上海市高級(jí)人民法院,、上海市司法局按照規(guī)定的評(píng)審程序和條件，選任符合條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和自然人,，編制《上海市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)》,，將管理人分級(jí)為一級(jí)、二級(jí),、三級(jí),，以適應(yīng)不同類型破產(chǎn)案件的審理需求。上海市高級(jí)人民法院,、上海市司法局根據(jù)破產(chǎn)審判工作需要和管理人履職情況，對(duì)相關(guān)名冊(cè)進(jìn)行調(diào)整,。

上海市高級(jí)人民法院,、上海市司法局按照《企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》以及上海市管理人相關(guān)管理規(guī)定等，對(duì)管理人進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和定期考核,；上海市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)在上海市高級(jí)人民法院,、上海市司法局指導(dǎo)下協(xié)助開展管理人考核工作。管理人名冊(cè)的晉級(jí),、降級(jí),、除名和退出規(guī)則詳見《上海市破產(chǎn)管理人分級(jí)管理辦法（試行）》。

受理破產(chǎn)案件的同時(shí)應(yīng)指定管理人,。管理人指定方式包括隨機(jī)指定、指定清算組,、邀請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)和接受推薦等,。

指定管理人的具體規(guī)則詳見《上海市高級(jí)人民法院指定企業(yè)破產(chǎn)案件管理人辦法（修訂）》。

采用隨機(jī)指定方式指定管理人的,，合議庭一般應(yīng)當(dāng)在裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)之日起3日內(nèi)完成隨機(jī)指定管理人的上報(bào)申請(qǐng),，由高級(jí)人民法院及時(shí)安排搖號(hào)。搖號(hào)結(jié)果發(fā)布之日起3日內(nèi),，管理人應(yīng)當(dāng)向破產(chǎn)案件受理法院提交管理人組成人員的函,，并確定負(fù)責(zé)人。破產(chǎn)案件受理法院即根據(jù)搖號(hào)結(jié)果,，發(fā)送指定管理人決定書,，可同時(shí)發(fā)送管理人履職提示告知書、管理人聯(lián)系方式確定書,、管理人團(tuán)隊(duì)人員變更上報(bào)通知書等相關(guān)文件,。

收到指定管理人決定書后，管理人應(yīng)在7日內(nèi)制定管理人工作規(guī)程,、會(huì)議議事規(guī)程,、財(cái)務(wù)收支管理制度、證照和印章管理制度,、突發(fā)事件處理應(yīng)急預(yù)案,、檔案管理制度、保密制度等內(nèi)部管理制度,，報(bào)人民法院備案,。

人民法院指定管理人決定書中應(yīng)明確管理人的負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)工作成員,。管理人需要變更負(fù)責(zé)人的,，應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)變更。

管理人或清算組成員存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條規(guī)定的回避事由,，應(yīng)主動(dòng)向破產(chǎn)案件受理法院申請(qǐng)回避并書面說(shuō)明情況,，破產(chǎn)案件受理法院審查認(rèn)定回避事由存在的，不得指定其為管理人,，并應(yīng)依照同等方式重新指定管理人,。

管理人或清算組的派出人員、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或自然人管理人存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條規(guī)定的回避事由,，應(yīng)主動(dòng)向破產(chǎn)案件受理法院申請(qǐng)回避并書面說(shuō)明情況,。破產(chǎn)案件受理法院審查認(rèn)為存在影響管理人忠實(shí)履行職責(zé)可能的，不得指定該中介機(jī)構(gòu)或自然人為管理人,，并應(yīng)依照同等方式重新指定管理人,；破產(chǎn)案件受理法院審查認(rèn)為不存在影響管理人忠實(shí)履行職責(zé)可能的，應(yīng)當(dāng)要求更換相關(guān)派出人員,。

上下滑動(dòng)查看內(nèi)容

債權(quán)人會(huì)議認(rèn)為管理人不能依法,、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)的情形的,，可以申請(qǐng)人民法院予以更換。

管理人具有《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條規(guī)定情形之一的,，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)徑行決定更換管理人,。人民法院更換管理人應(yīng)當(dāng)發(fā)送決定書。

管理人無(wú)正當(dāng)理由申請(qǐng)辭去職務(wù),，人民法院不予許可,；管理人仍堅(jiān)持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責(zé)的，人民法院應(yīng)當(dāng)決定更換管理人,，并根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十九條的規(guī)定作出相應(yīng)處罰,。人民法院對(duì)管理人作出上述處罰決定，應(yīng)報(bào)破產(chǎn)案件受理法院院長(zhǎng)批準(zhǔn)后制作決定書。

