PPP是Public-Private-Partnership的首字母縮寫，常譯為“公共-私營-合作機(jī)制”,，是指為了建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項目,，或是為提供某種公共物品和服務(wù)，政府按照一定的程序和方式,，與私人組織(社會力量)以政府購買服務(wù)合同,、特許經(jīng)營協(xié)議為基礎(chǔ)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),，發(fā)揮雙方優(yōu)勢,，形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù),，以確保合作的順利完成,，由社會力量向公眾提供市政公用產(chǎn)品與服務(wù)的方式，提高質(zhì)量和供給效率,，最終實現(xiàn)使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果,。

　　PPP模式本質(zhì)上是政府與社會資本合作，為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系,，以授予特許經(jīng)營權(quán)等為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險分擔(dān)為特征,，通過引入市場競爭和激勵約束機(jī)制,，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率,。即建立政府與企業(yè)“利益分享,、風(fēng)險共擔(dān)、全程合作”的模式,，形成“政府監(jiān)管,、企業(yè)運營、社會評價”的良性互動格局,。PPP模式的核心是在公共服務(wù)領(lǐng)域引入市場機(jī)制,，因此，它不僅僅是單純的融資方式,，也是一種機(jī)制和制度設(shè)計,。推廣PPP模式進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與運行，可以將適度的市場競爭引入城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,，在實現(xiàn)社會福利,、提高基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量的同時也給企業(yè)帶來合理的投資回報，同時也能夠增強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)運行的效率和能力,。

　　PPP模式項目的實施主要包括項目選擇,、社會力量合作伙伴確定,、組建項目公司、融資,、建設(shè),、運行管理等過程。項目收入來源主要分三類,，一是完全依靠使用者付費,，二是政府支付服務(wù)費用，三是前兩種方式的結(jié)合,。

　　PPP有廣義和狹義之分,。廣義的PPP可以理解為一系列項目融資模式的總稱，包含BOT,、TOT,、DBO、BTO,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、委托運營等多種模式。狹義的PPP與BOT原理相似,，都是由“使用者付費”,，但它更強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門的全過程合作。

政府通過競爭機(jī)制擇優(yōu)選擇合作伙伴,，吸引各類社會資本參與項目的投融資、建設(shè)和運營等;鼓勵有一定技術(shù)能力和管理經(jīng)驗的專業(yè)性企業(yè)通過兼并,、收購,，跨地域參與市場競爭，培育具有開拓國內(nèi)外市場能力的大型市政公用服務(wù)企業(yè),，提高產(chǎn)業(yè)集中度,。鼓勵以市代縣、城鄉(xiāng)一體化中的同類項目進(jìn)行打包,，擴(kuò)大市場規(guī)模,。

將市政公用服務(wù)價格收費或政府支付服務(wù)費作為合作伙伴的經(jīng)營收入來源,。政府要合理確定費價標(biāo)準(zhǔn),，完善價格調(diào)整機(jī)制，在合作伙伴履約的前提下及時足額支付服務(wù)費和補(bǔ)貼,，既保護(hù)消費者權(quán)益,，又保證投資者的合理收益。政府支付的服務(wù)費應(yīng)通過競爭程序確定,，并納入地方財政預(yù)算管理,。向用戶收費的各類市政公用產(chǎn)品價格,，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行成本監(jiān)審并及時調(diào)整到位，價格不到位的,，政府應(yīng)予以補(bǔ)貼,。

城鎮(zhèn)綜合管廊項目要明確各入廊管線行業(yè)費用分?jǐn)偤蛢r格標(biāo)準(zhǔn)。

按照城鎮(zhèn)市政公用各類專項規(guī)劃篩選適宜PPP的項目,，強(qiáng)化項目前期策劃和論證，做好信息公開;通過競爭機(jī)制選擇合作伙伴,，按照“政府引導(dǎo),、企業(yè)主導(dǎo)、市場運作,、利益共享,、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，由政府與市場主體合作組建項目公司(SPC),，具體負(fù)責(zé)項目的投資,、建設(shè)、運營,、管養(yǎng)和服務(wù);政府與合作伙伴,、項目公司通過合同或特許經(jīng)營協(xié)議明確約定各自的權(quán)、責(zé),、利;強(qiáng)化項目實施的全過程監(jiān)管,。

