)據(jù)元的管理規(guī)范,建立數(shù)據(jù)元管理的流程和崗位,明確管理崗位職責(zé),；
O 數(shù)據(jù)元的創(chuàng)建.建立數(shù)據(jù)元創(chuàng)建方法.進(jìn)行數(shù)據(jù)元的識別和創(chuàng)建；
d）建立數(shù)據(jù)元的統(tǒng)一「I錄,根據(jù)數(shù)據(jù)元的分類及業(yè)務(wù)管理需求.建立數(shù)據(jù)元管理的目錄,對組織 內(nèi)部的數(shù)據(jù)元分類存儲,；
c） 數(shù)據(jù)元的査找和引用.提供數(shù)據(jù)元査找和引用的在線工具,；
f） 數(shù)據(jù)元的管理，提供對數(shù)據(jù)元以及數(shù)據(jù)元|］錄的日常管理,；
g） 數(shù)據(jù)元管理報(bào)告,，根據(jù)數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)定期進(jìn)行引用情況分析.了解各應(yīng)川系統(tǒng)中對數(shù)據(jù)元的引用 情況.促進(jìn)數(shù)據(jù)元的應(yīng)用。
12.3.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)元管理規(guī)范,；
b） 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)元目錄,。
12.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 在項(xiàng)目文檔中記錄數(shù)據(jù)元的描述信息；
2） 數(shù)據(jù)元在項(xiàng)目數(shù)據(jù)模型建模的過程中得到應(yīng)用,。
b） 第2級：受管理級
1） 在業(yè)務(wù)部門內(nèi)統(tǒng)一記錄公共數(shù)據(jù)元信息,；
2） 在業(yè)務(wù)部門內(nèi)建立數(shù)據(jù)元識別方法.進(jìn)行數(shù)據(jù)兀的識別、創(chuàng)建,；
3） 在業(yè)務(wù)部門內(nèi)建立數(shù)據(jù)元管理和應(yīng)用的流程,；
1）在新項(xiàng)「I建設(shè)過程中，建立數(shù)據(jù)元應(yīng)用情況的檢查機(jī)制,。
O第3級:穩(wěn)健級
1） 建立組織內(nèi)部數(shù)據(jù)元管理規(guī)范.規(guī)范數(shù)據(jù)元的管理流程,；
2） 依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化,；
3） 建立組織級的數(shù)據(jù)元冃錄.提供統(tǒng)一的査詢方法,；
1）保證數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)業(yè)務(wù)術(shù)語、參考數(shù)據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)保持一·致；
5） 定期組織和開展數(shù)據(jù)元應(yīng)用的相關(guān)培訓(xùn),；
6） 建立數(shù)據(jù)元的應(yīng)用機(jī)制,，進(jìn)行應(yīng)用偏差分析；
7） 對于數(shù)據(jù)元相關(guān)的問題進(jìn)行處理和跟蹤,。
d） 第4級：量化管理級
1） 發(fā)布數(shù)據(jù)元管理報(bào)告,，匯總數(shù)據(jù)兀管理工作的進(jìn)展；
2） 制定各部門數(shù)據(jù)元的考核體系,生成數(shù)據(jù)元管理考核報(bào)告,；
3） 根據(jù)數(shù)據(jù)元管理過程的監(jiān)控和分析.優(yōu)化數(shù)據(jù)元的管理規(guī)則,、管理流程.定期更新數(shù)據(jù)元 信息。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 參與國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
12.4指標(biāo)數(shù)據(jù)
12.4.1概述
指標(biāo)數(shù)據(jù)是組織在經(jīng)營分析過程中衡量某一個(gè)目標(biāo)或事物的數(shù)據(jù).一般由指標(biāo)名稱、時(shí)間和數(shù)值等 組成.指標(biāo)數(shù)據(jù)管理指組織對內(nèi)部經(jīng)營分析所需要的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范化定義,、采集和應(yīng)用,，用于 提升統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)質(zhì)量。
12.4.2 過程描述
過程描述如下：
a） 根據(jù)組織業(yè)務(wù)管理需求.制定組織內(nèi)指標(biāo)數(shù)據(jù)分類管理框架,，保證指標(biāo)分類框架的全面性和各 分類之間的獨(dú)立性,；
b） 定義指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的格式.梳理組織內(nèi)部的指標(biāo)數(shù)據(jù)，形成統(tǒng)一的指標(biāo)字典,；
