?PCT 國(guó)際專利體系

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法律愛(ài)好者小方

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來(lái)自專欄知識(shí)產(chǎn)權(quán)法條分析與案例解析

PCT ,全稱<Patent Cooperation Treaty>,，中文名為《專利合作條約》，是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)國(guó)際合作條約,，該條約目前有150多個(gè)締約國(guó),，PCT使得“提交一份專利申請(qǐng)即可受到多個(gè)國(guó)家的專利保護(hù)”成為可能。

其實(shí)整個(gè)PCT體系,，可以用下面這張圖進(jìn)行概括,，主要包括①提交申請(qǐng)。申請(qǐng)人以一種語(yǔ)言,，提交一份滿足 PCT 形式要求的國(guó)際申請(qǐng),，并繳納一組費(fèi)用 ,；②受理局進(jìn)行形式審查并確定國(guó)際申請(qǐng)日；③國(guó)際檢索,。由國(guó)際檢索單位檢索可影響發(fā)明專利性的公開(kāi)文獻(xiàn),，并對(duì)發(fā)明的可專利性作出意見(jiàn)；④國(guó)際公布,。國(guó)際申請(qǐng)中的內(nèi)容將優(yōu)先權(quán)日起 18 個(gè)月屆滿之后盡早公之于眾,。⑤國(guó)際初步審查（可選）。經(jīng)申請(qǐng)人要求,，國(guó)際公布后,，由一國(guó)際檢索單位進(jìn)行附加的專利性分析；⑥國(guó)際階段PCT 程序完成之后,，進(jìn)入國(guó)家階段,。下面小方帶著大家一起解讀

你獲得一項(xiàng)發(fā)明，如在2018年1月1日你向中國(guó)專利局提交了專利申請(qǐng)（（2018年1月1日即為你的優(yōu)先權(quán)日）,，除了中國(guó)以外,，你還想進(jìn)軍美國(guó)、日本,、韓國(guó)等國(guó)家市場(chǎng),，那么你需要：

1.提交申請(qǐng)。準(zhǔn)備好國(guó)際申請(qǐng)文件,，包括國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū),、專利權(quán)利要求書(shū)、摘要,、說(shuō)明書(shū)及其附圖,。請(qǐng)求書(shū)里面你需要注明一下你這個(gè)發(fā)明將希望獲得哪些國(guó)家的專利保護(hù)，比如這里你選定了美國(guó),、日本和韓國(guó),。這些文件你需要按照規(guī)定形式撰寫(xiě)，一式三份,，其中一份會(huì)留在受理局（受理本）,，一份會(huì)送往國(guó)際局（登記本），一份送往國(guó)際檢索單位（檢索本）,。你需要自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月內(nèi)將這些文件交到受理局,，什么是受理局呢？受理局是指獲得國(guó)際專利申請(qǐng)受理的機(jī)構(gòu),，一般是某國(guó)的專利局,，我國(guó)的受理局是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。交文件的同時(shí)，你需要交錢,，包括傳送費(fèi)（標(biāo)準(zhǔn)為500元）,、國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)（標(biāo)準(zhǔn)為8858元）、檢索費(fèi)（標(biāo)準(zhǔn)為2100元）,。其中傳送費(fèi)受理局自己收下,，國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)則會(huì)轉(zhuǎn)給國(guó)際局，檢索費(fèi)則會(huì)轉(zhuǎn)給國(guó)際檢索單位,。

2.受理局會(huì)對(duì)你的申請(qǐng)文件進(jìn)行一個(gè)形式審查,，看看你是否使用了規(guī)定的語(yǔ)言（如向我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的申請(qǐng)，要求語(yǔ)言是中文或英文）,，是否選定了要獲得專利保護(hù)的國(guó)家,，是否按照要求寫(xiě)上了申請(qǐng)人的姓名等,。受理局審查后覺(jué)得你的這些文件都符合要求,，它就會(huì)將它收到文件的那一天作為你的國(guó)際申請(qǐng)日。但如果覺(jué)得你的文件不符合要求,，就要打回去讓你改,，那么你改完再交過(guò)來(lái)的那一天作為你的國(guó)際申請(qǐng)日。根據(jù)PCT的規(guī)定,，一件國(guó)際申請(qǐng)只要獲得了國(guó)際申請(qǐng)日,，就意味著從國(guó)際申請(qǐng)日起就等同于申請(qǐng)人在所有選定國(guó)家提出了專利申請(qǐng)。

