【專家論壇】 

　　作者：萬(wàn)明（國(guó)家社科基金項(xiàng)目“十六世紀(jì)明代財(cái)政研究——以《萬(wàn)歷會(huì)計(jì)錄》的整理為中心”負(fù)責(zé)人、中國(guó)歷史研究院古代史研究所研究員）

　　改革開放以來,，史學(xué)界對(duì)中國(guó)古代是否實(shí)行過符合當(dāng)時(shí)歷史條件的開放或閉關(guān)政策問題,，一直有很大分歧，聚焦點(diǎn)之一就在明朝時(shí)期,。產(chǎn)生分歧的重要原因,，是因?yàn)槭穼W(xué)界對(duì)開放與閉關(guān)的概念理解不一,，不僅在認(rèn)識(shí)上存在差異,，而且缺乏綜合考察和對(duì)比分析,。明朝出于政治合法性的需要,，表面上將政治目標(biāo)設(shè)定為全面“復(fù)古”,，但在對(duì)外交往實(shí)踐上并不泥古僵化,，而是有所創(chuàng)新,。

　　“復(fù)古”外衣下的明朝對(duì)外政策

　?。ㄒ唬┮浴安徽鳌睘榛{(diào)的中外關(guān)系

　　中國(guó)歷史上沒有嚴(yán)格意義上的國(guó)家觀念,，而是奉行“王者無(wú)外”的天下觀。明初,，朱元璋也曾效仿前朝,，派出使節(jié)前往周邊各國(guó)宣示正統(tǒng)，以確立自己的天下共主地位,，延續(xù)傳統(tǒng)的封貢模式,。但在具體政策導(dǎo)向上有兩個(gè)明顯變化,。

　　一是在事實(shí)上推出了自己的天下觀,。傳統(tǒng)的天下觀強(qiáng)調(diào)“普天之下,，莫非王土”，沒有邊界,。朱元璋心目中的天下則實(shí)現(xiàn)了從無(wú)邊界的“天下”向有范圍的“天下”——即中國(guó)的轉(zhuǎn)變,。在此基礎(chǔ)上,，明朝與鄰國(guó)之間開始有相對(duì)明確的邊界意識(shí),，即“各守疆界”,。洪武四年九月，朱元璋曾訓(xùn)示諸臣：“海外蠻夷之國(guó)，有為患于中國(guó)者,，不可不討。不為中國(guó)患者,，不可輒自興兵,?！痹谕砟甑摹痘拭髯嬗?xùn)》中,，更明確提出“不征之國(guó)”的概念,，并將朝鮮,、日本,、安南等國(guó)列為不得征伐范圍,。

　　“不征之國(guó)”的出現(xiàn)以及對(duì)鄰邦內(nèi)部事務(wù)的不干涉態(tài)度,，加之“共享太平之?！钡睦砟?，顯示明朝對(duì)外政策較之前朝已經(jīng)有重大變化,。以本國(guó)利益為出發(fā)點(diǎn),，事實(shí)上放棄了天子征伐之權(quán)。這一理念與元朝對(duì)外交往模式完全不同,，也和西方殖民帝國(guó)的海外擴(kuò)張有本質(zhì)區(qū)別。

　?。ǘ┎煌瑫r(shí)段對(duì)外政策調(diào)整,，始終掌握外交主導(dǎo)權(quán)

　　明初的對(duì)外聯(lián)系是全方位的，包括陸上與海上,。明朝六遣傅安、五遣陳誠(chéng)出使西域,，鄭和七下西洋,，亦失哈七上北海。特別是鄭和下西洋,，極大地拓展了封貢體系的外延,，在客觀上加速了中國(guó)與印度洋地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì),、文化整合過程，將今天的東北亞,、東南亞、中亞,、西亞、南亞,，乃至東非、歐洲等廣袤的地方,，連成了一個(gè)文明互動(dòng)的共同體，構(gòu)建了一個(gè)以合作共贏為核心的新的國(guó)際體系,。

　　“閉關(guān)”一詞，古已有之。明朝最典型的一次對(duì)外閉關(guān)政策出現(xiàn)于與西方的第一次正式交往之時(shí),。正德十二年（1517）葡使托梅·皮雷斯來華，中葡兩國(guó)的第一次正式交往以失敗告終,，加之葡人在廣東的不法行為，導(dǎo)致嘉靖朝一度下令在廣東禁絕“番舶”,，嚴(yán)厲打擊葡萄牙人在沿海的走私活動(dòng)。這一政策是對(duì)古代傳統(tǒng)的繼承,，即《周易》“乃至日閉關(guān)，商旅不行”,。嘉靖三十六年（1557），明廷允許葡萄牙人入居澳門,，但需承擔(dān)納稅等義務(wù)。澳門始終處于明朝政府有效管轄之下,。澳門開埠,，標(biāo)志著明朝打開一個(gè)對(duì)外的窗口。

