私募基金管理人包括私募證券投資基金管理人和私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）兩種情況,。取得基金從業(yè)資格的途徑包括提交資料認定資格,、參加基金從業(yè)考試的某些科目。 一,、私募證券投資基金管理人取得基金從業(yè)資格的途徑如下： | 取得基金從業(yè)資格的途徑 | | | | 1.通過基金從業(yè)資格考試,，基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》,、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（2016年9月份推出）,。參加考試的人員通過科目一和科目二，或通過科目一和科目三考試成績合格的,，均可申請注冊基金從業(yè)資格,。 | | | | 2.通過科目一考試且滿足（1）或（2）的條件（即科目一+（1）或科目一+（2）） | （1）最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,。 | 材料提交方式：由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務(wù)機構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明,。（上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。） | | （2）已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）,、期貨從業(yè)資格,、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試,，或取得注冊會計師資格,、法律職業(yè)資格,、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事,、監(jiān)事及高級管理人員等,； | 材料提交方式：由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供相關(guān)資格證書或證明。（上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送,。） | |
二,、私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人） 獲得基金從業(yè)資格條件如下： | 認定類型 | 取證條件 | | 1.通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定基金從業(yè)資格 | 條件——即對高級管理人員的要求（符合以下任一條件即可）：（1） 從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目,；（2） 擔任過擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,，且從業(yè)12年及以上,；（3） 從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員,；(“從事經(jīng)濟社會管理工作”主要指在政府機關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟,、金融相關(guān)工作的,。為使資格認定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業(yè)能力,，建議符合上述條件的申請人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。)（4） 在大專院校,、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟,、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的,。需提交的材料：符合上述條件之一的,，由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交以下材料：· 個人資格認定申請書；· 個人基本情況登記表,；· 相關(guān)證明材料：①符合上述條件一的,，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式,；②符合上述條件二的,，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式,；③符合上述條件三的,，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；④符合上述條件四的,，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。材料提交方式：上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版形式報送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱,，郵箱地址：[email protected],。申請人和推薦人應(yīng)符合的條件及推薦人的回避情形：（1）申請人和推薦人的條件：應(yīng)當具備一定行業(yè)地位或者社會影響，且申請人應(yīng)為行業(yè)資深人士。（2）推薦人的回避情形：①同批表決中作為申請人的,；②申請人與其推薦人互相推薦的,；③與申請人任職同家機構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)的,；④因從事私募基金外包業(yè)務(wù),、審計或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評級業(yè)務(wù)等,，與申請人存在商業(yè)利益關(guān)系的,；⑤現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的,；⑥一年內(nèi)累計推薦人數(shù)3人次以上的,；⑦被推薦的申請人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰,、被采取監(jiān)管措施等情形的,。 | | 2.通過證券從業(yè)資格考試的某些科目 | （1）根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的,，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格,。（2）已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試,，或通過《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格,。 |
以上內(nèi)容為私募基金管理人的取證要求,，私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。 |
