許成鋼,，經(jīng)濟(jì)學(xué)家,，現(xiàn)任長江商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、主要研究領(lǐng)域?yàn)樾抡谓?jīng)濟(jì)學(xué),、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué),、契約理論等。在中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中對政府和企業(yè)激勵(lì)機(jī)制研究有特殊貢獻(xiàn),，2016年與經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢穎一共同獲得首屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),。

蘇聯(lián)對中國制度的影響

跟中國直接相關(guān)的是蘇聯(lián),，中國建國實(shí)際上是從1949年、1950年全面的把蘇聯(lián)制度搬到中國來,，才形成的中國的制度,，在以前中國是另外一種制度。

對比蘇聯(lián)時(shí)期的狀態(tài)和今天中國的狀態(tài),，有一點(diǎn)很清楚沒爭論的,，就是蘇聯(lián)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)高于今天中國發(fā)展水平，蘇聯(lián)時(shí)期的科學(xué),、技術(shù),、軍事、國際地位和水平都超過中國的今天而且超過很多,。

拿蘇聯(lián)和世界的前沿作個(gè)對比,，首先看經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的最好的度量方式是人均GDP,。蘇聯(lián)在達(dá)到頂峰的時(shí)候的人均GDP相當(dāng)于美國的三分之一,，比美國窮多了。而今天中國的人均GDP相當(dāng)于美國的五分之一,，所以比當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)還要低很多,。

再看科學(xué)上面的成就，在蘇聯(lián)時(shí)期,，拿到自然科學(xué)的諾貝爾獎(jiǎng)一共有17個(gè),，就是說蘇聯(lián)的科學(xué)家有17個(gè)人拿過諾貝爾獎(jiǎng)，而美國是400個(gè),。所以蘇聯(lián)只相當(dāng)于美國的二十三分之一,，而蘇聯(lián)作為一個(gè)巨大的國家，比起英國小得多國家來還差很遠(yuǎn),，就是在蘇聯(lián)達(dá)到頂峰的時(shí)候也比英國還差得很遠(yuǎn),，但是另一面如果我們看軍事，蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)是軍事上超級大國,，它的核武器,、航天、導(dǎo)彈,、潛艇這些方面于美國的差距實(shí)際上都不是很大了,。

這里真正引起我們關(guān)注的重大的核心問題實(shí)際上是在正在興起的第三次產(chǎn)業(yè)革命，在這個(gè)時(shí)間里蘇聯(lián)遇到了問題,，它雖然有不錯(cuò)的科學(xué)家,，但是整體上的水平是不夠的?？茽杻?nèi)2013年出版的書,，他把最近100年里所有非軍事的重大的發(fā)明都給總結(jié)到一起了,，屬于什么企業(yè)什么時(shí)間什么國家，所有的重大發(fā)明合在一起差不多有90項(xiàng),，這90項(xiàng)目里沒有一項(xiàng)是蘇聯(lián)或者俄國的,，這很重要,，就是百分之一百的最重要重大的發(fā)明都產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì),，都是企業(yè)家發(fā)明的。

在第三次產(chǎn)業(yè)革命期間蘇聯(lián)曾經(jīng)在研發(fā)上面的開支占GDP的比例達(dá)到了世界最高,，而且持續(xù)最高,，在這種情況下它以最高的研發(fā)的開支去追趕美國和歐洲，結(jié)果是在一些關(guān)鍵領(lǐng)域里它這樣子追趕它與世界前沿的差距不但不能縮小反而在逐年擴(kuò)大,。

最讓它頭疼的是計(jì)算機(jī)和集成電路,，他們計(jì)算機(jī)和集成電路方面差距和美國逐漸在拉大，用各種各樣的辦法模仿,、抄,，結(jié)果抄的速度趕不上人家發(fā)明的速度，這是什么原因呢,，制度帶來的障礙——軟預(yù)算約束官僚體制,。實(shí)際上蘇聯(lián)試圖改革它的制度，為的是讓它的創(chuàng)新能夠有所改善,，為的是它能夠追上去,，但是它連續(xù)改革二、三十年不得成效,。這實(shí)際上是最終蘇聯(lián)制度崩潰的基本原因之一,，他們認(rèn)識到他們的制度出毛病了，在認(rèn)識到制度出毛病的情況下還不能改,，最后就導(dǎo)致人們普遍喪失了信心,。

中國的創(chuàng)新和中國的制度

中國在最近的30多年里在經(jīng)濟(jì)學(xué)里有一個(gè)重要衡量效率的概念，叫做多要素生產(chǎn)率,，多要素生產(chǎn)率里包括了制度的因素,、管理的因素和技術(shù)的因素。在30幾年里中國的多要素生產(chǎn)率有了很大的提高,，其中最主要的部分實(shí)際上是來自于中國改革的里的制度改革和制度創(chuàng)新,，而所謂的制度改革制度創(chuàng)新說的就是市場和民企，在市場和民企大發(fā)展的背景下,，中國在管理方面模仿發(fā)達(dá)國家,，技術(shù)方面模仿發(fā)達(dá)國家，這些東西都是廣義的創(chuàng)新的重要的部分,，中國人叫“山寨”各種各樣的反向工程,，用這些辦法學(xué)別人的技術(shù),，這些合在一起都對中國的多要素生產(chǎn)率的提高有重要的貢獻(xiàn)，但是中國自己發(fā)明的東西對中國的經(jīng)濟(jì)增長,，對中國的多要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)非常小,。