c） 根據(jù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的定義,，巾相關(guān)部門或應(yīng)用系統(tǒng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)的采集,、生成,；
d） 對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行訪冋授權(quán)，并根據(jù)用戶需求進(jìn)行數(shù)據(jù)展現(xiàn),；
e） 對指標(biāo)數(shù)據(jù)采集,、應(yīng)用過程中的數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控，保證指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,、及時(shí)性,；
I）劃分指標(biāo)數(shù)據(jù)的歸口管理部門、管理職責(zé)和管理流程,，并按照管理規(guī)定對指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行維護(hù)和 管理,。
12.4.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 建立指標(biāo)數(shù)據(jù)分類規(guī)范、格式規(guī)范,；
b） 建立組織內(nèi)部統(tǒng)一的指標(biāo)數(shù)據(jù)字典,；
c） 指標(biāo)數(shù)據(jù)定義.清晰的描述指標(biāo)含義等；
d） 建立了統(tǒng)一的指標(biāo)數(shù)據(jù)管理流程,。
12.4.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 在項(xiàng)口中定義了指標(biāo)分析數(shù)據(jù).并在文檔中進(jìn)行了描述,；
2） 項(xiàng)目組人員直接管理指標(biāo)數(shù)據(jù)的增減、變更等需求.維護(hù)文檔變更。
b） 第2級：受管理級
1） 在業(yè)務(wù)部門內(nèi)部初步匯總了當(dāng)前的指標(biāo)數(shù)據(jù).形成了指標(biāo)數(shù)據(jù)手冊,；
2） 在業(yè)務(wù)部門內(nèi)部統(tǒng)一了指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)則,；
3） 在業(yè)務(wù)部門內(nèi)部指定了指標(biāo)數(shù)據(jù)管理人員，實(shí)現(xiàn)了指標(biāo)的統(tǒng)一管理,；
1）建立指標(biāo)數(shù)據(jù)管理流程.管理指標(biāo)數(shù)據(jù)的增減,、變更等。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 根據(jù)組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略,、外部監(jiān)管需求建立統(tǒng)一的指標(biāo)框架,；
2） 在組織層面建立指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn).包括指標(biāo)維度、公式,、口徑,、描述等；
3） 對于各部門的指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一匯總.形成組織層面的指標(biāo)數(shù)據(jù)字典并發(fā)布,；
1）明確各類指標(biāo)數(shù)據(jù)的歸口管理部門.進(jìn)行本部門指標(biāo)數(shù)據(jù)的管理,；
5） 規(guī)范了組織層面的指標(biāo)數(shù)據(jù)管理流程.明確了指標(biāo)數(shù)據(jù)的管理需求.包括質(zhì)量、安全等 需求,；
6） 對丁指標(biāo)數(shù)據(jù)相關(guān)的問題進(jìn)行處理和跟蹤,。
d） 第4級：房化管理級
1） 定期發(fā)布指標(biāo)數(shù)據(jù)管理報(bào)告，階段匯總指標(biāo)數(shù)據(jù)管理工作的進(jìn)展,；
2） 制定各部門指標(biāo)數(shù)據(jù)的考核體系.定期生成指標(biāo)數(shù)據(jù)管理考核報(bào)告,；
3） 應(yīng)用扯化分析的方式對指標(biāo)數(shù)據(jù)的管理過程迎行考核。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 通過指標(biāo)數(shù)據(jù)的定義促進(jìn)數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)價(jià)值的體現(xiàn),；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,，成為行業(yè)標(biāo)桿。
13數(shù)據(jù)生存周期
13.1數(shù)據(jù)需求
13.1.1概述
數(shù)據(jù)需求是指組織對業(yè)務(wù)運(yùn)營,、經(jīng)營分析和戰(zhàn)略決策過程中產(chǎn)生和使用數(shù)據(jù)的分類,、含義、分布和 流轉(zhuǎn)的描述,。數(shù)據(jù)需求管理過程識別所需的數(shù)據(jù).確定數(shù)據(jù)需求優(yōu)先級并以文檔的方式對數(shù)據(jù)需求進(jìn) 行記錄和管理,。
