上海市科技發(fā)展研究中心 

　　產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是創(chuàng)新型國(guó)家重要支撐,，它促進(jìn)了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)；產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟也是提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的根本途徑,，世界各國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的重大突破均以產(chǎn)學(xué)研合作方式實(shí)施,。目前，上海產(chǎn)學(xué)研合作已取得了初步進(jìn)展,，但空間還十分巨大,。

　　一、產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐與理論：走向“三重螺旋”

　　產(chǎn)學(xué)研合作的初步發(fā)展：從平行轉(zhuǎn)向相交,。在19世紀(jì)以前,，產(chǎn)學(xué)研是相對(duì)分離的,，大學(xué)與創(chuàng)新成果的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化是兩條平行線。在19世紀(jì)的中期以后的發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)學(xué)研合作初露端倪,。最著名的例子就是晶體管的發(fā)明和推出正是大學(xué)和企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新的不同階段雙向交流和互動(dòng)的杰出產(chǎn)物,。這主要是基于一方面在產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈,，創(chuàng)新不可能只能依賴企業(yè)自身“無(wú)限支撐”,，產(chǎn)業(yè)需要與科研相結(jié)合；另一方面,，大學(xué)功能的演進(jìn)需要產(chǎn)學(xué)研的介入和融合,。自中世紀(jì)大學(xué)產(chǎn)生，到以德國(guó)柏林大學(xué)洪堡為代表的“第一次學(xué)術(shù)革命”將大學(xué)從教學(xué)機(jī)構(gòu)變?yōu)檠芯繖C(jī)構(gòu),，再到以美國(guó)斯坦福大學(xué)特曼為代表的“第二次學(xué)術(shù)革命”則把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為一種學(xué)術(shù)使命正式引入了大學(xué),，大學(xué)的目光從傳授已有知識(shí)逐步延伸到市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

　　深層次的產(chǎn)學(xué)研合作——走向“三重螺旋”,。20世紀(jì)五六十年代，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇和以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的推動(dòng)下,，產(chǎn)學(xué)研合作逐步走向深入,，它以為數(shù)眾多的科技園區(qū)的興辦和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起為標(biāo)志，并以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式和機(jī)制的多元化為主要特征,。這一時(shí)期特征是政府在產(chǎn)學(xué)研的構(gòu)建中發(fā)揮了重要作用,。美國(guó)、日本,、歐洲,、韓國(guó)等國(guó)家政府均采取了多種政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)大學(xué),、研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行合作,，較好地推動(dòng)本國(guó)創(chuàng)新的發(fā)展。早在1981年,，日本開始實(shí)施的《下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度》,，其核心內(nèi)容是保證“官、產(chǎn),、學(xué),、研”各方面力量相互協(xié)作和充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)；1993年,，美國(guó)政府成立了科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）,，其重要宗旨是促進(jìn)聯(lián)邦、州以及地方政府與產(chǎn)業(yè)界,、學(xué)術(shù)界中的科學(xué)團(tuán)體之間的牢固的合作伙伴關(guān)系,；歐盟從第一個(gè)醫(yī)藥與衛(wèi)生研究計(jì)劃開始到馬斯特里赫特條約,，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，推動(dòng)歐盟各地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作,。

　　學(xué)術(shù)界（大學(xué)和科研院所）,、產(chǎn)業(yè)界與政府以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求為紐帶而聯(lián)接起來(lái)，形成三種力量交叉影響,、抱成一團(tuán)又螺旋上升的“三重螺旋”的新關(guān)系,。三螺旋模型理論是在20世紀(jì)90年代中后期開始流行的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論。20世紀(jì)90年代中期,，Etzkowitz首次提出了三螺旋模型的概念用以解釋大學(xué)，產(chǎn)業(yè)和政府三者間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新關(guān)系,；Leydesdoff對(duì)此概念進(jìn)行了發(fā)展并提供了該模型的理論系統(tǒng),。三螺旋模型理論利用一個(gè)螺旋型的創(chuàng)新模型（區(qū)別于傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模型）,，描述了在知識(shí)商品化的不同階段，不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（公共,，私人和學(xué)術(shù)）之間的多重互反關(guān)系。1996年1月, 在荷蘭的阿姆斯特丹召開的一次由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì),、歐盟和荷蘭教育文化與科學(xué)部等機(jī)構(gòu)發(fā)起的專題討論會(huì)上,，美國(guó)等西方工業(yè)化國(guó)家的代表提出為實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略, 今后應(yīng)采用“ 三重螺旋”的運(yùn)行模型來(lái),，加強(qiáng)學(xué)術(shù)界—產(chǎn)業(yè)界—政府之間的合作，促進(jìn)整體協(xié)同發(fā)展,。