開展PPP項目的可行性論證是決定項目成功的首要環(huán)節(jié)。篩選PPP項目要符合當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)市政公用方面各類專項規(guī)劃的要求,，加強(qiáng)前期策劃,，可委托有一定業(yè)績和能力的設(shè)計或咨詢機(jī)構(gòu)編制實施方案。實施方案應(yīng)包括項目的基本情況,、規(guī)模與期限,、技術(shù)路線、服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)劃條件和土地落實情況,、投融資結(jié)構(gòu)、收入來源,、財務(wù)測算與風(fēng)險分析,、實施進(jìn)度計劃、資金保障等政府配套措施等內(nèi)容,。

　　城市政府應(yīng)組織有關(guān)部門,、咨詢機(jī)構(gòu),、運營和技術(shù)服務(wù)單位、相關(guān)專家以及各利益相關(guān)方共同對項目實施方案進(jìn)行充分論證,，確保項目的可行性和可操作性,，以及項目財務(wù)的可持續(xù)性。實施方案須經(jīng)地方政府審批后組織實施,。

城市政府應(yīng)及時將項目內(nèi)容,，以及對合作伙伴的要求,、績效評價標(biāo)準(zhǔn)等信息向社會公布，確保各類市場主體平等參與競爭,。應(yīng)按照《國家招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的公開招投標(biāo)方式,，綜合經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)和管理水平,、資金實力,、服務(wù)價格、信譽等因素,，擇優(yōu)選擇合作伙伴,。

城市政府必須與中選合作伙伴簽署特許經(jīng)營協(xié)議,，協(xié)議主要應(yīng)包括：項目名稱、內(nèi)容;范圍,、期限,、經(jīng)營方式;產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn);服務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整機(jī)制;特許經(jīng)營期內(nèi)政府與特許經(jīng)營者的權(quán)利和義務(wù),，履約擔(dān)保;特許經(jīng)營期滿后項目移交的方式,、程序及驗收標(biāo)準(zhǔn);項目終止的條件、流程和終止補(bǔ)償;違約責(zé)任;爭議解決方式等內(nèi)容;以及其他需要約定的事項,。

中選合作伙伴可依合同,、按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求籌組項目公司,，由項目公司負(fù)責(zé)按合同進(jìn)行設(shè)計、融資,、建設(shè),、運營等;項目公司獨立承擔(dān)債務(wù)，自主經(jīng)營,、自負(fù)盈虧,，在合同經(jīng)營期內(nèi)享有項目經(jīng)營權(quán),，并按合同規(guī)定保證資產(chǎn)完好;項目公司的經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府允許不得私自轉(zhuǎn)讓。項目形成的固定資產(chǎn)所有權(quán)在合同期滿后必須無償移交政府,。

一是建立長期的政府與企業(yè)合作機(jī)制。關(guān)鍵在于政府要處理好與市場主體之間的關(guān)系,，由“經(jīng)營者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者”,、“合作者”。發(fā)揮投資人在整合設(shè)計,、建設(shè),、運營、管理等方面的綜合優(yōu)勢,，讓“專業(yè)人做專業(yè)事”,。

二是建立合理的利益共享機(jī)制。通過政府核定經(jīng)營收費價格以及以購買服務(wù)方式補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn),，實現(xiàn)項目建設(shè)運營的自我平衡,，既要保障公共利益，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率,，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損,，實現(xiàn)“盈利但不暴利”。

三是建立平等的風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制,。政府和社會資本應(yīng)該平等參與,、誠實守信，按照合同辦事,，依據(jù)對風(fēng)險的控制力,，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不過度轉(zhuǎn)移風(fēng)險至合作方,。企業(yè)主要承擔(dān)投融資,、建設(shè)、運營和技術(shù)風(fēng)險,，政府主要承擔(dān)國家政策、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整變化的宏觀風(fēng)險,，雙方共同承擔(dān)不可抗力風(fēng)險,。

四是建立嚴(yán)格的監(jiān)管和績效評價機(jī)制。政府對PPP項目運作,、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行全過程監(jiān)管和綜合考核評價,，認(rèn)真把握和確定服務(wù)價格和項目收益指標(biāo)，加強(qiáng)成本監(jiān)審,、考核評估,、價格調(diào)整審核,，可以考慮引入第三方進(jìn)行社會評價。健全完善正常,、規(guī)范的風(fēng)險管控和退出機(jī)制,，禁止政府為項目擔(dān)保，防范項目風(fēng)險轉(zhuǎn)換為政府債務(wù)風(fēng)險,。對未能如約,、按量、保質(zhì)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的項目,，應(yīng)按約堅決要求企業(yè)退出并賠償,，投資人必須按合約規(guī)定及時退出并依法賠償，嚴(yán)格責(zé)任追究,。對防范企業(yè)自身經(jīng)營管理能力不足引發(fā)項目風(fēng)險應(yīng)注意及時規(guī)避,。

