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1.股票型上市公司必須符合的條件：股票型上市公司必須符合的條件:公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù) 的 25%以上;股本總額超過(guò) 4 億元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的比例 15%以上,。2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%,。4.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 A股的持股比例總和,，不超過(guò)該上市公司股份總額的30%。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,。6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的條件：至少有 25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上,。8.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：8.1凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于,。8.2對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的,。8.3融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 ,。8.4充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,。計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí),，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。11.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù) 以上的 占該公司股份總數(shù)的比例在 ,，在 內(nèi)不得超過(guò)10%,。上市非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% 。13.向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%,。 資產(chǎn)的40%,，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額 不超過(guò) 常是合約價(jià)值的 ,。而遠(yuǎn)期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定,。16.貨幣市場(chǎng)基金投資于相關(guān)金融工具的比例應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：16.1同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò) ，國(guó)債,、中央銀行票據(jù),、政策性金融債券除外。16.2貨幣市場(chǎng)基金投資于有固定期限銀行存款的比例,，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的,，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)5%,。17.貨幣市場(chǎng)基金投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：17.1現(xiàn)金,、國(guó)債、中央銀行票據(jù),、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于,；17.2金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于 ,；17.3到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈 值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；17.4除發(fā)生巨額贖回,、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上的情形外,，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%。 分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%,。金分配的最低比例,。實(shí)踐中，許多基金合同規(guī)定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%,。3 年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3 年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%,。
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