　　二,、政府在產(chǎn)學(xué)合作的“三重螺旋”的作用

　　產(chǎn)學(xué)研合作是不同系統(tǒng)的組合,，它們各自的運(yùn)行機(jī)制,、目標(biāo),、價(jià)值取向等不盡相同，如何把三方力量有效匹配, 是對(duì)政府部門調(diào)控,、協(xié)調(diào)工作的一項(xiàng)挑戰(zhàn)。在產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)入“三重螺旋”式發(fā)展道路的階段,，進(jìn)一步明確政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的重要作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)健康發(fā)展,。從國(guó)外政府扶持產(chǎn)學(xué)研的政策和舉措來(lái)看,，主要表現(xiàn)為：

　　一是制定相關(guān)計(jì)劃引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作和發(fā)展,。政府作為社會(huì)的主要組織者和管理者有必要采取措施,，在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間建立“共同利益區(qū)”,，通過產(chǎn)學(xué)研合作來(lái)推動(dòng)科研開發(fā)和轉(zhuǎn)化。而政府能夠采取的最有效的措施就是制定合理的科技計(jì)劃,。如美國(guó)進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期以后,，連續(xù)發(fā)布的《開啟未來(lái): 邁向新的國(guó)家科學(xué)政策》、《走向全球—美國(guó)創(chuàng)新的新政策》等一系列科技戰(zhàn)略規(guī)劃,，均對(duì)產(chǎn)、學(xué),、研的合作提供了相應(yīng)政策；此外,，歐盟的框架計(jì)劃,、日本的科技基本計(jì)劃,，都強(qiáng)調(diào)通過國(guó)家創(chuàng)新平臺(tái)的構(gòu)建對(duì)產(chǎn),、學(xué),、研合作的引導(dǎo)和支持。

　　二是制定政策和法規(guī)為產(chǎn)學(xué)研合作提供保障,。政府通過制定法律法規(guī)保護(hù)產(chǎn)學(xué)研合作各方合法權(quán)益,，為產(chǎn)學(xué)研合作的各個(gè)方面提供法律上的規(guī)范和支持,；對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作組織內(nèi)部的規(guī)范和調(diào)控,，還需要政府制定專門的法律或條例規(guī)定，建立健全合作組織內(nèi)部規(guī)章制度；同時(shí),，政府還可以制定針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品研制與開發(fā)的優(yōu)惠政策,。如美國(guó)《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇法》,、《國(guó)家科技政策,、組織和優(yōu)化法》,、《史蒂文森—韋德技術(shù)創(chuàng)新法》,、《拜—杜法》,；日本《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》和《研究交流促進(jìn)法》,；德國(guó)的《科學(xué)技術(shù)法》和《專利法》,、《版權(quán)法》、《德國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)促進(jìn)法》等,。

　　三是組建專門的機(jī)構(gòu)為產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展提供平臺(tái),。政府作為產(chǎn)學(xué)研“三重螺旋”式發(fā)展的支持力量，要為產(chǎn)學(xué)研合作三方搭建信息溝通,、技術(shù)支持的平臺(tái),，以推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的健康發(fā)展, 完善促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的社會(huì)化服務(wù)體系，主要包括市場(chǎng)調(diào)研,、決策咨詢,、信息服務(wù)、資金支持,、技術(shù)交易等機(jī)構(gòu)的建設(shè),。如美國(guó)的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、瑞典的能力中心,、日本文部省,、日本科技振興財(cái)團(tuán),、芬蘭的技術(shù)研究中心等,。