13.1.2 過程描述
過程描述如下：
a） 建立數(shù)據(jù)需求管理制度，明確組織數(shù)據(jù)需求的管理組織,、制度和流程,；
b） 收集數(shù)據(jù)需求.需求人員通過各方式分析數(shù)據(jù)應(yīng)用場景,井識別數(shù)據(jù)應(yīng)用場景中的數(shù)據(jù)分類、 數(shù)據(jù)名稱,、數(shù)據(jù)含義,、數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)使用,、數(shù)據(jù)展示,、數(shù)據(jù)質(zhì)最,、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)保留等需求.編 寫數(shù)據(jù)需求文檔,；
c） 評審數(shù)據(jù)需求,，組織人員對數(shù)據(jù)需求文檔進(jìn)行評審，評審關(guān)注各項(xiàng)數(shù)據(jù)需求是否與業(yè)務(wù)口標(biāo),、 業(yè)務(wù)需求保持一致.數(shù)據(jù)需求是否使用已定義的業(yè)務(wù)術(shù)語,、數(shù)據(jù)項(xiàng)、參考數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),相關(guān) 方對數(shù)據(jù)需求是否達(dá)成共識,；
d） 更新數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn).對丁·已有數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)中尚未覆蓋的數(shù)據(jù)需求以及經(jīng)評出后達(dá)成-致需 要變更數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的·由數(shù)據(jù)管理人員根據(jù)相關(guān)流程更新數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn).保證數(shù)據(jù)標(biāo)淮與實(shí)際數(shù)據(jù)需 求的一致性,；
e） 集中管理數(shù)據(jù)需求.各方數(shù)據(jù)用戶的數(shù)據(jù)需求應(yīng)集中III數(shù)據(jù)管理人員進(jìn)行收集和管理.確保需 求的匯總分析和歷史冋顧。
13.1.3過程目標(biāo)
過程冃標(biāo)如下：
a） 建立數(shù)據(jù)需求管理制度.統(tǒng)一管理各類數(shù)據(jù)需求,；
b） 數(shù)據(jù)相關(guān)方對數(shù)據(jù)需求有一致的理解.能滿足業(yè)務(wù)的需求,；
c） 各類數(shù)據(jù)需求得到梳理和定義；
d） 數(shù)據(jù)的命名,、定義和表示遵循組織發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),。
13.1.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
1） 在項(xiàng)目層面，相關(guān)方評審和審批數(shù)據(jù)需求,；
2） 在項(xiàng)目豎面,建立廠收集,、記錄、評估,、羚證數(shù)據(jù)需求并確定優(yōu)先級的方法,，將數(shù)據(jù)需求與 業(yè)務(wù)目標(biāo)、應(yīng)用需求匹配一致,。
b） 第2級：受管理級
1） 業(yè)務(wù)部門建立了數(shù)據(jù)需求管理制度,，對數(shù)據(jù)需求進(jìn)行了管理；
2） 數(shù)據(jù)需求管理依托信息化項(xiàng)目管理流程運(yùn)行,；
3） 數(shù)據(jù)需求與業(yè)務(wù)流程,、數(shù)據(jù)模型之間的威配關(guān)系得到管理和維護(hù)；
4） 各業(yè)務(wù)部門自行開展數(shù)據(jù)溯源的T.作,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 建立了組織級的數(shù)據(jù)需求收集、驗(yàn)證和匯總的標(biāo)準(zhǔn)流程.并遵循和執(zhí)行,；
2） 數(shù)據(jù)需求管理流程與信息化項(xiàng)目管理流程協(xié)調(diào)一致,；
3） 根據(jù)業(yè)務(wù)、管理等方面的要求制定了數(shù)據(jù)需求的優(yōu)先級,；
4） 明確了數(shù)據(jù)需求管理的模板和數(shù)據(jù)需求描述的內(nèi)容,；
5） 評審了數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),、數(shù)據(jù)架構(gòu)之間的一致性,，并對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)架構(gòu)等內(nèi)容進(jìn) 行了完善,；
6） 】己錄了產(chǎn)牛數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)流程.并管理和維護(hù)業(yè)務(wù)流程與數(shù)據(jù)需求的匹配關(guān)系；
7） 集中處理各部門的數(shù)據(jù)需求.統(tǒng)一開展數(shù)據(jù)尋源的工作,。
