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擅改股轉管理平臺審計報告基準日,,天風證券遭處罰

 讀懂財經(jīng) 2020-08-19


作品名稱 :A River View

藝術 : Abraham Storck

人有多大膽,就有多大被處罰的幾率,。比如天風證券,。

今天,股轉系統(tǒng)發(fā)布《關于對天風證券股份有限公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施的決定》,原因是天風證券的員工擅自修改BPM系統(tǒng)中的審計報告基準日,,規(guī)避BPM系統(tǒng)審查端口的審查,。

讀懂君簡單介紹一下BPM系統(tǒng),BPM系統(tǒng)是股轉進行業(yè)務流程管理的信息服務平臺,,券商要在這里報送各種材料,。

股轉系統(tǒng)只接受從BPM上報的基本信息和月度數(shù)據(jù)。 如果錯過了截止日期的話,,沒有什么補救措施,,只能加審還又得重走一遭流程,那就白白浪費前期幾個月甚至更長時間的努力啦,。

所以天風證券就賭了一把,。

天風證券在推薦河北德謙環(huán)保科技股份有限公司掛牌項目的時候,,財務報告審計基準日為2015年10月31日,,申報截止日在2016年2月29日,。

到了2月29日,,天風證券由于自身原因,沒能上傳BPM申報系統(tǒng),。

于是,,3月1日,天風證券的員工在BPM系統(tǒng)將財務報告審計基準日2015年10月31日改成了2015年11月30日,,由此將原本應該是2016年2月29日為申報截止日延期到2016年3月31日,。從而規(guī)避了BPM系統(tǒng)的自動審查將項目違規(guī)報送至審查端口。

這么大膽的舉動,,股轉系統(tǒng)不能忍,。

在《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第1.7條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)則(試行)》第五條規(guī)定,,主辦券商,、會計師事務所、律師事務所,、其他證券服務機構及其相關人員在全國股份轉讓系統(tǒng)從事相關業(yè)務,,應嚴格履行法定職責,遵守行業(yè)規(guī)范,,勤勉盡責,,誠實守信,并對出具文件的真實性,、準確性,、完整性負責。

股轉還在《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦簽上管理細則(試行)》第五十四條的規(guī)定,主辦券商向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報送的信息和資料應當真實,、準確,、完整。

于是,,股轉要求天風證券給予要求提交書面承諾的監(jiān)管措施,,同時要求天風嚴肅追究相關人員責任,杜絕類似問題再發(fā),。

那么,,躺槍的河北德謙環(huán)保科技股份有限公司現(xiàn)在怎么樣,?讀懂君在股轉審查公開信息中看到,,河北德謙環(huán)保科技股份有限公司于9月29日,,重新提交了公開轉讓說明書,,推薦券商還是天風證券。要知道,,在今年3月3日,,公司就提交過一次公開轉讓說明書。

也就是說,,河北德謙環(huán)??萍脊煞萦邢薰纠速M了整整半年時間,這家公司的狀態(tài)一定是:藍瘦,,香菇,。

2016年11月12日,讀懂君將在北京舉辦2016中國新三板投資者大會,,和您一起悟道投資新三板,! 

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