　　四是設(shè)立專項(xiàng)資金支持產(chǎn)學(xué)研的合作。對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)以及前瞻性技術(shù)而言,，政府專項(xiàng)資金是產(chǎn)學(xué)研合作中資金的重要來(lái)源之一,。政府通過設(shè)立專項(xiàng)資金，投入這類技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新,，一方面可以減小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn), 增大企業(yè)參與創(chuàng)新的動(dòng)機(jī),；另一方面也能緩減產(chǎn)學(xué)研合作中資金的缺乏。其主要方式有：（1）以創(chuàng)新項(xiàng)目為載體,。根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的重點(diǎn)和高新技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn),，確定相應(yīng)的研究與開發(fā)項(xiàng)目，并納入國(guó)家預(yù)算中重點(diǎn)資助,。如美國(guó)“半導(dǎo)體研究協(xié)作計(jì)劃”,、“新一代汽車合作計(jì)劃”、“技術(shù)再投資計(jì)劃”,、“人類基因組圖譜計(jì)劃”,；（2）匹配資金。即政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目提供額外匹配資金,。如英國(guó),、德國(guó)、芬蘭均鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)和研究院所共同參與歐盟框架計(jì)劃,，并提供相應(yīng)資金匹配,。（3）風(fēng)險(xiǎn)資金。即對(duì)那些可以產(chǎn)生重大技術(shù)突破,，但又風(fēng)險(xiǎn)大的研究與開發(fā)項(xiàng)目,，在企業(yè)界不敢問鼎的情況下，由政府出面承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),，予以階段性資助,。如澳大利亞的“產(chǎn)業(yè)化就位計(jì)劃”、“成長(zhǎng)中的投資”,。（4）人才資金,。即向創(chuàng)新人才提供資助，鼓勵(lì)其從事與企業(yè)發(fā)展相關(guān)研發(fā)工作,，為產(chǎn)學(xué)研做出貢獻(xiàn),。如澳大利亞“2萬(wàn)海外人才計(jì)劃”等。

　　三,、上海產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟構(gòu)建中政府功能的定位

　　經(jīng)過近幾年的發(fā)展,，上海產(chǎn)學(xué)研合作已取得一定進(jìn)展，其中,，政府發(fā)揮了重要作用,。主要表現(xiàn)為：一是為產(chǎn)學(xué)研合作搭建平臺(tái),。在市委、市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)加速推進(jìn),，十個(gè)子系統(tǒng)的功能逐步完善。平臺(tái)自2004年7月正式開通以來(lái),，截止2005年底累計(jì)服務(wù)22.2萬(wàn)人次,，并聯(lián)合長(zhǎng)三角16城市構(gòu)建了區(qū)域協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，受到了社會(huì)各方尤其是廣大中小企業(yè)的好評(píng),。上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)在推動(dòng)資源共享,、供給專業(yè)服務(wù)同時(shí)，尤其通過研發(fā)結(jié)合,、交易撮合,、孵化聚合、轉(zhuǎn)化契合和信息耦合,，全面促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的緊密聯(lián)合,。二是以項(xiàng)目引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作。近幾年來(lái),，政府推出了不少旨在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目,。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2005年市科委資助項(xiàng)目中,，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)已占總經(jīng)費(fèi)61%,，比上年提高了10個(gè)百分點(diǎn)，其中企業(yè)作為第一承擔(dān)人的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)占總經(jīng)費(fèi)的46%,，比上年提高了8個(gè)百分點(diǎn),。比較典型的是國(guó)家863電動(dòng)汽車重大專項(xiàng)的實(shí)施，上海交大,、同濟(jì)大學(xué),、上海汽車集團(tuán)、上海電氣集團(tuán)等多家高校和企業(yè)都參與其中,，為上海電動(dòng)汽車培養(yǎng)了一批掌握關(guān)鍵技術(shù)的人才隊(duì)伍,，形成了具有強(qiáng)大戰(zhàn)斗力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。三是為產(chǎn)學(xué)研合作營(yíng)造環(huán)境,。最近幾年,，“十八條”等不少相關(guān)政策的推出為產(chǎn)學(xué)研合作積極的環(huán)境。最近,，市政府公布的《配套政策》（36條）,，重點(diǎn)是支持以企業(yè)為主體推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。如,，對(duì)產(chǎn)學(xué)研公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè),、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合建設(shè)實(shí)驗(yàn)室和工程中心,、企業(yè)購(gòu)買高校和科研院所的技術(shù)創(chuàng)新成果等，由產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)資金給予資助,；對(duì)企業(yè)委托高校,、科研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和科研試制所發(fā)生的費(fèi)用,，允許企業(yè)列入技術(shù)開發(fā)費(fèi)用,；改革高校、科研機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)和科研人員職務(wù)評(píng)聘制度,；支持高新技術(shù)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)向園區(qū)集聚等,。這些政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作無(wú)疑具有極大的推動(dòng)作用。