根據(jù)行業(yè)經(jīng)營特性,，分類明確財政、用地,、價格以及行業(yè)管理的重點政策,，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)的可持續(xù)的投資,、補(bǔ)貼與價格協(xié)同機(jī)制,。形成合理的項目篩選、推出和開放過程,，強(qiáng)化項目策劃,，建立項目儲備庫，建立引資項目長效機(jī)制,，根據(jù)項目具體情況制定針對性的招商合作方式和條件,，重點推進(jìn)條件成熟項目的招商招標(biāo)工作。各部門不得另行設(shè)置限制民間投資進(jìn)入的附加條件,。

優(yōu)先在城鎮(zhèn)污水處理,、污水處理廠網(wǎng)一體,、污泥處理處置、供水廠網(wǎng)一體,、垃圾處理,、地下綜合管廊等方面的新建、改擴(kuò)建和運營項目中，優(yōu)先選擇條件相對成熟的項目進(jìn)行試點推進(jìn),，通過總結(jié)經(jīng)驗,，逐步規(guī)范完善，為后續(xù)擴(kuò)大對社會資本全面開放提供指導(dǎo),。

各地要依托專業(yè)信用評價體系對項目涉及的政府支付能力和企業(yè)信用進(jìn)行評價，信用評級將作為金融和財政支持的參考,。對合作企業(yè),、咨詢機(jī)構(gòu)建立黑名單制度，對于列入黑名單的企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)將予以通報,。

　　根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的行業(yè)性質(zhì)及用途,，分為以下七類。

　　1,、涉水項目：包括城鎮(zhèn)供水,、排水、雨水收集利用,、中水回用,、污水處理廠和管網(wǎng)以及水環(huán)境治理工程等。

　　2,、燃?xì)夂湍茉错椖浚喊ü艿廊細(xì)?、CNG燃?xì)狻NG燃?xì)?、加氣站,、加油站及管網(wǎng)等。

　　3,、環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目：包括垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾焚燒,、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程,，餐廚垃圾焚燒處理,，建筑垃圾綜合利用等。

　　4,、城市道路交通及園林綠化項目：包括軌道交通,、公共交通、道路橋梁,、園林綠化等,。

　　5、綜合管廊項目：包括城市共同溝,、綜合管廊等。

　　6、供熱項目：包括熱源廠,、供熱管網(wǎng),、換熱站等。

　　7,、市政公用設(shè)施管養(yǎng)項目：包括道路清掃保潔,、公廁管理、市政照明,、道路橋梁維護(hù),、園林綠化管理養(yǎng)護(hù)等。

按照上述七類項目的經(jīng)營特性及向使用者收費的可行性,，實施不同的PPP模式,。

1、采用合資合作和特許經(jīng)營方式,。

此類項目收費或價格形成機(jī)制較為健全,，可以通過“使用者付費”實現(xiàn)投資回報的項目。如涉水項目中的城鎮(zhèn)供水,，城市煤氣,、天然氣、液化石油氣,、管道燃?xì)?、CNG燃?xì)狻NG燃?xì)?、加氣站等項目,，城市供熱等項目?/p>

2、采用政府購買服務(wù),、特許經(jīng)營組合方式,。

此類項目雖然可以回收部分投資、保本或微利經(jīng)營,，但建設(shè)周期長,、投資多、風(fēng)險大,、回收期長或者壟斷性等特點,，單靠市場機(jī)制難以達(dá)到供求平衡，需要政府參與投資經(jīng)營,，并且應(yīng)以控股和參股等方式進(jìn)行,。準(zhǔn)經(jīng)營性項目實施特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)相結(jié)合。如綜合管廊,、軌道交通(城際交通),、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目,，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒,、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程,，餐廚垃圾處理工程,、建筑垃圾綜合利用等收運處一體化項目。

3,、采用政府購買服務(wù)方式,。

此類項目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點是為社會提供的服務(wù)，以非盈利為目的,，使用功能不收取費用或只收取少量費用,。如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用,、排水管網(wǎng),、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔,、公廁管理,、市政照明、道路橋梁維護(hù),、園林綠化管養(yǎng)項目等,。

　　按照PPP項目形成特點和項目特性，需要規(guī)范設(shè)置必要的社會投資人準(zhǔn)入門檻,，保障社會大眾和政府的權(quán)益,，主要方面如下：　　

投資人要有良好的銀行資信,、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力;重合同,、守信用，具有社會責(zé)任感,。

