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第五講 案卷審查（一） 今天分享【刑事公訴案件的有效辦理】第五部分——案卷審查（一）  【第5講】案卷審查（一）.mp3 From 有同說法 00:00 15:47案卷審查 我們知道案卷的話，有多有少,。有的時候看到有的案子,，特別像非吸這類型的案件，一個案子有五六百本卷,。一個簡單案件,，如，盜竊案,，可能總共兩本卷,。因為案卷必須分兩類,，一個叫訴訟卷,，一個叫證據(jù)卷（文書卷）,。可能兩本加起來幾十頁,。但是你不要在意案卷的多少,，實際上其審查方法是一樣的,。 01 公安機關(guān)偵查階段 Law 先從公安機關(guān)來說，公安機關(guān)是沒有形成案卷的,，其實際上是從無到有的一個過程,。案卷的形成有賴于什么？我現(xiàn)在全部以公安機關(guān)來說,，但偵查機關(guān)除了公安機關(guān)之外,，還有其他機關(guān)。公安機關(guān)接受了一個報案,，然后通過報案所敘述的事實來查明有沒有這個事實,，查明這個事實的過程當(dāng)中，再看這個事實是不是涉嫌構(gòu)成某些犯罪,。 02 審查起訴階段 Law 那么我們在審查起訴階段,，因為辯護人拿到案卷最早也就在審查起訴階段了,，拿到的案卷就是偵查機關(guān)通過這一系列的工作形成的材料?？赡苡腥藭?，反正公安機關(guān)在偵查案件，其到法庭上把這個事說一遍不就得了,，為什么要有案卷，我們的審查和英美法系是有一定區(qū)別的,。 我一直比較喜歡看一部關(guān)于律師的連續(xù)劇，是英劇,，叫做《皇家女律》。實際上他們的材料,，他們可能就開庭前的一天拿到一些材料,，而這些材料就是一些檢索性的一些資料，但一個法庭是不是要判定這個人構(gòu)成犯罪,，核心問題就在于一般偵查員會出庭。偵查員他可能會說,，這個案子當(dāng)時怎么偵查的，檢控官實際上也是律師,，但他從事的是相當(dāng)于是作為檢控官出現(xiàn)的，檢控官主要對偵查工作做一些指導(dǎo),。作為檢控官,，他有時候是可以聘請律師來作為檢控官。比如這個律師特別優(yōu)秀,，可能就聘他作為檢控官,，檢控官聘請律師作為檢控官來控訴這個案件。而庭審的審查,，實際上就是我們《刑事訴訟法》寫的,，如，證人要出庭,。但是我們的案卷材料,，大家如果經(jīng)歷過的話，會發(fā)現(xiàn)我們大多數(shù)都是書面證據(jù),。按照刑事訴訟法的規(guī)定,，證人出庭是原則，不出庭是特例,，就是你沒有辦法出庭的時候,，你的證據(jù)材料也可以作為證據(jù)使用。但是我們發(fā)現(xiàn)實際上我們沒有按照《刑事訴訟法》關(guān)于證人證言的來,，這個就是這么多年的工作習(xí)慣,，就全部都是案卷材料。所以說因為這個特點,，案卷審查非常重要,。案卷實際上是公安機關(guān)形成的，那么我們拿到案卷就已經(jīng)到了審查起訴階段了,，那么拿到審查起訴階段的案卷之后,，我們要做什么事情？ 審查起訴意見書 第一點,，審查《起訴意見書》,，這就是具體的方法了?！镀鹪V意見書》上面會有犯罪嫌疑人的基本情況,。第二個部分，基本上就是程序,，即公安機關(guān)什么時候立案的,、什么時候刑拘的、什么時候經(jīng)過哪個機關(guān)決定逮捕的,、人羈押在哪個地方,。這個程序也很重要，涉及到了該案件有沒有可能自首,、審查這個案子有沒有過追訴時效,，實際上也是有用的,。實際上《起訴意見書》很短，但是每個部分都重要,。然后第三個部分,，案件的基本事實，即經(jīng)過偵查“我們查明了以下事實”,。這個事實是最核心的部分,，實際上所有的犯罪的證據(jù)就要圍繞到來證明這個事實，所以這個事實審查相當(dāng)于是,，看了這個部分你知道公安機關(guān)是覺得他有這個行為,，那我在審查證據(jù)的時候，我肯定要看這些證據(jù),，能不能證明他有這些行為,。