　　顯然,，政府在產(chǎn)學(xué)研構(gòu)建過程中正在發(fā)揮著積極的作用,。但一些問題仍值得我們關(guān)注：一方面，官產(chǎn)學(xué)研關(guān)于創(chuàng)新理念的共識(shí)尚未形成,，致使產(chǎn)學(xué)研的三螺旋向上運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力不足,。各方的創(chuàng)新價(jià)值取向不完全一支，使得三螺旋體系中的各個(gè)角色在產(chǎn)學(xué)研合作中的定位不清晰,，使得政府,、與產(chǎn)、學(xué)之間的互動(dòng)難以有效和深入開展,。另一方面,，產(chǎn)學(xué)研合作的通道中體制機(jī)制障礙仍然存在，需要進(jìn)一步清除,。行業(yè),、條塊之間的政策重復(fù)和脫節(jié)、機(jī)制難以融合的現(xiàn)象仍然存在,，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研難以有效互動(dòng),。針對(duì)于此，我們提出以下思考,。

　　一是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研體系的融合,。產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)是一種創(chuàng)新精神的互動(dòng)和融合，其精神的基礎(chǔ)是創(chuàng)新精神和契約精神,。創(chuàng)新精神是一種責(zé)任,，一種民族責(zé)任，它是開展產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力,；契約精神是一種品德,，它是誠(chéng)信的支撐，是產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ),。為此,，政府要積極做好宣傳和動(dòng)員的暢銷機(jī)制,，以形成一種產(chǎn)學(xué)研合作的良性氛圍形成一種社會(huì)氛圍。尤其是政府要積極要大力培育契約精神,，弘揚(yáng)誠(chéng)信品德,，崇尚合作精神，以加速上海產(chǎn)學(xué)研體系的融合,。

　　二是重視共性技術(shù)研究推廣機(jī)制,。除了通過創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新平臺(tái)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作以外，國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們,，構(gòu)建共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)也是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的一種重要形式,。此類研究機(jī)構(gòu)往往針對(duì)相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和通用技術(shù)的需求,，一方面,，通過這一機(jī)構(gòu)匯聚產(chǎn)學(xué)研的力量圍繞重大科技需求進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，另一方面通過與產(chǎn)業(yè)界互動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí),。此類的機(jī)構(gòu)如德國(guó)的弗朗霍弗,、日本的產(chǎn)綜研、芬蘭的技術(shù)研究中心,、瑞典的能力中心,，這些機(jī)構(gòu)為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的合作提供了支撐和服務(wù)。因此,，要推動(dòng)上海相關(guān)功能的完善,。

　　三是注重對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。最近,，剛剛公布的上海中長(zhǎng)期科技規(guī)劃中,，明確將33個(gè)戰(zhàn)略產(chǎn)品（功能）作為上海中長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)任務(wù)，這為未來(lái)上海產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行了前瞻性部署和提供了廣闊的空間,。同時(shí),，政府要預(yù)先思考，尤其是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目管理運(yùn)作的規(guī)律和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要進(jìn)行深入研究,。同時(shí),，要盡快建立規(guī)劃的動(dòng)態(tài)管理和評(píng)價(jià)體系，以不斷調(diào)整產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的部署,。

　　四是善于對(duì)政策進(jìn)行跟蹤和落實(shí),。上海已建立起來(lái)上海產(chǎn)學(xué)研政策框架體系，可以說,，從服務(wù)功能而言,，政府已較好地扮演好了政策“制定者”這一角色。然而，政策貴在“落實(shí)”和“兌現(xiàn)”,。這需要政府將政策的“內(nèi)涵”,、“精髓”真正普惠于本地產(chǎn)學(xué)研合作的活動(dòng)中去。這就要求政府在作政策宣傳的同時(shí),，一定要抓好細(xì)化和實(shí)施方案的工作,，要不斷跟蹤上海本地產(chǎn)學(xué)研合作的需求，做好政策的落實(shí),、評(píng)估和調(diào)整,。