投資人或投資人組成的聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術(shù)能力，必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)資格,，經(jīng)驗豐富,。

投資人要具備良好的財務(wù)實力與融資能力,，具有良好的銀行資信,、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力及同類項目成功的盈利模式和競爭模式,。

投資人要具備專業(yè)的PPP人才,、技術(shù)人才,、財經(jīng)人才與管理人才團(tuán)隊。

投資人要擁有專業(yè)的設(shè)備及完成服務(wù)所必須的其他重要要素資源。

近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故,，投資人主動防范的意識強(qiáng)、措施得力,，合規(guī)性較好,。具有獨立法人資格;能遵從合同合法合規(guī)運營。

在設(shè)置具體PPP項目準(zhǔn)入條件時,，應(yīng)遵循“公開,、公平、公正”的原則,，注意準(zhǔn)入條件設(shè)置的規(guī)范,、合理和可操作性。

　　在PPP模式中,，項目前期準(zhǔn)備階段包括項目發(fā)起和項目準(zhǔn)備兩個部分,。

1、項目發(fā)起,。

項目發(fā)起階段的工作主要內(nèi)容包括啟

動準(zhǔn)備和前期調(diào)研：組建項目實施班子,、制定整體工作計劃、開展項目調(diào)查等,。

實施PPP模式是一個系統(tǒng)工程,，其復(fù)雜、專業(yè)程度極高,。一要組建一個PPP項目實施團(tuán)隊,，由市政府牽頭，規(guī)劃,、建設(shè),、土地、發(fā)改,、財政,、審計、國資委,、法制辦等部門組成領(lǐng)導(dǎo)小組;二是制定具體工作實施方案,，明確部門責(zé)任分工,、目標(biāo)任務(wù)和實施工作計劃安排等;三要根據(jù)城市總體規(guī)劃和近期建設(shè)規(guī)劃，由政府組織相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)梳理城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域擬新建項目和存量項目,，決定可以通過PPP模式運作的具體項目清單，構(gòu)建PPP項目庫,。

2,、項目準(zhǔn)備。

項目準(zhǔn)備階段工作主要是項目策劃實施方案研究和編制：一是聘請顧問團(tuán)隊;二是項目協(xié)議;三是開展項目的前期論證,，確定項目范圍和實施內(nèi)容(項目建設(shè)規(guī)模,、主要內(nèi)容和總投資);四是前期溝通，研究項目模式,，設(shè)計項目結(jié)構(gòu),，編制項目實施方案;五是設(shè)計項目主要商業(yè)原則;六是財務(wù)分析，編制財務(wù)模型;七是確定投資人比選方式和原則(確定投資人應(yīng)具備的條件和能力及招標(biāo)方式;雙方的主要權(quán)利和義務(wù));八是組織相關(guān)單位討論方案;九是實施方案公示和報批,。

在項目實施的最初階段,，需要考慮項目的可融資方式和財政是否負(fù)擔(dān)得起，并要評估傳統(tǒng)方式與PPP方式之間的效率比較,，分析該項目是否適合采用PPP方式,，擬定項目協(xié)議,。

聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)研究項目模式,，設(shè)計項目結(jié)構(gòu)，編制項目實施方案,，關(guān)鍵是設(shè)計項目主要商業(yè)原則,，進(jìn)行財務(wù)分析,，編制財務(wù)模型,。組織專家對項目實施方案進(jìn)行論證,，并報市政府批準(zhǔn)和省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳備案,。

項目招投標(biāo)實施階段包括協(xié)議編制,、競爭性程序,、簽署協(xié)議三個部分。

1,、協(xié)議編制,。細(xì)化研究協(xié)議文件編制：研究和分析項目的技術(shù)、商務(wù)邊界條件(如：投資,、運營成本與收益測算,，回購總價、回購期限與方式,，回購資金來源安排和支付計劃);落實建設(shè)內(nèi)容分工,、投資范圍(投資建設(shè)期限、工程質(zhì)量要求和監(jiān)管措施);研究和編制項目協(xié)議等法律文件(項目移交方式及程序,、項目履約保障措施,、項目風(fēng)險和應(yīng)對措施等);落實招標(biāo)條件。

2,、競爭性程序。主要包括：發(fā)布項目信息;投標(biāo)人

準(zhǔn)備投標(biāo)文件;制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),、評標(biāo)細(xì)則和評標(biāo)程序;成立評標(biāo)工作組,，開標(biāo)、組織評標(biāo);編寫評標(biāo)報告,，推薦候選人;與候選人澄清談判,。

