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法官中立與程序公正

 余文唐 2018-06-26

                                      法官中立程序公正
  
                         作者:張偉(重慶市北碚區(qū)人民檢察院)
  

    重點摘要: 1.不能偏聽偏信,。法官在裁判中應(yīng)該全面聽取雙方的意見,對雙方的意見和立場都應(yīng)該有回復(fù)和判斷,,不能片面相信其中一方的意見,;這就要求法官在裁判中對雙方的意見平等對待,判詞中應(yīng)該對采納和舍棄的證據(jù)和意見都作出合理的解釋,,并對作出判決的理由加以充分的說明,。

   2.法官在裁判中必須絕對中立,這正如在足球比賽中,,裁判必須永遠(yuǎn)地站在中立立場上,,不參加任何一方的比賽,不偏袒任何一方,,否則就被視為“黑哨”而激起公憤,。

   3.法官在訴訟中的中立,雙方才真正感覺到自己的武器和對方是一樣的,,從而積極實施自己的訴訟攻防策略,,在法官的面前盡情展現(xiàn)自己的證據(jù),,所謂讓證據(jù)說話,讓事實說話,,即使輸了也心甘情愿,,因為那是平等戰(zhàn)斗中的失敗,是證據(jù)讓自己輸?shù)袅斯偎径瞧渌?,法官的中立體現(xiàn)的就是這種訴訟武器的平等賦予,。

   4.法官中立可以讓參加訴訟的雙方當(dāng)事人平靜的接受裁判的結(jié)果,使判決的內(nèi)容得到執(zhí)行,,使法官和法律在社會上獲得極高的威望,,從而樹立法律的絕對權(quán)威。法官中立使得判決不僅僅是法官行使審判權(quán)的結(jié)果,,同時也是當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利,、展開平等的攻擊和防御等訴訟活動的結(jié)果。在這種意義上講,,判決是雙方當(dāng)事人基于自己的證據(jù)和法庭辯論的結(jié)果而形成的,,當(dāng)事人不得不對此結(jié)果承當(dāng)訴訟責(zé)任,當(dāng)事人對判決結(jié)果不滿就失去了客觀的依據(jù)而只能接受,??梢姡@種效果的產(chǎn)生不是因為結(jié)果的客觀公正,,而是來源于訴訟程序的公正價值,,來源于法官的中立性裁判。

  程序公正最初起源于古羅馬時代的“自然正義”論,,但近代和現(xiàn)代意義上的程序公正觀念產(chǎn)生于英國法,,卻在美國法中得到豐富和發(fā)展,并作為一項司法基本原則被美國聯(lián)邦憲法所確立,。長期以來,,我國理論界偏重于“實體公正”、“程序工具”論,,視程序作用和程序價值可有可無,,把程序作為實現(xiàn)實體公正的輔助手段,認(rèn)為程序法僅僅是實體法的實現(xiàn)工具,,司法界這種“重實體,、輕程序”的執(zhí)法觀念既損害了訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益,又使司法判決無法得到社會尊重和認(rèn)可,,造成法院判決的“執(zhí)行難”,,嚴(yán)重浪費司法資源和消耗有限的司法成本。隨著我國法制觀念的普及和法學(xué)理論研究的逐漸深入,,對程序公正的呼聲越來越高,,程序公正的觀念逐漸深入人心,。當(dāng)代哲學(xué)和社會學(xué)大師哈馬貝斯曾經(jīng)指出:“一個司法判決的正當(dāng)性或可理性接受性,不但取決于所適用的法律規(guī)范本身的正當(dāng)性,,還取決于作為關(guān)于規(guī)范適用的對話的司法程序是否符合合理性的對話的標(biāo)準(zhǔn)和要求”,。可見,,程序正義自然有其自身獨立存在的優(yōu)秀品質(zhì)和價值,程序優(yōu)于權(quán)利,,正義優(yōu)于真實,,程序公正是司法判決正當(dāng)?shù)那疤釛l件,沒有經(jīng)過正當(dāng)?shù)某绦蚓筒豢赡墚a(chǎn)生公正的判決,。程序的價值是實現(xiàn)所有正義的基礎(chǔ),,有了正當(dāng)?shù)脑V訟程序,必然產(chǎn)生正當(dāng)?shù)慕Y(jié)果,。