然后第四個部分是涉嫌的罪名這個問題。這就回到理論問題,，比如說,，有個人路過一個手機店，然后他說我的手機剛好沒電了,，然后在手機店給老板說,，“能不能借你手機用一下？”,，結(jié)果他把對方手機拿著,，假裝打電話，邊打邊走,，就離開這個手機店了,，然后就跑掉了。行為是一致的,，那到底該定他什么罪呢,？是定詐騙、定搶奪,、還是定盜竊,？實際上都是非法占有的故意。這種案子,，也不好說有定論,，每個構(gòu)成條件都好像很類似的，好像感覺都差不多,。那他是秘密竊取嗎,？這個就要回到證據(jù)審查細節(jié)問題，比如說，老板這個時候正在賣其他的手機,，根本就沒有看到他，然后他趁著老板沒有看他的手就拿走手機了,?；蛘呤牵习逖郾牨牭目粗?，他就很迅速的拿著就跑了,。因此最后定罪的問題，他需要回到第三個部分,，而第三個部分的話,，比如說我們涉及到這個罪名的話，那可能我們首先就要來看,，最后這個定罪,。那我們再來說，《起訴意見書》怎么審查,。剛才說了其由幾個部分構(gòu)成,。第一，你要把《起訴意見書》認真地看完,，每個部分都重要,，每個部分都要認真審查。實際上看了以后,，這個時候就相當(dāng)于是我們在看一本書的時候,，有了一個目錄，其就像是一個目錄,。但是這個目錄是不是就是你的內(nèi)容,，那你就要回到案件本身了。 通看案卷材料 一個案卷材料,，分為兩種卷：一種一般來說,，就叫做訴訟文書卷，一種叫做偵查證據(jù)卷,。 訴訟文書卷 訴訟文書卷大部分是程序性的材料,，其目錄中有受案登記表、受案的基本情況,、立案決定書,、審批表、刑拘通知書,、刑拘決定書,、報捕的文書、提請批準(zhǔn)逮捕文書、檢察院批準(zhǔn)的文書,、逮捕證,、有時還會把偵查期間的律師的手續(xù)放在里面等等。不管是哪種種類,，因為每個案件可能多少會不一樣,，經(jīng)歷的程序不一樣，比如有的經(jīng)歷了延期,，有的沒有經(jīng)歷,，就沒有執(zhí)行文書。但它就是一個程序性的法律文書,，那么這部分的文書我們審查什么,？這部分文書，我們審查的重點是按照《刑事訴訟法》的規(guī)定來審查,，實際上就是來找“茬”,。看公安機關(guān)在具體辦理這個案件過程當(dāng)中,，有沒有明顯的違反《刑事訴訟法》的規(guī)定,，但是《刑訴法》是一個大框框，我們可能還要輔助的去看看《公安機關(guān)辦理刑事案件規(guī)程》,。這是公安機關(guān)對刑事訴訟法的一個解釋,，嚴格意義，其不是一個司法解釋,，因為不是最高檢和最高法,，但是它是公安機關(guān)針對刑事訴訟案件必須要有的行為。比如說違反了公安機關(guān)辦案訴訟規(guī)程,，我可以說是違規(guī)了,，但是我不能說違法了。但是至少違規(guī)這件事情,，對檢察官,、法官來說，公安至少在辦案中不規(guī)范,。因此,，訴訟文書審查的重點是一個程序性審查。第二個,，在一些復(fù)雜案件過程中,，審查訴訟文書卷，會發(fā)現(xiàn)一些在其他材料看不到的問題,。比如說這個案件有沒有可能有一些其他的因素,，比如說一個正常的案件,，比如說提請批準(zhǔn)逮捕，提捕的時候,，檢察機關(guān)沒有批準(zhǔn),，結(jié)果這個案子，比如說公安機關(guān)采取了取保候?qū)彽姆绞?，但是案件還是移送了,。那么這個時候你心里面就會有個醒了，這個案件應(yīng)該是證據(jù)可能有些問題,，我審查的時候要稍微注意一點，案件本身可能是“帶病移送”的,。所以說這個過程當(dāng)中,，你審查通過它本身表現(xiàn)出來的資料，可能還包括它延伸出來,，你可能做了一些分析判斷,，就起到這樣的作用。 偵查證據(jù)卷 偵查證卷的材料有多有少,，我們就按照《刑事訴訟法》規(guī)定的八類證據(jù),，這八類證據(jù)基本上它的裝訂方式，實際上公安機關(guān)本來應(yīng)該是有規(guī)定的,，就是怎么裝卷,。但是有的公安機關(guān)裝卷方式不一樣。 