d） 第4級：雖化管理級
1） 定義并應(yīng)用量化指標(biāo),，衡屋數(shù)據(jù)需求類型、需求數(shù)屋以及需求管理流程的有效性,；
2） 組織對數(shù)據(jù)需求管理流程開展了持續(xù)改善措施,；
3） 覆蓋外部商業(yè)機(jī)構(gòu)對本組織的數(shù)據(jù)需求.促進(jìn)基于數(shù)據(jù)的商業(yè)模式創(chuàng)新。
c）第5級,；優(yōu)化級 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐,，成為行業(yè)標(biāo)桿。
13.2數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā)
13.2.1概述
數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā)是指設(shè)計(jì),、實(shí)施數(shù)據(jù)解決方案,，提供數(shù)據(jù)應(yīng)用.持續(xù)滿足組織的數(shù)據(jù)需求的過程。 數(shù)據(jù)解決方案包括數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu),、數(shù)據(jù)采集,、數(shù)據(jù)整合、數(shù)據(jù)交換,、數(shù)據(jù)訪問及數(shù)據(jù)產(chǎn)品（報(bào)表,、用戶視 圖）等。
13.2.2過程描述
過程描述如下：
a） 設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)解決方案.設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)解決方案包括概要設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì).其設(shè)計(jì)內(nèi)容主要是而向具體 的應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)邏輯數(shù)據(jù)模型,、物理數(shù)據(jù)模型,、物理數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)產(chǎn)品,、數(shù)據(jù)訪問服務(wù),、數(shù)據(jù)整 合服務(wù)等，從而形成滿足數(shù)據(jù)需求的解決方案,；
b） 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備,，梳理組織的各類數(shù)據(jù).明確數(shù)據(jù)提供方.制定數(shù)據(jù)提供方案；
c） 數(shù)據(jù)解決方案的質(zhì)屋管理,數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計(jì)應(yīng)滿足數(shù)據(jù)用戶的業(yè)務(wù)需求.同時(shí)也應(yīng)滿足數(shù)據(jù) 的可用性,、安全性,、淮確性、及時(shí)性等數(shù)據(jù)管理需求.因此需要進(jìn)行數(shù)據(jù)模型和設(shè)計(jì)的質(zhì)量管 理,，主要內(nèi)容包括開發(fā)數(shù)據(jù)模型和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),，評審概念模型、邏輯模型和物理模型的設(shè)計(jì),，以及 管理和整合數(shù)據(jù)模型版本變更,；
d） 實(shí)施數(shù)據(jù)解決方案，通過質(zhì)irt評審的數(shù)據(jù)解決方案進(jìn)入實(shí)施階段.主要內(nèi)容包括開發(fā)和測試數(shù) 據(jù)庫,、建立和維護(hù)測試數(shù)據(jù),、數(shù)據(jù)遷移和轉(zhuǎn)換,、開發(fā)和測試數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)訪問服務(wù),、數(shù)據(jù)整合 服務(wù),、對證數(shù)據(jù)需求等。
13.2.3過程目標(biāo)
過程門標(biāo)如下：
a） 設(shè)計(jì)滿足數(shù)據(jù)需求的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和解決方案,；
b） 實(shí)施并維護(hù)滿足數(shù)據(jù)需求的解決方案,；
c） 確保解決方案與數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性；
d） 確保數(shù)據(jù)的完整性,、安全,，隹、可用性和可維護(hù)性,。
13.2.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
在項(xiàng)口層面設(shè)計(jì),、實(shí)施數(shù)據(jù)解決方案·并根據(jù)項(xiàng)目要求進(jìn)行了管理。
b） 第2級：受管理級
1） 單個(gè)業(yè)務(wù)部門建立了數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā)的流程并遵從,；