  一,、程序公正的構(gòu)建要素
  程序公正是“法律程序自身或者法律實施活動過程的內(nèi)在優(yōu)秀品質(zhì)” ,美國著名哲學(xué)家戈爾丁認(rèn)為,,程序公正的結(jié)構(gòu)要素有三個方面九項原則:1,,中立性。包括(1)“自身有關(guān)的人不應(yīng)該是法官”(2)結(jié)果中不應(yīng)含糾紛解決者個人利益(3)糾紛解決者不應(yīng)有支持或者反對某一方的偏見,。2,,勸導(dǎo)性爭端。(1)對各方當(dāng)事人的訴訟都應(yīng)給予公平的注意,。(2)糾紛的解決者應(yīng)聽取雙方的論據(jù)和證據(jù),。(3)糾紛的解決者應(yīng)只在另一方在場的情況下聽取對方的意見。(4)各方當(dāng)事人都應(yīng)得到公平機會來對另一方提出的論據(jù)和證據(jù)作出反響,。3,,解決。(1)沖突解決的諸項條件應(yīng)以理性推演為依據(jù),。(2)推理應(yīng)論及各方提出的論據(jù)和證據(jù),。我國著名法學(xué)家顧培東先生認(rèn)為:程序公正取決于沖突事實的真實再現(xiàn);執(zhí)法者中立的立場,;對沖突主體合法愿望的尊重,。 左為民先生認(rèn)為程序公正的要素包括中立性;平等性和充分性,??梢姡绦蚬囊仉m然論述各不相同但是主要的內(nèi)容卻不外地包含以下內(nèi)容:(1)尊重當(dāng)事人的人格尊嚴(yán),;(2)裁判者中立,;(3)控辯雙方地位平等,;(4)程序應(yīng)給予雙方當(dāng)事人平等對待;(5)最大限度地恢復(fù)事實真相,;(6)對判決的充分尊重等等,。


  二、法官中立
  在程序公正的諸要素中,,何謂首要的價值呢,?是什么要素決定其他呢?只有法官的中立才是最基本,、也是最重要的程序要素,,法官中立是一切程序價值實現(xiàn)的保障和體現(xiàn)。只要法官有著一顆公正而平等的心,,在訴訟中能夠真正實現(xiàn)超然而中立的立場,,真正獨立于雙方當(dāng)事人之外,那么所有的程序正義都能夠?qū)崿F(xiàn),,也必然能實現(xiàn)案件的公正處理,。
  何謂法官中立呢?戈爾丁曾為法官中立設(shè)定了三項原則:(1)任何人不能作為有關(guān)自己案件的法官,;(2)沖突結(jié)果中不含有法官的個人利益,;(3)沖突的解決者不應(yīng)含有對當(dāng)事人一方的好惡偏見??梢?,法官中立就是指法官應(yīng)在沖突雙方當(dāng)事人之間保持一種超然于事外或者無偏袒的態(tài)度和地位,而不得對任何一方有偏見,。法官中立最基本的要求就是法官在訴訟中不能含有自己或者家屬,、朋友的利益,法官必須是理性的而且是超然的,,也就是人們常說的“任何人不能做自己的法官”在訴訟中,。而且法官應(yīng)該到達(dá)以下具體要求:1.裁判不能先入為主。在裁判之前法官不能受任何案件處理觀點的影響,;2.不能偏聽偏信,。法官在裁判中應(yīng)該全面聽取雙方的意見,對雙方的意見和立場都應(yīng)該有回復(fù)和判斷,,不能片面相信其中一方的意見,;3.對雙方當(dāng)事人應(yīng)該平等關(guān)注。這就要求法官在裁判中對雙方的意見平等對待,,判詞中應(yīng)該對采納和舍棄的證據(jù)和意見都作出合理的解釋,,并對作出判決的理由加以充分的說明;4.不能在訴訟中有價值偏向,,法官在裁判中必須絕對中立,,沒有自己或者組織上的任何利益,。這正如在足球比賽中,裁判必須永遠(yuǎn)地站在中立立場上,,不參加任何一方的比賽,,不偏袒任何一方,否則就被視為“黑哨”而激起公憤,。也就是說,,裁判必須首先是中立的,那么無論球賽的最終結(jié)果如何,,裁判者均因為給雙方運動員提供了平等的參賽機會,,體現(xiàn)了平等價值,體現(xiàn)了程序的公正,,過程的公平,那么,,雙方運動員無論輸贏都會對結(jié)果心服口服,。它本身也就因為那時在一場公正的比賽中,一場平等的戰(zhàn)斗,。失敗者輸在技不如人而非其他因素,,那么他必然會接受這種失利的結(jié)果。同樣的道理,,在訴訟中,,雙方當(dāng)事人的地位好比就是雙方運動員,法官也就成了比賽中的裁判,,法官的中立立場和裁判的身份一模一樣,。只有在公正程序的訴訟中,贏者才能理直氣壯,,輸者才會心服口服,,法官也清清白白。