上下滑動(dòng)查看內(nèi)容

管理人接受指定后,，憑人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)裁定書、指定管理人決定書等文件申請(qǐng)刻制管理人印章,，并交人民法院封樣備案后啟用,。管理人依法終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)當(dāng)將管理人印章封存,。破產(chǎn)程序終結(jié)兩年后,，應(yīng)當(dāng)將管理人印章銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院,。

管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù),，確保破產(chǎn)案件審理工作依法公正穩(wěn)妥順利進(jìn)行,。管理人應(yīng)按照《企業(yè)破產(chǎn)法》及司法解釋和相關(guān)規(guī)定履行破產(chǎn)程序各階段的相應(yīng)職責(zé)。管理人一經(jīng)指定,，不得以任何形式將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,。

1.管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)全面調(diào)查債務(wù)人涉及的訴訟和執(zhí)行案件情況。根據(jù)《上海市高級(jí)人民法院關(guān)于破產(chǎn)受理等信息即時(shí)推送以及做好相關(guān)銜接工作的指引》，上海市各級(jí)法院受理破產(chǎn)案件裁定一經(jīng)上線,，審判管理系統(tǒng)自動(dòng)檢索該破產(chǎn)案件的債務(wù)人在全市法院范圍內(nèi)所涉在審和執(zhí)行案件（包括財(cái)產(chǎn)保全案件）,，并向上述案件的合議庭或獨(dú)任法官、法官助理及書記員即時(shí)發(fā)送破產(chǎn)受理的信息提示,。對(duì)于上海轄區(qū)范圍外的有關(guān)債務(wù)人的未結(jié)訴訟和執(zhí)行案件,，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向破產(chǎn)案件受理法院報(bào)告，并將債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況報(bào)告給外地相關(guān)人民法院,。

2.管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)全面調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況,。破產(chǎn)案件受理法院可以根據(jù)管理人的申請(qǐng)或者依職權(quán)，及時(shí)向管理人提供通過(guò)該院網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢到的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)信息,。

3.管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn),、印章和賬簿、文書等資料,。債務(wù)人拒不移交的,，人民法院可以根據(jù)管理人的申請(qǐng)或者依職權(quán)對(duì)直接責(zé)任人員處以罰款，并可以就債務(wù)人應(yīng)當(dāng)移交的內(nèi)容和期限作出裁定,。債務(wù)人不履行裁定確定的義務(wù)的,，人民法院可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》執(zhí)行程序的有關(guān)規(guī)定采取搜查、強(qiáng)制交付等必要措施予以強(qiáng)制執(zhí)行,。

4.債務(wù)人財(cái)產(chǎn)去向不明,，或者債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人提供了債務(wù)人相關(guān)財(cái)產(chǎn)可能存在被非法侵占,、挪用,、隱匿等情形初步證據(jù)或者明確線索的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)的去向情況進(jìn)行調(diào)查,。有證據(jù)證明債務(wù)人及其有關(guān)人員存在《企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一條,、第三十二條、第三十三條,、第三十六條等規(guī)定的行為的,，管理人應(yīng)當(dāng)依法追回相關(guān)財(cái)產(chǎn)。

5.管理人代表債務(wù)人依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百二十八條的規(guī)定,，以債務(wù)人的法定代表人和其他直接責(zé)任人員對(duì)所涉?zhèn)鶆?wù)人財(cái)產(chǎn)的相關(guān)行為存在故意或者重大過(guò)失,，造成債務(wù)人財(cái)產(chǎn)損失為由提起訴訟，主張上述人員承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持,。據(jù)此獲得的賠償，歸入債務(wù)人財(cái)產(chǎn),。管理人怠于行使上述職責(zé)的,，債權(quán)人有權(quán)向人民法院提起訴訟,。

上下滑動(dòng)查看內(nèi)容

人民法院應(yīng)當(dāng)有效發(fā)揮報(bào)酬的激勵(lì)和約束作用,，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》確定管理人報(bào)酬,，并根據(jù)案件不同情況確定報(bào)酬的支付方式。原則上應(yīng)根據(jù)案件審理進(jìn)度和管理人履職情況分期支付,。案情簡(jiǎn)單,、耗時(shí)較短的案件，可以在破產(chǎn)程序終結(jié)后一次性支付報(bào)酬,。