3、簽署協(xié)議,。先草簽項目協(xié)議,，中標(biāo)人在約定時間

內(nèi)辦理好項目公司成立的有關(guān)事宜，資金到位,，政府配合完成資產(chǎn)交割及項目審批有關(guān)事宜,，正式與項目公司簽約。

實施階段包括項目建設(shè)和項目運營兩個部分,。

1、項目建設(shè),。首先,，項目公司與各聯(lián)合單位簽訂正式

　　合同，包括貸款合同,、設(shè)計合同,、建設(shè)合同、保險合同以及其他咨詢,、管理合同等;其次,，項目公司組織各相關(guān)單位進(jìn)行項目開發(fā)。在開發(fā)過程中,，政府及相關(guān)部門對項目開發(fā)的過程進(jìn)行監(jiān)督,，出現(xiàn)不符合合同的情況及時與項目公司溝通,，并確定責(zé)任主體。工程驗收試運營合格以后,，開發(fā)階段結(jié)束,，項目進(jìn)入運營階段。

2,、項目運營,。政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議，

　　約定特許經(jīng)營期限,。在整個項目運營期間,，項目公司應(yīng)按照協(xié)議要求對項目設(shè)施進(jìn)行運營、維護(hù),。為了確保項目的運營和維護(hù)按協(xié)定進(jìn)行,，政府、貸款人,、投資者和社會居民都擁有對項目進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利,。

轉(zhuǎn)移中止是項目運作的最后一個階段,，包括項目移交和項目公司解散等內(nèi)容,。

1、項目移交,。特許經(jīng)營期滿后,，項目公司要將項目的

　　經(jīng)營權(quán)(或所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)同時)向政府移交。在移交時,，政府應(yīng)注意項目是否處于良好運營和維護(hù)狀態(tài),，以便保證項目的繼續(xù)運營和服務(wù)提供的質(zhì)量。

2,、項目公司清算,。項目移交以后，項目公司的業(yè)務(wù)隨之中止,。因此,，項目公司應(yīng)按合同要求及有關(guān)規(guī)定到有關(guān)部門辦理清算、注銷等相關(guān)手續(xù),。

　　基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項目在不同階段設(shè)計不同類型的法律文本,，主要包括資格審查文件、招標(biāo)文件,、投標(biāo)文件,、評標(biāo)文件及項目合同的法律文本。上述文件構(gòu)成了基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項目運作實施的法律文件體系,。在正確把握各個文件的高年,、內(nèi)容和格式的基礎(chǔ)上,，能科學(xué)合理地編制并運用相關(guān)文件對于確保項目的規(guī)范運作及成功實施具有重要意義。

　　1,、資格審查文件的概念,。資格審查文件是指招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中要求潛在投標(biāo)人提供的,，能夠證明其具備參加投標(biāo)競爭資格條件的文件,。

　　2、資格審查文件的內(nèi)容和格式,。從實務(wù)操作的角度來看,，基礎(chǔ)設(shè)施的投融資項目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項目概況、資格審查申請文件,、資格審查申請文件格式,、資格審查的原則和程序、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等方面,。以下列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容及對應(yīng)內(nèi)容,。在實際操作中應(yīng)根據(jù)項目的具體特點及資格審查方式予以靈活運用。

　　(1)項目概況,。向潛在投標(biāo)人介紹項目的情況，包括但不限于項目名稱,、招標(biāo)人,、項目規(guī)模、招標(biāo)內(nèi)容等,。

　　(2)資格審查申請人需要提交的申請文件,。包括公司章程及法律地位證明、項目經(jīng)驗和業(yè)績資料證明,、技術(shù)能力及管理能力證明,、財務(wù)能力及實力證明、公司履約記錄等,。

　　(3)聯(lián)合體需要提交的資格審查申請文件,。對以聯(lián)合體形式參與投標(biāo)競爭的潛在投標(biāo)人，除要求每一聯(lián)合體成員均需提交第(2)條要求提交的申請資料文件,，還要明確聯(lián)合體的牽頭人條件及相應(yīng)的其他要求,。

