原創(chuàng)：喬士倩 北京市浩天信和（濟(jì)南）律師事務(wù)所 首發(fā)于微信公眾號(hào)金牙大狀師,。

建筑施工企業(yè)資質(zhì)，是我國對于建筑市場領(lǐng)域的管理制度的產(chǎn)物,，是建筑企業(yè)從事建筑施工活動(dòng)的準(zhǔn)入門檻,。從我國建筑施工市場發(fā)展來看，市場競爭激烈，特別是中小型建筑工程領(lǐng)域,，建筑企業(yè)良莠不齊,，招投標(biāo)制度未能完全發(fā)揮其應(yīng)有的作用，擁有資質(zhì)的建筑企業(yè)可能沒有承接的機(jī)會(huì),，而一些沒有資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人卻掌握項(xiàng)目資源,，從掛靠和新設(shè)立建筑企業(yè)申請獲得資質(zhì)的成本進(jìn)行比較，借用資質(zhì)成為了“正?！钡氖侄?。本文從建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的劃分、如何認(rèn)定借用資質(zhì),、借用資質(zhì)的后果,、借用資質(zhì)可能引發(fā)的訴訟情形、發(fā)包人發(fā)現(xiàn)承包人資質(zhì)問題時(shí)可主張的權(quán)利,、發(fā)包人“明知”借用資質(zhì)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等方面進(jìn)行闡述,。

一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)從法律層面有哪些規(guī)定,？

關(guān)于建筑業(yè)施工企業(yè)承包人資質(zhì),，我國《建筑法》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等法律法規(guī)有明確規(guī)定。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部于2014年11月6日頒布的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》對于建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)劃分明細(xì)進(jìn)行了規(guī)定,。

建筑企業(yè)資質(zhì)管理體系分為三個(gè)大的序列,，分別是施工總承包企業(yè)資質(zhì)、專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì),、勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì),。施工總承包企業(yè)資質(zhì)，細(xì)分為房屋建筑,、公路工程,、鐵路工程等12個(gè)資質(zhì)類別，每個(gè)類別內(nèi)又根據(jù)企業(yè)的業(yè)績,、經(jīng)理,、技術(shù)、財(cái)務(wù)人員的專業(yè)水平,，劃分為特級(jí),、一級(jí)、二級(jí),、三級(jí),，相應(yīng)級(jí)別的企業(yè)可承攬一定范圍和規(guī)模的工程；專業(yè)承包序列設(shè)置有36個(gè)類別,，一般分為3個(gè)等級(jí)，一級(jí)、二級(jí),、三級(jí),；施工勞務(wù)序列不分類別和等級(jí)。

取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以對所承接工程內(nèi)的各專業(yè)工程自行施工,，也可分包給具有專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè),。取得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，對所承包的專業(yè)工程,，應(yīng)當(dāng)全部自行施工,，勞務(wù)作業(yè)可以分包給具有勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。

上述資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)適用于法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)具備資質(zhì)等級(jí)范圍內(nèi)的建設(shè)工程的發(fā)承包活動(dòng),。對于上述范圍外的建設(shè)工程，如農(nóng)村自建低層住宅等建筑活動(dòng),，發(fā)包人和承包人均不要求建筑資質(zhì),。

二、借用資質(zhì)的情形如何認(rèn)定

承包人通常通過掛靠,、聯(lián)營,、將包工頭聘為項(xiàng)目經(jīng)理等方式，以具備施工資質(zhì)的企業(yè)名義簽訂施工合同,，將承攬工程交由無相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)個(gè)人來完成,，出借資質(zhì)的企業(yè)收取管理費(fèi)。掛靠等方式,，因違反法律法規(guī),，往往是隱蔽的行為。

關(guān)于如何認(rèn)定和查處,，實(shí)踐中通常從行政管理層面和司法層面兩方面進(jìn)行認(rèn)定,。從司法層面上看，最高人民法院并未直接對如何認(rèn)定借用資質(zhì)行為進(jìn)行規(guī)定,，部分省份高級(jí)人民法院以解答,、指導(dǎo)意見等形式自行探索出一些具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。如《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》《江蘇省高級(jí)人民法院建設(shè)工程施工合同糾紛案件的指導(dǎo)意見》《安徽省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的指導(dǎo)意見》等對如何認(rèn)定掛靠行為,，作出了一些具體的標(biāo)準(zhǔn),。在辦理此類案件中，可予以借鑒,。盡管各地規(guī)定不一,，但總體特征可歸納為兩方面，掛靠人沒有資質(zhì)超越資質(zhì),，且與被掛靠單位沒有勞動(dòng)隸屬關(guān)系,，掛靠人為了規(guī)避資質(zhì)限制以具備資質(zhì)的企業(yè)名義承攬工程,。

從行政管理的層面上，2014年10月1日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》規(guī)定,，可以被認(rèn)定為承包人借用資質(zhì)的情形通常有：