管理人報(bào)酬以債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額為計(jì)算基數(shù),，破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)以及擔(dān)保權(quán)人優(yōu)先受償?shù)膿?dān)保物價(jià)值,，不計(jì)入用于清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額,。管理人對(duì)擔(dān)保物的維護(hù)、變現(xiàn),、交付等管理工作付出合理勞動(dòng)的,，有權(quán)向擔(dān)保權(quán)人收取適當(dāng)?shù)膱?bào)酬,，管理人與擔(dān)保權(quán)人就報(bào)酬數(shù)額不能協(xié)商一致的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》第十三條之規(guī)定,，參照該規(guī)定第二條的方法確定,，報(bào)酬金額不得超出該規(guī)定第二條上限金額的10%。管理人對(duì)于提高破產(chǎn)案件效率,、降低破產(chǎn)程序成本作出實(shí)際貢獻(xiàn)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)作為確定或者調(diào)整管理人報(bào)酬方案的考慮因素。

人民法院確定或者調(diào)整管理人報(bào)酬方案,，應(yīng)當(dāng)書面通知管理人,。

債權(quán)人會(huì)議對(duì)管理人報(bào)酬提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》第十七條,、第十八條的規(guī)定處理,。

上下滑動(dòng)查看內(nèi)容

1.清算組擔(dān)任管理人的，清算組中相關(guān)政府部門,、企業(yè)派出的工作人員參與工作,，不在管理人報(bào)酬中列支；對(duì)清算組的其他成員,，根據(jù)其實(shí)際履行職責(zé)的情況，在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》的標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)合理確定報(bào)酬,。

2.在破產(chǎn)案件受理前,，依據(jù)其他法律規(guī)定參與清算的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，在破產(chǎn)程序中繼續(xù)被法院指定為管理人的,，其破產(chǎn)管理的實(shí)際工作量會(huì)有所減少,，法院應(yīng)根據(jù)該管理人承繼前所收取的報(bào)酬數(shù)額、承繼前后的實(shí)際工作量,、工作中的重復(fù)性因素等,，在聽取債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)意見后，依法合理確定管理人報(bào)酬,。

3.邀請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)方式產(chǎn)生管理人的,，在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》的標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)確定的報(bào)酬，一般不得突破其報(bào)價(jià)承諾的數(shù)額,。

4.“三無(wú)”企業(yè)破產(chǎn)案件的管理人報(bào)酬,，可以根據(jù)管理人工作量合理確定報(bào)酬，按照上海市《企業(yè)破產(chǎn)工作經(jīng)費(fèi)管理辦法（試行）》的規(guī)定列支,。

5.管理人發(fā)生更換的,，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》第十六條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)分別確定更換前后的管理人報(bào)酬,。

【規(guī)范指引】

《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》

第十六條　管理人發(fā)生更換的,，人民法院應(yīng)當(dāng)分別確定更換前后的管理人報(bào)酬,。其報(bào)酬比例總和不得超出本規(guī)定第二條規(guī)定的限制范圍。

管理人確有必要聘用其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)處理重大訴訟,、仲裁、執(zhí)行或者辦理審計(jì),、評(píng)估,、鑒定、拍賣等專業(yè)性較強(qiáng)的工作,，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議并經(jīng)人民法院許可,。

委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括完成相應(yīng)工作的時(shí)限以及違約責(zé)任。違約責(zé)任可以包括中介機(jī)構(gòu)無(wú)正當(dāng)理由未按期完成的,，管理人有權(quán)另行委托,，原中介機(jī)構(gòu)已收取的費(fèi)用予以退還或者未收取的費(fèi)用不再收取等內(nèi)容。相關(guān)費(fèi)用需要列入破產(chǎn)費(fèi)用的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過(guò),。

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任管理人聘用其他相同專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)處理本專業(yè)工作的,，所需費(fèi)用由管理人自行負(fù)擔(dān),。清算事務(wù)所擔(dān)任管理人聘用律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等不同專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)處理破產(chǎn)事務(wù)的,，所需費(fèi)用亦由管理人自行負(fù)擔(dān),。

聘用的中介機(jī)構(gòu)不得與本案有利害關(guān)系。

管理人對(duì)其聘用機(jī)構(gòu)及其人員的履職行為負(fù)責(zé),。

特約編輯：潘云波 俞佳 陸燁 黃賢華 胡曉萌 吳拓

責(zé)任編輯 ：劉金媯 蔡一博

執(zhí)行編輯：吳濤 范雨萱