2） 單個(gè)業(yè)務(wù)部門建立了數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計(jì)和開發(fā)規(guī)范,指導(dǎo)約束數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā);
3） 建立了數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計(jì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并遵從,；
4） 數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中加強(qiáng)了數(shù)據(jù)架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)方面的應(yīng)用；
5） 各業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要開展數(shù)據(jù)準(zhǔn)備工作,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 建立了組織級數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)流程并執(zhí)行,；
2） 建立了組織級數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計(jì)、開發(fā)規(guī)范.指導(dǎo)約束各類數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā),；
3） 建立了組織級數(shù)據(jù)解決方案的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),、安全標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行；
的 應(yīng)用級數(shù)據(jù)解決方案與組織級數(shù)據(jù)架構(gòu),、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),、數(shù)據(jù)質(zhì)量等協(xié)調(diào)一致；
5） 數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中參考了權(quán)威數(shù)據(jù)源的設(shè)計(jì).優(yōu)化了數(shù)據(jù)集成關(guān)系并進(jìn)行 了評審,；
6） 明確數(shù)據(jù)供需雙方職責(zé),統(tǒng)一開展數(shù)據(jù)準(zhǔn)備工作,。
d） 第4級：量化管理
1） 參考、評估并采用數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)與開發(fā)的行業(yè)最佳實(shí)踐,；
2） 定義并應(yīng)用量化指標(biāo),，衡量數(shù)據(jù)設(shè)訂與開發(fā)流程的冇效性；
3） 組織對數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)與開發(fā)流程開展了持續(xù)改善措施,。
的 第5級：優(yōu)化級
1） 數(shù)據(jù)設(shè)·計(jì)與開發(fā)能支撐數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的落地.有效促進(jìn)數(shù)據(jù)的應(yīng)用,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐·成為行業(yè)標(biāo)桿。
13.3數(shù)據(jù)運(yùn)維
13.3.1概述
數(shù)據(jù)運(yùn)維是指數(shù)據(jù)平臺及相關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)建設(shè)完成上線投入運(yùn)營后.對數(shù)據(jù)采集,、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)存 儲等過程的日常運(yùn)行及其維護(hù)過程·保證數(shù)據(jù)平臺及數(shù)據(jù)服務(wù)的正常運(yùn)行,為數(shù)據(jù)應(yīng)用提供持續(xù)可用的 數(shù)據(jù)內(nèi)容,。
13.3.2過程描述
過程描述如下：
a） 制定數(shù)據(jù)運(yùn)維方案.根據(jù)組織數(shù)據(jù)管理的需要,明確數(shù)據(jù)運(yùn)維的蛆織,制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)運(yùn)維 方案,；
b） 數(shù)據(jù)提供方管理,，建立數(shù)據(jù)提供的監(jiān)控規(guī)則、監(jiān)控機(jī)制和數(shù)據(jù)合格標(biāo)準(zhǔn)等服務(wù)水平協(xié)議和檢査 手段,持續(xù)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)提供方的服務(wù)水平,確保數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)服務(wù)有持續(xù)可用,、高質(zhì)量,、安全可 靠的數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)提供方管理包括對組織的內(nèi)部和外部數(shù)據(jù)提供方；