但是在審查的時候呢,，比如證人證言,，其的提取方式是什么、其規(guī)定是什么,。在審查偵查證據(jù)卷的時候,，重點已經(jīng)從剛才我們說訴訟文書的程序，在偵查證據(jù)卷我們不能忽略程序,，但是重點是它的內(nèi)容和實質(zhì),。 比如說，我看到一份證人證言,，這份證人證言中偵查人員同時在兩份筆錄里面出現(xiàn)了,，這實際上是一個程序問題。但是這份證據(jù)的內(nèi)容實際上是符合事實的,，按照《刑事訴訟法》的規(guī)定,，如果偵查機關(guān)做出一些說明，而且其內(nèi)容能夠證明相關(guān)事實是可以作為證據(jù)使用的,。所以這個時候,，你的重點就不能夠說，我發(fā)現(xiàn)了新大陸，你看居然有這種情況,，我就覺得我穩(wěn)操勝券了,，你一定不要有這種意識。 證據(jù)審查就結(jié)合我們的《起訴意見書》開始了,，大量的偵查證據(jù)卷中的材料是不是圍繞著其說的對偵查查明的事實來的,，能不能夠通過這些證據(jù)得出偵查認定的事實上面所描述的內(nèi)容，所以這個是我們最主要的一個審查的內(nèi)容,。 那么審查的方法是什么呢,？我覺得可能每個人會有自己的一些習(xí)慣，比如看書,、看材料會有自己的一些特點和習(xí)慣,。但是從我的習(xí)慣來說，就是因為我已經(jīng)看了《起訴意見書》,，相當(dāng)于是我已經(jīng)對這個故事大綱知道了,，然后我現(xiàn)在要開始看故事了。當(dāng)然,，我們不一樣的是看小說,，你的故事是順著這故事大綱來的，但是可能看卷宗材料的時候,，誰把故事大綱說得最清楚,？被告人或者說犯罪嫌疑人。而證人,、包括被害人,，一般來說他可能只是證明了這個故事大綱里面的某一個環(huán)節(jié)或者某一個細節(jié)，但是作為嫌疑人來說的話,，按理說他能夠說清楚大綱里所有的內(nèi)容,。 雖然我們說要避免被告人供述中心主義，但是毋庸置疑我們無法去回避他,，因為一個案件做完了以后,，最清楚的最知道核心內(nèi)容的一定是犯罪嫌疑人。所以在審查證據(jù)材料的過程當(dāng)中,，我個人認為第一步,，一定是被告人的供述。 因為你如果沒有看供述,，你直接去看一些證人證言,，你可能會發(fā)現(xiàn)越看越昏，因為你不知道這個證人在這里有什么作用,。因為我剛才不是說了,，故事大綱并沒有能體現(xiàn)每個證人他在里面的作用,，比如說，他是轉(zhuǎn)賬的事情,，然后可能在《起訴意見書》上面僅僅說了張三將款項轉(zhuǎn)到那張卡,，但沒有說銀行柜員說了什么，不會說那個細節(jié),，但是你直接就跑去看銀行柜員的一個陳述,、證言在這個案件中有什么作用。 但是當(dāng)被告人供述的時候,，他會說“我到銀行找了我的朋友去轉(zhuǎn)的錢”,。接著后面再看到這個證人證言的時候，你知道他是來證明這個細節(jié)問題的,。所以說在看材料的時候,，大綱看了以后，那么多紛繁復(fù)雜的證據(jù),，我仍然是建議先去看被告人供述，看的過程當(dāng)中,，因為這個時候你可能還對證據(jù)材料不是完全的通透,，然后可以看證人證言、書證這些,，我覺得這個順序就就不存在了,。 因為不管是后期所形成的書證也好、證人證言也好,，比如說,，轉(zhuǎn)賬憑證，它可能證明被告人供述中他說他是多少號轉(zhuǎn)的賬,。但你單獨去看這個書證,，是沒有意義的，或者你是不知道它的證明目的是什么的,。然后再結(jié)合著,，把案卷材料看完，看完了以后,，那么你實質(zhì)上是對整個案件材料有個大致的了解了,。大致的了解但是你還不夠細化，下來我覺得一定要有閱卷筆錄,。 因篇幅限制,，本講分享到此。關(guān)于【如何有效辦理刑事公訴案件之案卷審查】的更多內(nèi)容,，將于本周四分享,。 
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