  三,、法官中立是實現(xiàn)程序公正諸要素的前提
  法官的中立的價值是顯而易見的,,法官中立必然能實現(xiàn)程序公正中的所有價值也是理所當(dāng)然的,法官中立是眾多程序公正要素之首,。
  1.法官中立體現(xiàn)了現(xiàn)代訴訟的等腰三角結(jié)構(gòu),,從審判的外形上消除了當(dāng)事人及公眾對審判結(jié)果公正性的懷疑。體現(xiàn)了法官對雙方當(dāng)事人的平等關(guān)注,。在現(xiàn)代的等腰三角訴訟結(jié)構(gòu)中,,法官就是在這個等腰三角形的頂點,另外兩個居于對立的點分別是雙方當(dāng)事人,,即原告和被告,。從頂點到兩邊的距離是相等的,,這從形式上真正體現(xiàn)法官平等地關(guān)注訴訟雙方,給雙方當(dāng)事人以同等的對待,。從古今中外法庭的設(shè)立來看,,法官的位置永遠(yuǎn)是居于法庭的中間,而且是高高在上,,法官之下的法庭兩邊分別設(shè)立原告和被告的位置,,雙方的位置在同一水平面上并且距離法官位置平等,這種法庭的設(shè)置形式本身就體現(xiàn)了等腰三角形的線性訴訟結(jié)構(gòu),,從外在形式上體現(xiàn)法官在法庭上對于控辯雙方的平等對待,。
  2.法官中立可以讓雙方當(dāng)事人在訴訟中擁有平等的權(quán)利和義務(wù),體現(xiàn)法律對雙方當(dāng)事人人格尊嚴(yán)的尊重,。人之尊嚴(yán)身俱來,,應(yīng)該來說,當(dāng)事人參加訴訟,,不僅僅是為了得到一個公正的結(jié)果,,作為理性的人,他們還希望在訴訟中其人格尊嚴(yán)得到應(yīng)有的尊重,,在程序參加中,,他們要得到平等對話的權(quán)利,意思表達(dá)的自由,,裁判者對自己利益的關(guān)心等,,在訴訟中,只有法官的中立,,并不偏不倚的對待雙方當(dāng)事人,,才能使?fàn)幾h雙方都認(rèn)為法官都在注視著自己,自己的人格得到了法律的尊重,,這樣就消除了當(dāng)事人因為得不到同等關(guān)注而產(chǎn)生的不滿,,從而樹立起對庭審法官及其判決的尊重。
  3.法官中立可以最大限度的恢復(fù)爭議事實真相,,從而實現(xiàn)案件實體的公正處理,。訴訟中的雙方當(dāng)事人在訴訟前都認(rèn)為自己的利益被對方侵犯,自己是真正的受害者,,都認(rèn)為自己掌握的才是事實之真相,,正所謂“公說公有理;婆說婆有理”,,要不然,,他們也不會尋找一個中間機構(gòu)來裁判自己的說法,要求法官維護(hù)自己的權(quán)利,裁判的產(chǎn)生也正是基于爭議的存在才有價值,。那么什么才是事實之真相,,這需要法官來認(rèn)定。而實際上,,在訴訟中,,做到了法官中立,就能客觀公正的聽取雙方的意見和辯論,,從而形成對事實全部的了解,,也才能據(jù)此作出正確的判斷。這就是我們平常所說的“偏聽則暗,,兼聽則明”,,這個道理其實很簡單,正如兩個人從不同的方向收集的證據(jù)事實遠(yuǎn)高于一個法官從中間主動收集的證據(jù)更能體現(xiàn)事實的全貌,。所以我們的法官根本不需要去主動收集什么事實證據(jù),,他要做的只是坐下來以公正人的身份來關(guān)注爭議的事件,聽取雙方對爭議事件的論述和各自對持有證據(jù)的分析,,就能發(fā)現(xiàn)什么是案件的事實,。
  4.法官中立才能真正賦予雙方當(dāng)事人平等的訴訟武裝,讓雙方都處在一個平等的法律對話平臺上,,形成真正意義上的訴訟平等。這就好比在戰(zhàn)場上的士兵,,如果沒有相對平等的矛和盾,,那么這就決定了這次戰(zhàn)斗是一次不公平的戰(zhàn)斗,最終結(jié)果是誰勝利都不是公平的,,贏者靠的是武器的優(yōu)勢,,是法官的優(yōu)待;而輸者也不心甘情愿,,戰(zhàn)斗中沒有同樣的武器,,沒有得到真正公平競爭的機會。在訴訟中也是這樣,,爭議的雙方都應(yīng)有平等的機會,,都希望獲得法官的平等對待和平等關(guān)注,法官在訴訟中的中立,,雙方都能感覺到法官平等關(guān)注的目光,,才真正感覺到自己的武器和對方是一樣的,從而積極實施自己的訴訟攻防策略,,在法官的面前盡情展現(xiàn)自己的證據(jù),,所謂讓證據(jù)說話,讓事實說話,即使輸了也心甘情愿,,因為那是平等戰(zhàn)斗中的失敗,,是證據(jù)讓自己輸?shù)袅斯偎径瞧渌ü俚闹辛Ⅲw現(xiàn)的就是這種訴訟武器的平等賦予,。