（一）無資質(zhì)借用資質(zhì)承攬工程,；（二）有資質(zhì)相互借用，包括資質(zhì)低的借用資質(zhì)高的,，資質(zhì)高的借用資質(zhì)低的,，相同資質(zhì)相互借用；（三）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的總承包或?qū)I(yè)承包單位的,；（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的總承包,、專業(yè)承包、專業(yè)分包單位的,；（五)施工單位在現(xiàn)場的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人,、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位未訂立勞動(dòng)合同,，未繳納社保的；（六）工程款支付憑證載明的施工單位與施工合同載明的承包單位不一致,，不能合理解釋提供證明的,；（七）合同約定由總承包或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購或租賃，但是由其他單位采購或租賃的,，又不能合理解釋提供證明的,。

三、出借借用施工資質(zhì)有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)

借用資質(zhì),，本身是一種違法行為,，不受法律保護(hù)。借用施工資質(zhì),，從行政機(jī)關(guān)監(jiān)督管理方面,，從出借資質(zhì)造成損失的連帶賠償上，從對外買賣借貸租賃等商事行為引發(fā)的爭議上,，從對外侵權(quán)賠償上,，尤其是資質(zhì)出借方，承擔(dān)較大的法律風(fēng)險(xiǎn),。

從行政管理方面上看,，罰款、沒收違法所得,、降低資質(zhì),，甚至吊銷資質(zhì)?！督ㄖā?/span>26條明確禁止掛靠行為,，第65條規(guī)定,，未取得資質(zhì)承攬工程的，取締,，罰款,，沒收違法所得；超越資質(zhì)承攬工程的,，責(zé)令停止，罰款,，停業(yè)整頓,，降低資質(zhì)，情節(jié)嚴(yán)重的,，吊銷資質(zhì),；沒收違法所得；第66條規(guī)定,，出借,、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)的，責(zé)令改正,，沒收違法所得,，罰款，停業(yè)整頓,，降低資質(zhì),，情節(jié)嚴(yán)重，吊銷資質(zhì),?！墩J(rèn)定查處管理辦法》對于上述行為的處罰詳細(xì)規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定，包括罰款的數(shù)額,、具體的處罰標(biāo)準(zhǔn),、限制從業(yè)活動(dòng)等。

從司法實(shí)踐中借用資質(zhì)引發(fā)的訴訟情形來看,，發(fā)包人就工程質(zhì)量提起訴訟,，掛靠人就工程款提起訴訟，對外商事活動(dòng)引發(fā)的訴訟,，對外侵權(quán)引發(fā)的訴訟等較為常見,。

四、發(fā)現(xiàn)承包人資質(zhì)問題,，發(fā)包人可主張哪些權(quán)利

在施工過程中,，發(fā)包人發(fā)現(xiàn)承包人存在資質(zhì)不足、掛靠,、借用資質(zhì)的,，可主張施工合同無效,，要求承包人承擔(dān)因此造成的工期延誤費(fèi)用、重新招投標(biāo)進(jìn)行后續(xù)建設(shè)增加的費(fèi)用,。若已完工程質(zhì)量合格的,，發(fā)包人支付其相應(yīng)價(jià)款。若已完工程雖經(jīng)修復(fù),，仍不能達(dá)到質(zhì)量合格的,，發(fā)包人可要求返還已付工程款、支付因此造成的拆除費(fèi)用,、修復(fù)費(fèi)用等,。

在工程已經(jīng)完工后，發(fā)包人發(fā)現(xiàn)承包人資質(zhì)問題的,，若已完工程經(jīng)修復(fù)后仍不合格的,，發(fā)包人可以以名義施工人、實(shí)際施工人為共同被告,，要求雙方對工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任,，賠償發(fā)包人因此造成的損失，包括拆除費(fèi)用,、修復(fù)費(fèi)用,、工期延誤費(fèi)用、后續(xù)建設(shè)增加的費(fèi)用等,。承包人無權(quán)要求支付工程款,。

五、發(fā)包人“明知”借用資質(zhì)情況,，應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任

訂立合同時(shí),，發(fā)包人即知曉承包人資質(zhì)不足，借用資質(zhì)掛靠施工的,，甚至有些情況下,，發(fā)包人制定特定企業(yè)或個(gè)人承包，但是該承包人不具備施工資質(zhì),，借用資質(zhì)掛靠施工,。發(fā)包人對于合同無效的后果是明知的，應(yīng)當(dāng)對此產(chǎn)生的損失承擔(dān)責(zé)任,。

訂立合同后,，發(fā)包人知曉承包人資質(zhì)問題的，若合同尚未履行或尚未履行完畢的,，應(yīng)采取措施終止履行,，避免損失擴(kuò)大；若合同已經(jīng)履行的，應(yīng)采取合理的清算措施,。

舉證證明發(fā)包人明知,，讓其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，減輕掛靠人的責(zé)任,，應(yīng)當(dāng)由掛靠人來完成舉證,。