　　(4)資格審查原則和程序。告知潛在投標(biāo)人資格審查的原則和程序

　　(5)資格審查申請文件的特定格式,。告知潛在投標(biāo)人資格審查申請文件的格式要求,。

　　(6)資格審查標(biāo)準(zhǔn)。包括經(jīng)驗和業(yè)績記錄的資格評審標(biāo)準(zhǔn),、技術(shù)能力和管理能力的資格評審標(biāo)準(zhǔn),、財務(wù)能力和市里的資格評審標(biāo)準(zhǔn),、法律要求的資格評審標(biāo)準(zhǔn)等。

　　1,、招標(biāo)文件的概念,。招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件,。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一,。

　　2、招標(biāo)文件的組成和內(nèi)容

　　(1)招標(biāo)文件的一般構(gòu)成,。一般包括：招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書,、投標(biāo)人須知、擬簽訂合同,、技術(shù)條款等,。

　　招標(biāo)公告是公開媒體上發(fā)布的，邀請非特定多數(shù)投資人參加項目投標(biāo)的正式文件,，適用于公開招標(biāo),。

　　投標(biāo)邀請書是非公開的、邀請?zhí)囟ǘ鄶?shù)投資人參加項目投標(biāo)的正式文件,。適用于邀請招標(biāo),，或者公開招標(biāo)經(jīng)過資格審查后符合資格條件的情況。

　　投標(biāo)人知悉招標(biāo)公告或者收到投標(biāo)邀請書后,，可購買招標(biāo)文件,。招標(biāo)文件由以下幾份文件組成：投標(biāo)人須知、擬簽訂合同(包括合同主要條款和合同樣式),、技術(shù)條款(包括擬招標(biāo)項目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)格、使用要求以及圖紙等),，以及附件和其它要求招標(biāo)人提供的材料,。

　　投標(biāo)人須知包括招標(biāo)項目概況、對投標(biāo)文件內(nèi)容的要求,、對投標(biāo)文件格式的要求,、參與招投標(biāo)的原則和程序、對投標(biāo)報價的要求,、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法,、附件和其他要求投標(biāo)人提供的材料。

　　擬簽訂的合同包括合同的主要條款和合同格式,，是招標(biāo)人事先草擬好的,。主要體現(xiàn)了招標(biāo)人的意志，合同的實質(zhì)性條款和內(nèi)容要求投標(biāo)人必須響應(yīng)。本著與資本市場需求匹配并提高招標(biāo)成功率的原則,，合同一般都會按照簽署第五章提到的風(fēng)險分配原則,，在內(nèi)容中合理分配雙方的責(zé)、權(quán),、利,。

　　技術(shù)條款包括擬招標(biāo)項目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格,、使用要求以及圖紙等,。這部分內(nèi)容可以使投標(biāo)人更加詳盡地了解擬投標(biāo)項目的基本情況，為其是否參與項目投標(biāo)以及投標(biāo)報價決策提供參考,。

　　各類招標(biāo)文件都包括前述幾項基本內(nèi)容,。針對不用類型項目，有關(guān)部委又結(jié)合行業(yè)特點,，對招標(biāo)文件的內(nèi)容構(gòu)成做了一些特殊規(guī)定,。比如，對工程施工招標(biāo)文件,，《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》增加了“對采用工程量清單招標(biāo)的,，必須提供工程量清單”;對勘察設(shè)計招標(biāo)文件，《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》增加了“勘察設(shè)計范圍”和“對勘察設(shè)計進(jìn)度,、階段與深度要求,，勘察設(shè)計費用支付方式，對未中標(biāo)人是否給予補(bǔ)償及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”等規(guī)定,。

　　(2)實質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容,。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項目的技術(shù)要求,、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn),、投標(biāo)報價要求,、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段,、供氣和擬簽訂合同的主要條款等實質(zhì)性要求和條件,。也就是說，招標(biāo)人根據(jù)項目特點和招標(biāo)項目的具體要求,，還應(yīng)將其他許多重要內(nèi)容作為實質(zhì)性條款列入招標(biāo)文件,。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物,、服務(wù)以及機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定,，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包括：明確規(guī)定投標(biāo)保證經(jīng)的數(shù)額、方式和交納方法;明確規(guī)定投標(biāo)有效期和出特殊情況的處理辦法;明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時間;明確規(guī)定是否允許價格調(diào)整及調(diào)整方法;明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評審辦法;明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標(biāo)及相應(yīng)要求;對采用工程量清單招標(biāo)的,，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定提供工程量清單及相應(yīng)要求;明確規(guī)定對投標(biāo)文件的簽署及密封要求等,。