  5.法官中立可以讓參加訴訟的雙方當(dāng)事人平靜的接受裁判的結(jié)果,,使判決的內(nèi)容得到執(zhí)行,使法官和法律在社會上獲得極高的威望,,從而樹立法律的絕對權(quán)威,。法官中立使得判決不僅僅是法官行使審判權(quán)的結(jié)果,同時也是當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利,、展開平等的攻擊和防御等訴訟活動的結(jié)果,。在這種意義上講,判決是雙方當(dāng)事人基于自己的證據(jù)和法庭辯論的結(jié)果而形成的,,當(dāng)事人不得不對此結(jié)果承當(dāng)訴訟責(zé)任,,當(dāng)事人對判決結(jié)果不滿就失去了客觀的依據(jù)而只能接受??梢?,這種效果的產(chǎn)生不是因為結(jié)果的客觀公正,而是來源于訴訟程序的公正價值,,來源于法官的中立性裁判,。
  而在現(xiàn)實生活中,在中國的司法實踐中,,司法腐敗大行其道,,為什么我們的法官得不到當(dāng)事人的尊重,法官所謂依法作出的判決得不到及時或者自覺地執(zhí)行,,我們所謂強制執(zhí)行的難度越來越大,,難道僅僅是因為我們的判決沒有秉公作出?還是我們的執(zhí)法人員沒有盡力嗎,?回答顯然是否定的,,是因為我們的裁判程序設(shè)置中缺少了公正、正義的理念,,因為我們的法官沒有真正做到絕對超然地中立,,沒有給雙方當(dāng)事人以平等地對待,沒有讓雙方當(dāng)事人產(chǎn)生對法官及其所作出的判決以信賴,,從而讓人們喪失了對法官應(yīng)有的尊重,,讓善良的人們喪失了對司法公正的信念和秉公裁判的期待。
  實質(zhì)上,,我們認(rèn)為訴訟,,尤其是民事訴訟,,就是有利益沖突的雙方當(dāng)事人將爭議的事項提交給一個他們認(rèn)為可以公平、合理解決的第三人進(jìn)行評價,、解決的過程,。對于第三人(法官)的中立,本身就是雙方的內(nèi)心期待,,他們就是出于法官的信任才將爭議提交給他并讓他進(jìn)行評斷,。那么,在訴訟中,,法官存在的價值就是對案件作出正確地判決,。為了完成這一天然使命,法官在訴訟中的任務(wù)就是全面聽取控辯雙方的意見,,并最終形成對證據(jù)和事實的內(nèi)心確信,。法官的職責(zé)從根本上講就在于“聽審”,做“消極”的裁判者,。也只有這樣,,才能取悅于訴訟雙方,所作出的裁判才能使雙方心悅誠服,,最終是判決得到執(zhí)行,,化解社會矛盾和社會沖突。所以有人指出“法官中立就是程序正義,,因為法官是訴訟的主審,,程序正義能否得到真正實現(xiàn),法官中立都是最基本也是最重要的因素,?!边@些評價和論斷無疑是點睛之筆,恰符合程序正義之精髓所在,。
  正如上面分析的一樣,法官中立也就意味著給予雙方當(dāng)事人平等得訴訟機會或者說訴訟武器,,讓雙方當(dāng)事人都可以在法律平臺上盡情地展示自己的觀點和證據(jù),,讓中立者評說,給予當(dāng)事人雙方參的平等機會,,體現(xiàn)了程序正義的要求,。
  當(dāng)然,我們強調(diào)法官中立,,決不是說法官是法庭上的“木偶”而無所作為,,法官畢竟是訴訟的主宰者,在法庭上,,法官就是上帝,,法官是絕對的權(quán)威,法官在中立的前提下,控制整個訴訟程序以確保案件的順利審理,,而不能任由當(dāng)事人在法庭上無理取鬧或者互相人身攻擊,,針對如此種種藐視法庭之舉動,法官有權(quán)予以處罰,。一位名人曾經(jīng)說過:“如果一個法官不能真正對法庭予以控制……,,他就應(yīng)該掛起他的法衣,因為他再也不能履行司法職責(zé)了,?!?br>   程序正義是一種看得見的正義,程序有其存在的獨立價值,,因而是真正的正義所在,,中國的訴訟改革中,只有真正引入程序正當(dāng)主義,,徹底改變司法實踐中“重實體,、輕程序”的落后觀念,確立法官中立的司法理念,,改變制約法官中立的各種制度,,喚起人們對法官職業(yè)的尊重,才能從根本上解決司法不公的現(xiàn)狀,,也才能確保司法公正,,維護(hù)公正司法這條保障人民權(quán)利的底線。

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