3.國(guó)際檢索,。受理局搞完形式審查以及確定國(guó)際申請(qǐng)日以后,，它會(huì)把文件發(fā)給國(guó)際檢索單位和國(guó)際局。什么是國(guó)際檢索單位呢,？國(guó)際檢索單位是是對(duì)你的發(fā)明是否具有新穎性以及創(chuàng)造性等進(jìn)行審查的單位,。目前，世界上的國(guó)際檢索單位很有限,，如澳大利亞專利局,、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局,、瑞典專利局等（所以在我國(guó),，受理局以及國(guó)際檢索單位都是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，同時(shí),，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還是下文提到的國(guó)家初步審查單位）,。國(guó)際檢索單位對(duì)每件國(guó)際申請(qǐng)都會(huì)進(jìn)行檢索并出具國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)，并將其發(fā)給申請(qǐng)人和國(guó)際局,。國(guó)際檢索報(bào)告會(huì)給出一篇或多篇現(xiàn)有技術(shù)文件,，使得專利申請(qǐng)人既可以了解現(xiàn)有技術(shù)的狀況，又可以初步判斷發(fā)明是否具備授予專利的前景，以便申請(qǐng)人確定是否有必要繼續(xù)進(jìn)行申請(qǐng)程序或者是否需要修改申請(qǐng)文件,。申請(qǐng)人修改申請(qǐng)文件的,，只能修改權(quán)利要求部分，而不能修改說(shuō)明書(shū)和附圖,，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)日起的18個(gè)月內(nèi)修改完畢,，并且直接把修改后的文件發(fā)給國(guó)際局。

4.國(guó)際公布,。國(guó)際申請(qǐng)自優(yōu)先權(quán)日18個(gè)月屆滿后,，國(guó)際局會(huì)立即予以公布。如果國(guó)際申請(qǐng)是以中文,、阿拉伯語(yǔ),、英語(yǔ)、德語(yǔ),、法語(yǔ),、 韓文、日語(yǔ),、俄語(yǔ)或者西班牙語(yǔ)（這些都是公布語(yǔ)言）提出的,，則以英語(yǔ)或其他一種公布語(yǔ)言公布。有人可能會(huì)問(wèn),，國(guó)際局是誰(shuí),？國(guó)際局即世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織秘書(shū)處，是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu),。在PCT方面,，國(guó)際局的主要職責(zé)是辦理專利國(guó)際申請(qǐng)事宜。

5.國(guó)際初步審查,。在國(guó)際公布后,，申請(qǐng)人可以選擇提出國(guó)際初步審查。國(guó)際初步審查主要是對(duì)申請(qǐng)所要求保護(hù)的發(fā)明是否具備新穎性,、創(chuàng)造性和實(shí)用性提出初步的意見(jiàn),。如果國(guó)際申請(qǐng)經(jīng)過(guò)了國(guó)際初步審查，專利申請(qǐng)人可以得到一份國(guó)際初步審查單位作出的高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際初步審查報(bào)告,。如果國(guó)際初步審查報(bào)告表明,，該發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性,，則專利申請(qǐng)人可以考慮不再進(jìn)入國(guó)家階段,，以便節(jié)省費(fèi)用；如果該國(guó)際初步審查報(bào)告表明,，該發(fā)明具備新穎性,。創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性,，則專利申請(qǐng)人很有可能會(huì)得到一個(gè)"強(qiáng)"專利，從而考慮進(jìn)入國(guó)家階段,。

那這里可能就有人會(huì)問(wèn)了,，國(guó)際檢索和國(guó)際初步審查的目的彷佛是一樣的，即都是為審查申請(qǐng)的新穎性等,，那為什么要設(shè)置兩個(gè)程序呢,？原因主要包括三個(gè)：（1）申請(qǐng)人在收到國(guó)際檢索報(bào)告后，對(duì)權(quán)利要求有一次修改機(jī)會(huì),，修改后的申請(qǐng)文件直接提交國(guó)際局,。對(duì)于這個(gè)修改后的申請(qǐng)是否具有可專利性并不知道。因此可以借助國(guó)際檢索報(bào)告確定一下,。（2）國(guó)際局最后給選定局轉(zhuǎn)交的文件至少包括：①國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū),；②國(guó)際檢索報(bào)告；③國(guó)際初步審查報(bào)告（如果有的話）,。②③兩個(gè)雖然對(duì)選定局雖無(wú)約束力,，但也是重要參考。所以國(guó)際檢索報(bào)告顯示申請(qǐng)人的專利具有較好的新穎性時(shí),，申請(qǐng)人可以再申請(qǐng)做個(gè)國(guó)際初步審查,，后者標(biāo)準(zhǔn)更高,，結(jié)果更易讓人信服,，因此可以在選定局那里加個(gè)印象分。③設(shè)置國(guó)際初步審查程序,，使得整個(gè)PCT的國(guó)際階段延長(zhǎng)了10個(gè)月,，申請(qǐng)人可以有更多的時(shí)間去思考其申請(qǐng)是否要進(jìn)入國(guó)家階段。