　　1、投標(biāo)文件的組成,。投標(biāo)文件時投標(biāo)人在通過了招標(biāo)項目的資格預(yù)審(如采用預(yù)審方式)以后,，按照招標(biāo)文件的要求而制定的響應(yīng)文件。該文件應(yīng)對投標(biāo)人完成擬投標(biāo)項目的能力,、報價,，以及在擬投標(biāo)項目中準(zhǔn)備投入人力、物力,、財力等方面的情況進(jìn)行描述,。投標(biāo)文件通常由投標(biāo)人致函、授權(quán)委托書,、投標(biāo)人資格文件,、共同投標(biāo)協(xié)議(適用于聯(lián)合體)、技術(shù)和管理方案,、財務(wù)方案,、法律方案、投資人報價文件,、投標(biāo)保函及其他等部分組成,。

　　2、投標(biāo)文件的格式,。以下給出投標(biāo)文件的一般性參考格式及對應(yīng)內(nèi)容,，在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標(biāo)文件的具體要求靈活運用。

　3,、投標(biāo)文件的編制與遞交

　1、評標(biāo)文件的概念,。評標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評標(biāo)工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實施而編制的指導(dǎo)文件,，包括評標(biāo)工作紀(jì)律、評標(biāo)工作概述,、評標(biāo)工作程序,、評標(biāo)細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)等部分。

　2,、評標(biāo)文件的內(nèi)容,。以下給出評標(biāo)文件的一般性參考格式及對應(yīng)內(nèi)容，在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標(biāo)文件的具體要求靈活運用,。

　　招標(biāo)人應(yīng)按照評標(biāo)文件的要求組織評標(biāo)，根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人的先后順序進(jìn)行澄清談判,，并最終確定招標(biāo)結(jié)果,。

　　1、談判文件的準(zhǔn)備,。這里所講的談判,，是指評標(biāo)結(jié)束后中標(biāo)候選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行的合同澄清及談判。

　　在談判之前,，招標(biāo)人通常會起草一份談判文件,，作為談判雙方澄清、確定最終意見的藍(lán)本,。談判文件中至少應(yīng)當(dāng)明確談判程序,、談判內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)等事項。

　　在基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目實際操作中,，談判的核心內(nèi)容是投標(biāo)人在投標(biāo)文件法律方案中所提交的《項目合同偏差意見表》中對招標(biāo)文件非實質(zhì)性合同條款的修改建議,。談判雙方須針對中標(biāo)候選人所提出的非實質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進(jìn)行磋商,。

　　2,、談判文件的簽署和管理。通常來講,，基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目的投資金額較大,，社會影響較為深遠(yuǎn)，相應(yīng)的合同條款也較為復(fù)雜,。在實際操作中,，若招標(biāo)人未能與排名第一的中標(biāo)候選人達(dá)成一致，則會轉(zhuǎn)向與排名位次居其次的候選人談判,，以此類推,。

　　談判如需進(jìn)行多輪，則須以談判文件為基礎(chǔ),，以談判備忘錄的形式及時確認(rèn)每一輪的談判成果,，直至雙方對所有問題均達(dá)成一致。雙方的授權(quán)代表人應(yīng)在每輪談判成果文件上簽字確認(rèn),，并各執(zhí)一份留檔保存,。經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的談判文件結(jié)合招標(biāo)文件中的合同文本將作為雙方最終訂立項目合同的法律依據(jù)。

　　1,、項目合同的基本概念,。項目合同是指作為招標(biāo)人的政府與通過項目法人招標(biāo)選擇的中標(biāo)人(社會投資人)依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險分配的協(xié)議。

　　基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目大多與市政公用行業(yè)聯(lián)系緊密,，在市政公用事業(yè)投融資體制改革過程中,，2002年建設(shè)部頒布的《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》(建城〔2002〕272號)及隨后一系列鼓勵公用事業(yè)市場化運作的政策進(jìn)一步推動了以特許經(jīng)營為主要方式的公用事業(yè)市場化進(jìn)程。如此一來,，基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目與特許經(jīng)營變得關(guān)系密切,。2004年建設(shè)部又下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營協(xié)議示范文本的通知》(建城〔2004〕162號),，使得公用事業(yè)行業(yè)特許經(jīng)營項目有了可以參照的示范文本，因此,，以下將著重介紹特許經(jīng)營協(xié)議的組成,。

　　2、項目合同的組成,?；A(chǔ)設(shè)施投融資項目的合同根據(jù)特許經(jīng)營的模式可以分為投資型特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議和經(jīng)營性特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議，以下將分別介紹其各自的重要組成部分,。