　　晚明時(shí),，西班牙、荷蘭乃至英國(guó)都曾先后嘗試對(duì)中國(guó)展開包括武裝侵襲在內(nèi)的殖民活動(dòng),，但無(wú)一例外地被擊退（僅臺(tái)灣島因?yàn)橹匾暢潭炔蛔悖欢缺缓商m和西班牙殖民者占領(lǐng)）,。最為典型的事件是發(fā)生于崇禎十年（1637）的英國(guó)船艦闖入虎門事件，即中英第一次直接碰撞事件,。中外檔案證實(shí)了當(dāng)時(shí)英國(guó)從海上以武力打入中國(guó)的企圖以失敗告終；印證了直至17世紀(jì)中葉,，在資產(chǎn)階級(jí)革命和工業(yè)革命之前的英國(guó)，相較于當(dāng)時(shí)的中國(guó)處于明顯弱勢(shì)地位。明朝政府始終掌握著外交的主動(dòng)權(quán),。

　　（三）有海禁,，有局部閉關(guān)，但從未“鎖國(guó)”

　　明初,，由于倭寇侵?jǐn)_，流亡海外的敵對(duì)勢(shì)力很多,，以及海防建設(shè)尚不完善等原因，曾實(shí)行海禁政策,。但海禁和禁止對(duì)外國(guó)交往不是一回事。

　　第一,，明代的海禁政策針對(duì)的是本國(guó)人民，目的是切斷敵對(duì)勢(shì)力從大陸獲得后勤補(bǔ)給和情報(bào),，并不是針對(duì)海外各國(guó)，更不是有意識(shí)的閉關(guān)鎖國(guó),。

　　第二，在海禁政策實(shí)施期間,，明廷把敵對(duì)勢(shì)力留下的大批航海人員收編到軍隊(duì)中，在很短時(shí)間內(nèi)訓(xùn)練出一支強(qiáng)大的海軍,，以近海巡航保障了海上活動(dòng)的正常開展。

　　第三,，雖有海禁,，但并不禁止正常的海上生產(chǎn)活動(dòng)。在個(gè)別時(shí)段,，明廷確實(shí)曾犧牲局部利益,，禁止下海捕魚、商販,，但大多是臨時(shí)性的禁止,，更不是明朝政府的基本國(guó)策,。

　　嘉靖二年（1523年）發(fā)生的寧波爭(zhēng)貢事件，曾被很多學(xué)者視為明廷主動(dòng)斷絕對(duì)日交往的“閉關(guān)”證據(jù),。但爬梳史料，當(dāng)時(shí)任給事中的夏言奏疏并沒有提出撤銷市舶司和斷絕對(duì)日交流,。事實(shí)上，明廷于嘉靖十八年還接納了日本貢使來華,；在萬(wàn)歷援朝戰(zhàn)爭(zhēng)期間,，是否給予豐臣秀吉朝貢的權(quán)力仍是雙方交涉的主要議題之一。援朝戰(zhàn)爭(zhēng)使官方外交關(guān)系一度斷絕,。

　　明朝自建立起,，就有“南倭北虜”問題。與海上不同,，明朝在與中亞國(guó)家交往中確實(shí)曾多次關(guān)閉嘉峪關(guān)貢道,，大體上是以施壓作為羈縻的手段，以維護(hù)關(guān)內(nèi)安全,。

　　變化中的明朝對(duì)外貿(mào)易

　?。ㄒ唬┟髑捌诔曎Q(mào)易為主的對(duì)外貿(mào)易

　　“朝貢”一詞，包含外交和貿(mào)易兩種含義,。明前期朝貢貿(mào)易大致可分為四種類型：朝貢給賜貿(mào)易、朝貢貿(mào)易中的附帶物品交易,、遣使出洋直接貿(mào)易和民間互市貿(mào)易,。

　　明代中國(guó)無(wú)疑是當(dāng)時(shí)世界上最大的經(jīng)濟(jì)體。明前期對(duì)外貿(mào)易以官方朝貢貿(mào)易為主,，包含著一定的民間私人互市貿(mào)易。明末高宇泰《敬止錄·貢市考》引述《皇明永樂志》中的外國(guó)物品清單,，明顯可見寧波對(duì)外貿(mào)易遠(yuǎn)盛于宋元之時(shí)。對(duì)外貿(mào)易主要特征是“走出去”,，鄭和下西洋促使對(duì)外貿(mào)易達(dá)到前所未有的高峰,。