6.國(guó)家階段,。經(jīng)歷了國(guó)際階段后,，申請(qǐng)人手上有國(guó)際檢索報(bào)告，國(guó)際初步審查報(bào)告,，從這些報(bào)告中,，申請(qǐng)人可以大概知道自己的發(fā)明是否具有新穎性，如果發(fā)明人覺(jué)得被各國(guó)授予專利權(quán)的希望不大,，可以在這里放棄,，不進(jìn)入國(guó)家階段，也就不用花后面的冤枉錢了,。如果申請(qǐng)人覺(jué)得自己的專利被授權(quán)的概率蠻大,，可以在優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)屆滿之前，向各選定國(guó)辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù),，申請(qǐng)人應(yīng)向這些國(guó)家提交國(guó)際申請(qǐng)的副本,、譯文，并繳納國(guó)家費(fèi)用。國(guó)家階段的審查因各國(guó)專利法的不同而有所不同,。比如,，現(xiàn)在有一個(gè)外國(guó)專利經(jīng)PCT途徑進(jìn)入我們中國(guó)，我們中國(guó)將按照我國(guó)《專利法》的要求對(duì)其進(jìn)行審查,，看他是否符合授予專利權(quán)的條件,。要注意的是，上面講到的國(guó)際階段只負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)的提交,、形式審查等,，所作的新穎性檢索以及初查只能作為國(guó)家階段的參考，是否授予專利權(quán)還是由國(guó)家階段的審查決定的,。

PCT途徑和傳統(tǒng)專利國(guó)際申請(qǐng)途徑相比有何優(yōu)點(diǎn),？這里以王某的故事為例

說(shuō)在很久很久以前，王某歷經(jīng)10載獲得了一個(gè)發(fā)明,，王某志向遠(yuǎn)大,，想要開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，于是踏上了他國(guó)專利申請(qǐng)之路,。當(dāng)時(shí),，王某依據(jù)《巴黎公約》在世界各國(guó)申請(qǐng)專利保護(hù)。

按照《巴黎公約》的規(guī)定,，王某需要在中國(guó)提出專利申請(qǐng)后的12個(gè)月內(nèi),，向其他國(guó)家主張優(yōu)先權(quán)，由于各國(guó)有不同的本國(guó)專利法,，就出現(xiàn)了這樣一些問(wèn)題：①多種語(yǔ)言要求,；②多種形式要求；③國(guó)家間重復(fù)的審查王某的專利申請(qǐng),，重復(fù)的檢索該專利是否有新穎性,，重復(fù)的公開(kāi)；④王某要在12個(gè)月內(nèi)繳足翻譯費(fèi)和國(guó)家費(fèi)

王某為實(shí)現(xiàn)夢(mèng)想,，找了眾多翻譯,，委托了眾多代理機(jī)構(gòu)，這12月之內(nèi),，奔波于世界各國(guó)之間,，人力物力財(cái)力耗費(fèi)巨大

漫長(zhǎng)的等待后（發(fā)明專利從提交申請(qǐng)到審查結(jié)束，一般需要2年以上）,，終于,，王某的專利申請(qǐng)被世界各國(guó)駁回，王某這才知道,，他的發(fā)明屬于現(xiàn)有技術(shù),，打從一開(kāi)始就不可能獲得專利保護(hù),。王某不堪打擊，倒在了專利申請(qǐng)路上

王某倒下的原因在于三點(diǎn)：①時(shí)間倉(cāng)促,，其需要在12個(gè)月內(nèi)辦理各種國(guó)外專利申請(qǐng)手續(xù),；②斥資巨大。因?yàn)椴煌瑖?guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求不一,，請(qǐng)翻譯找專代花了王某一堆錢,，還有在各個(gè)國(guó)家花的專利申請(qǐng)費(fèi)等也是一筆巨款；③專利能否被授予不確定,。如果王某一開(kāi)始知道自己的發(fā)明不具有新穎性,，他是不會(huì)向國(guó)外申請(qǐng)專利的。

如果王某生的逢時(shí),，趕上PCT的年代,，那么王某：

①在中國(guó)，在我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)上（online.cnipa.gov.cn/）填一個(gè)PCT電子申請(qǐng)表即相當(dāng)于向世界各國(guó)提交了專利申請(qǐng),。②在接下來(lái)的時(shí)間里,，王某只需在家翹著二郎腿等專利局回饋國(guó)際檢索報(bào)告以及初步審查報(bào)告，王某看著這些個(gè)報(bào)告,，心里對(duì)自己這個(gè)發(fā)明能否獲得世界各國(guó)專利保護(hù)也有點(diǎn)數(shù)了,，也就知道是否還有必要花一堆錢繼續(xù)向世界各國(guó)申請(qǐng)專利了。③通過(guò)PCT途徑,，申請(qǐng)人只需要自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)即可,，有的國(guó)家還會(huì)規(guī)定寬限期，如咱們中國(guó)就規(guī)定了2個(gè)月的寬限期,，即申請(qǐng)人自優(yōu)先權(quán)日起的32個(gè)月內(nèi)（寬限期要交寬限費(fèi)）辦理進(jìn)入中國(guó)階段的手續(xù)即可,。這說(shuō)明王某至少有30個(gè)月的時(shí)間去思考自己的專利申請(qǐng)是否要進(jìn)入他國(guó)國(guó)家階段,。