c） 數(shù)據(jù)平臺的運(yùn)維.根據(jù)數(shù)據(jù)運(yùn)維方隊(duì)對數(shù)據(jù)庫,、數(shù)據(jù)平臺,、數(shù)據(jù)建模工具·、數(shù)據(jù)分析工具,、ETL 工具,、數(shù)據(jù)質(zhì)量工具、無數(shù)據(jù)工貝.,、主數(shù)據(jù)管理工具的選型,、部署、運(yùn)行等進(jìn)行管理,確保各技術(shù)
工具的選擇符合數(shù)據(jù)架構(gòu)整體規(guī)劃,，正常運(yùn)行各項(xiàng)指標(biāo)滿足數(shù)據(jù)需求,；
d） 數(shù)據(jù)需求的變更管理.數(shù)據(jù)需求實(shí)現(xiàn)之后，需要及時(shí)跟蹤數(shù)據(jù)應(yīng)用的運(yùn)行情況.監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)用 和數(shù)據(jù)需求的一致性·同時(shí)對用戶提出的需求變更進(jìn)行管理,，確保設(shè)計(jì)和實(shí)施的一致性,。
13.3.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 組織的內(nèi)外部數(shù)據(jù)提供方可按照約定的服務(wù)水平提供滿足業(yè)務(wù)需求的數(shù)據(jù)；
b） 保證數(shù)據(jù)相關(guān)平臺和組件的穩(wěn)定運(yùn)行,。
13.3.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級:初始級
各項(xiàng)目分別開展數(shù)據(jù)運(yùn)維「·作,跟蹤數(shù)據(jù)的運(yùn)行狀態(tài),，處理日常的問題。
b） 第2級：受管理級
1） 對某類或某些數(shù)據(jù)確定了多個(gè)備選提供方,、建立了選擇數(shù)據(jù)提供方的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),；
2） 在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立r數(shù)據(jù)提供方管理流程.包括數(shù)據(jù)溯源、職責(zé)分工與協(xié)同工作機(jī)制等 并得到遵循,；
3） 在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)運(yùn)維管理規(guī)范,，并指導(dǎo)相關(guān)T.作的開展；
1）在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)需求變更進(jìn)行了管理,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 建立了組織級數(shù)據(jù)提供方管理流程和標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行,；
2） 建立了組織級的數(shù)據(jù)運(yùn)維方案和流程并執(zhí)行；
3） 數(shù)據(jù)運(yùn)維解決方案能與組織級數(shù)據(jù)架構(gòu),、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),、數(shù)據(jù)質(zhì)鼠等1：作協(xié)凋一致；
1）建立了數(shù)據(jù)需求變更管理流程,，并以此對組織中的需求變更進(jìn)行管理,；
5）定期制定數(shù)據(jù)運(yùn)維管理工作報(bào)告，并在組織內(nèi)進(jìn)行發(fā)布,。
（1）第4級：雖化管理級
1） 參考,、評估并采用數(shù)據(jù)運(yùn)維的行業(yè)最佳實(shí)踐,；
2） 定義并應(yīng)用雖化指標(biāo),，衡雖數(shù)據(jù)提供方績效,、衝雖數(shù)據(jù)運(yùn)維方案運(yùn)行有效性；
3） 組織對數(shù)據(jù)運(yùn)維流程開展了持續(xù)改善措施,。
e） 第5級：優(yōu)化級
1） 參與制定國際,、國家、行業(yè)數(shù)據(jù)運(yùn)維相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿,。
13.4數(shù)據(jù)退役
13.4.1概述
數(shù)據(jù)退役是對歷史數(shù)據(jù)的管理.根據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù),、技術(shù)等方而需求對歷史數(shù)據(jù)的保留和銷毀.執(zhí) 行歷史數(shù)據(jù)的歸檔,、遷移和銷毀I：作.確保組織對歷史數(shù)據(jù)的管理符合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和內(nèi)部業(yè)務(wù)用戶的 需求.而非僅滿足信息技術(shù)需求。
13.4.2過程描述
過程描述如F：