　3,、項目合同的訂立

　　(1)訂立合同的原則。一是平等原則,。合同當(dāng)事人的法律地位平等,，即享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格是平等的，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方,。市場經(jīng)濟(jì)中交易雙方的關(guān)系實質(zhì)上是一種平等的契約關(guān)系,，因此，在訂立合同中一方當(dāng)事人的意思表示必須是完全自愿的,，不能是在強(qiáng)迫和壓力下所做出的非自愿的意思表示,。因為合同是平等主體之間的法律行為，只有訂立合同的當(dāng)事人平等協(xié)商,，才有可能訂立意思表示一致的協(xié)議,。二是自愿原則。合同當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利,，不受任何單位和個人的非法干預(yù),。合同法中的自愿原則，是合同自由的具體體現(xiàn),。民事主體在民事活動中享有自主決策權(quán),，其合同的民事權(quán)利可以抗御非正當(dāng)行使的國家權(quán)力，也不受其他民事主體的非法干預(yù),。合同法中的自愿原則有以下含義：

　　(2)訂立合同的要求。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同,，除必須按照《合同法》基本要求簽訂外,，還必須遵循《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)特殊規(guī)定。

　　在項目實踐中,，最重要的法律文本是招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和項目合同法律文本,。從締約的程序來看,，招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和項目合同分別對應(yīng)著締約的三個階段—要約邀請,、要約和承諾,。招標(biāo)文件就是向非特定多數(shù)(或者特定)潛在投資人發(fā)出的訂立合同的要約邀請;投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件相當(dāng)于要約;而通過評標(biāo)、澄清和談判，投標(biāo)人和招標(biāo)人最終達(dá)成相互承諾,，項目合同的達(dá)成和簽署代表締約過程的結(jié)束,。

　　政府在起草招標(biāo)文件時，應(yīng)體現(xiàn)自己的意志,，在合理的范圍內(nèi)保護(hù)自己的合法權(quán)益,，降低運作項目的風(fēng)險，但是這種保護(hù)應(yīng)遵循合理風(fēng)險分配原則,，不能超過適當(dāng)?shù)某潭?。因為投?biāo)人一般在其熟悉的專業(yè)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗，可以更加合理的控制風(fēng)險,，但在項目建設(shè)的另外一些領(lǐng)域(如征地拆遷,、完成前期工作等)并不具有這種能力，如果分配給投標(biāo)人的風(fēng)險過多,，將導(dǎo)致其過高估計風(fēng)險,。在報價時相應(yīng)要求較高的公共產(chǎn)品(或服務(wù))價格,，這種情況對政府是不利的,。更為嚴(yán)重的是，如果招標(biāo)文件中的風(fēng)險分配過于不合理,，投標(biāo)人就有可能認(rèn)為項目根本不可行而不參與投標(biāo),，這就會帶來流標(biāo)的風(fēng)險。實踐中,，確實有一些自身條件比較好的項目,，因為招標(biāo)文件過于傾向招標(biāo)人，使得投標(biāo)人普遍心存疑慮,、放棄投標(biāo)而導(dǎo)致流標(biāo),。因此，理性而富于招商經(jīng)驗的政府一般都會在咨詢顧問團(tuán)隊的協(xié)助下,，按照第五章的風(fēng)險分配原則來制訂招標(biāo)文件,，以保證項目招商和未來實施的順利。

　　在制作投標(biāo)文件時,，投標(biāo)人把更多關(guān)注放在報價和投標(biāo)文件的內(nèi)容上,，但在實踐中，投標(biāo)文件的形式也同樣重要,。一是招標(biāo)文件要求的投標(biāo)資料非常豐富,，評標(biāo)時間又非常有限，如果投標(biāo)人不按統(tǒng)一形式提交資料,，將不利于評標(biāo)人快速定位有效信息,，并給出合理評價，這對投標(biāo)人不利。二是投標(biāo)文件中有些格式的規(guī)定事關(guān)重大,。比如投標(biāo)文件的簽署,，有的招標(biāo)文件要求投標(biāo)人每頁小簽，有的要求投標(biāo)文件密封加蓋法人印鑒,，有的要求投標(biāo)文件中不能出現(xiàn)投標(biāo)人的信息,，否則廢標(biāo)。但在實際中,，時常發(fā)現(xiàn)違反上述形式規(guī)定而被廢標(biāo)的,，這樣的失誤十分遺憾。因此,，各條線的同志們在操作PPP項目時一定要注意關(guān)鍵節(jié)點,，謹(jǐn)小慎微、做好細(xì)節(jié),。