　?。ǘ┮园足y為本幣,，主導(dǎo)亞太貿(mào)易圈的明后期對(duì)外貿(mào)易

　　明后期的外貿(mào),，需要從白銀的貨幣化過程談起,。明初禁用金銀交易，但在市場(chǎng)與國(guó)家的博弈過程中出現(xiàn)了白銀自下而上地從市場(chǎng)崛起的貨幣化現(xiàn)象,，并大致在明中葉得到官方認(rèn)可,。由于自產(chǎn)白銀數(shù)量有限，嚴(yán)重限制了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的拓展,，客觀上逼迫中國(guó)商人通過貿(mào)易從海外獲取白銀,，再投入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。首先,，16世紀(jì)40年代,，日本銀礦出產(chǎn)的急劇增長(zhǎng),，正是在中國(guó)巨大需求的刺激下促發(fā)的,。葡萄牙人在同一時(shí)間段加入絲銀貿(mào)易的行列,。其次,，16世紀(jì)70年代，西班牙人占據(jù)了菲律賓馬尼拉,，立刻了解到中國(guó)商人在貿(mào)易中只要白銀,，于是開辟了中國(guó)港口—馬尼拉（菲律賓）—阿卡普爾科（墨西哥）—利馬（秘魯）航路,，即“馬尼拉大帆船貿(mào)易”,，跨越三大洲的所謂“大三角貿(mào)易”，主要進(jìn)行白銀和中國(guó)商品的貿(mào)易,。

　　大規(guī)模的白銀輸入，是明后期對(duì)外貿(mào)易的主要特征,。明朝有識(shí)之士已看到開海是大勢(shì)所趨，只能因勢(shì)利導(dǎo),。因此，明朝的舉措有兩點(diǎn)：一是隆慶元年（1567）在福建漳州月港開海,，“準(zhǔn)販東,、西二洋”，明代國(guó)際貿(mào)易制度發(fā)生根本性變革,，貿(mào)易模式從官方朝貢貿(mào)易為主向民間私人海上貿(mào)易為主轉(zhuǎn)變，促進(jìn)民間海商集團(tuán)的崛起與海外貿(mào)易的繁盛發(fā)展,。開海完成了關(guān)稅從實(shí)物到貨幣的轉(zhuǎn)變，也使中國(guó)古代海上貿(mào)易管理向近代海關(guān)及其關(guān)稅過渡,。二是在廣東澳門的開埠,，標(biāo)志著明朝引進(jìn)外商經(jīng)營(yíng)海上貿(mào)易的合法化,，促成了廣州外港的興起。葡萄牙人在澳門經(jīng)營(yíng)中轉(zhuǎn)貿(mào)易,，在中國(guó)商民的積極參與下以澳門為中心,，開辟了多條海上國(guó)際貿(mào)易航線，推動(dòng)海上絲,、瓷—白銀之路極大發(fā)展，建立起了全球國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò),，成為經(jīng)濟(jì)全球化開端的歷史見證。

　　總之,，16至17世紀(jì)日本白銀產(chǎn)量的絕大部分和美洲白銀產(chǎn)量的一半流入了中國(guó),，是中國(guó)用商品交換而來,，充分展示了明代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力,；以白銀貨幣化為契機(jī),，憑借自身變革的驅(qū)動(dòng)力主動(dòng)走向并參與塑造了一個(gè)“新型”整體的世界，而不是被動(dòng)納入一個(gè)西方的世界貿(mào)易體系,。

　　明朝朝野上下對(duì)西方文明持總體開放態(tài)度

　　對(duì)嘉靖以后進(jìn)入中國(guó)的西方文明,，明廷朝野上下持開放,、包容的態(tài)度,。早期耶穌會(huì)士采取適應(yīng)方式（利瑪竇規(guī)矩），天主教文化及西方科技知識(shí)被大批中國(guó)士大夫認(rèn)可與接受,，“一時(shí)好異者咸尚之”,，公卿以下“咸與晉接”，中西文明呈現(xiàn)總體平和的交流方式,。而西方傳教士秉承羅馬教廷的意旨,，強(qiáng)調(diào)遵從天主教教規(guī)教義，也曾一度引發(fā)激烈的沖突,，最典型的就是萬(wàn)歷四十四年（1616）的“南京教案”,。雖然萬(wàn)歷皇帝最后做出了驅(qū)逐傳教士的決定，但主要是驅(qū)逐出南京,，并沒有將其全部逐出中國(guó),，中西文化交流沒有被人為完全掐斷,。

　　從總體上看,，明朝對(duì)外政策表面上延續(xù)了傳統(tǒng)封貢體制，但其內(nèi)涵已經(jīng)有了明顯變化,。明朝對(duì)外政策不是內(nèi)向的,，鄭和下西洋在印度洋上貫通了陸海絲綢之路，拉開了經(jīng)濟(jì)全球化誕生于海上的帷幕,。經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)全球化開端時(shí)代西方的干擾，明朝一度閉關(guān)，在平定海上侵?jǐn)_后,，重新轉(zhuǎn)向開放。由于內(nèi)部自身的變革趨向——白銀貨幣化的推動(dòng),，中國(guó)人開始主動(dòng)走向海外,，隆慶開海政策大大釋放了這一需求。晚明中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)全球化開端相聯(lián)系,，明人由此參與了塑造“新型”世界貿(mào)易體系的進(jìn)程,，并發(fā)揮了舉足輕重的作用。同時(shí),，強(qiáng)大的國(guó)力使得殖民者尚無(wú)力對(duì)中國(guó)展開有效的殖民活動(dòng),。

　　《光明日?qǐng)?bào)》（ 2020年06月24日 16版）