a）數(shù)據(jù)退役需求分析.向公司管理層,、各領(lǐng)域業(yè)務(wù)用戶調(diào)研內(nèi)部和外部對數(shù)據(jù)退役的需求.明確 外部監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)保冊和清除要求.明確內(nèi)部數(shù)據(jù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)保留和清除要求,同時(shí)兼顧信 息技術(shù)對存儲容量,、訪問速度、存儲成本等需求,；
b） 數(shù)據(jù)退役設(shè)計(jì),綜合考慮合規(guī),、業(yè)務(wù)和信息技術(shù)需求.設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行流程.明確不同 類型數(shù)據(jù)的保留策略,包括保留期限、保留方式等.建立數(shù)據(jù)歸檔,、遷移,、獲取和淸除的工作流 程和操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)退役符合標(biāo)準(zhǔn)和流程規(guī)范,；
c） 數(shù)據(jù)退役執(zhí)行,，根據(jù)數(shù)據(jù)退役設(shè)計(jì)方案執(zhí)行數(shù)據(jù)退役操作.完成數(shù)據(jù)的歸檔、遷移和清除等匸 作.滿足法規(guī),、業(yè)務(wù)和技術(shù)需要,，同時(shí)根據(jù)需要更新數(shù)據(jù)退役設(shè)計(jì)；
d） 數(shù)據(jù)恢復(fù)檢査.數(shù)據(jù)退役之后需要制定數(shù)據(jù)恢復(fù)檢査機(jī)制,，定期檢査退役數(shù)據(jù)狀態(tài),，確保數(shù)據(jù) 在需耍時(shí)可恢復(fù)；
C）歸檔數(shù)據(jù)査詢,，根據(jù)業(yè)務(wù)管理或監(jiān)管需要,，對歸檔數(shù)據(jù)的査詢請求進(jìn)行管理,并恢復(fù)相關(guān)數(shù)據(jù) 以供應(yīng)用。
13.4.3過程目標(biāo)
過程目標(biāo)如下：
a） 對歷史數(shù)據(jù)的使用,、保御和清除方案符合組織的內(nèi)外部業(yè)務(wù)需求和監(jiān)管需求,；
b） 建立流程和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開展數(shù)據(jù)退役需求收集、方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行,。
13.4.4能力等級標(biāo)準(zhǔn)
能力等級標(biāo)準(zhǔn)如下：
a） 第1級：初始級
在項(xiàng)日層面開展數(shù)據(jù)退役管理,包括收集數(shù)據(jù)保留和銷毀的內(nèi)外部需求.設(shè)計(jì)并執(zhí)行方案,。
b） 第2級：受管理級
1） 建立了數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行,；
2） 對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一歸檔和備份,；
3） 在需耍歸檔數(shù)據(jù)査詢時(shí)逬行數(shù)據(jù)的恢復(fù)；
4） 對數(shù)據(jù)退役,、清除請求進(jìn)行了審批,。
c） 第3級：穩(wěn)健級
1） 全面收集了組織內(nèi)部業(yè)務(wù)部門和外部監(jiān)管部門數(shù)據(jù)退役需求；
2） 結(jié)合組織利益相關(guān)者的需求,，建立了組織層面統(tǒng)一的數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn),；
3） 對不同數(shù)據(jù)建立了符合需求的數(shù)據(jù)保留和銷毀策略并執(zhí)行；
4） 制定了數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn),定期檢査退役數(shù)據(jù)的狀態(tài),；
5） 對數(shù)據(jù)恢復(fù)請求進(jìn)行審批.相關(guān)人員同意之后進(jìn)行數(shù)據(jù)的恢復(fù)和査詢,；
6） 根據(jù)數(shù)據(jù)優(yōu)先級確定不同的存儲設(shè)備。
d） 第4級,；量化管理級
1） 參考,、評估并采用數(shù)據(jù)退役的行業(yè)最佳實(shí)踐；
2） 定義并應(yīng)用量化指標(biāo).衡量數(shù)據(jù)退役管理運(yùn)行有效性和經(jīng)濟(jì)性,；
3） 組織對數(shù)據(jù)退役流程開展持續(xù)改善措施,。
0）第5級:優(yōu)化級
1） 數(shù)據(jù)退役提升了數(shù)據(jù)訪冋性能、降低了數(shù)據(jù)存儲成本,，并保證了數(shù)據(jù)的安全,；
2） 在業(yè)界分享最佳實(shí)踐.成為行業(yè)標(biāo)桿。
參考文獻(xiàn)
[1] GB/T 18391.1—2009信息技術(shù)元數(shù)據(jù)注冊系統(tǒng)(MDR)第1部分:框架
「2] GB/T 25000.12—2017系統(tǒng)與軟件工程 系統(tǒng)與軟件質(zhì)帯要求和評價(jià)(SQuaRE)第12 部分：數(shù)據(jù)質(zhì)量模型
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