中國經(jīng)濟(jì)新驅(qū)動

國際間有一個(gè)重要的機(jī)構(gòu)由國際產(chǎn)權(quán)組織和兩個(gè)其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)造了一個(gè)指數(shù)，叫做全球創(chuàng)新指數(shù),，中國在100多個(gè)國家里排第25,，這意味著中國落后于發(fā)達(dá)國家但是領(lǐng)先于所有的發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家。

中國的全球創(chuàng)新指數(shù)里邊有正面的因素和反面的因素合在一起才使中國排25,，最大的正面的因素是第一是中國的中學(xué)生的質(zhì)量,，中國的中學(xué)生的質(zhì)量是怎么度量的，是用國際通行的考試標(biāo)準(zhǔn)叫PISA,，P,、I、S,、A,，中國的PISA考的是中學(xué)生的閱讀能力、數(shù)學(xué)和理科合在一起的分?jǐn)?shù),，中國的PISA考分是全世界排最高的第一名,，所以超過全體的發(fā)達(dá)國家，第二是中國的頂尖最高的,、最強(qiáng)的高等院校的排名在全世界的排名排得高,，第三條是中國的申請專利的數(shù)字這幾年狂長，長得非常非常高,，所以這三樣?xùn)|西合在一起使中國創(chuàng)新指數(shù)變得很高,。

中國的全球創(chuàng)新指數(shù)里邊最大的負(fù)面的第一因素就是制度，制度里邊包括了有法制很弱,、創(chuàng)業(yè)很難,、監(jiān)管不對勁，中國的政治穩(wěn)定性和安全排很低,，那么利于創(chuàng)業(yè)的監(jiān)管環(huán)境非常的低,，所以如果創(chuàng)業(yè)本身很困難，那當(dāng)然創(chuàng)新就很困難,。

專利快速上升背后的意圖

中國專利申請最近上升得非常的快,，從2015到2016有了不得了的增加。根據(jù)國際產(chǎn)權(quán)組織的估計(jì)用不了兩三年中國申請專利的數(shù)字就會超過美國,。中國的增長速度世界第一已經(jīng)持續(xù)很久了,，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們非常關(guān)心中國的知識產(chǎn)權(quán)和中國經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，經(jīng)過好幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多年的非常小心的,、非常仔細(xì)的研究,，有一個(gè)極端重要的讓中國和世界上國家都不一樣的結(jié)果,，就是發(fā)現(xiàn)中國這些申請專利的企業(yè)他們的勞動生產(chǎn)率和他們的專利之間沒有關(guān)系，這是非常令人失望的很奇怪的一個(gè)結(jié)果,。

企業(yè)為什么要做研發(fā),，為什么要去申請專利，專利是拿來干什么的,，歸根到底這一切都是為了生產(chǎn)率,，而生產(chǎn)率里最能看得最清楚的應(yīng)該就是勞動生產(chǎn)率，結(jié)果看不到,。

這是國際間的研究者對全世界的專利做的研究,，即便是發(fā)達(dá)國家也不是所有的專利都是有用的,，大部分實(shí)際上是沒有用的專利,。

有用專利可以分成兩大類，其中戰(zhàn)略用途占比40%,。什么叫戰(zhàn)略用途,，是指專利不是為了真的要改進(jìn)生產(chǎn)率的，而是用來當(dāng)武器用的,。戰(zhàn)略武器什么意思,，指用專業(yè)圈住相關(guān)領(lǐng)域，在自我保護(hù)的前提下其他人無法使用,，如果自身用到了就是商業(yè)用途,。所以簡單的拿專利作為研發(fā)的成就是可以出錯(cuò)誤的，這個(gè)數(shù)可以出很大的錯(cuò)誤,，因?yàn)?strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box; word-wrap: break-word !important;">專利和創(chuàng)新不是一回事,。

大學(xué)制度與創(chuàng)新激勵(lì)

沒有大學(xué)就沒有創(chuàng)新，因?yàn)樗行碌闹R,、新的人都是從大學(xué)里產(chǎn)生出來的,，而大學(xué)里產(chǎn)生里，第一重要的就是大學(xué)是否是自治的,，只有高度自治的大學(xué)才可能成為世界一流大學(xué),，換句話說高度自治是成為世界一流大學(xué)的必要條件，不充分但是它是必要條件,，沒有這條是沒有可能建設(shè)世界一流大學(xué)的,。

第一次產(chǎn)業(yè)革命相關(guān)的科學(xué)內(nèi)容當(dāng)然是物理學(xué)，而物理學(xué)集大成者牛頓從劍橋大學(xué)產(chǎn)生出來,；實(shí)際重大的企業(yè)家對全世界經(jīng)濟(jì)全世界的技術(shù)起了直接作用的瓦特,，瓦特從格拉斯哥大學(xué)畢業(yè)。第二次產(chǎn)業(yè)革命里邊的核心重要的突破性的物理學(xué)成就,，是麥克斯韋的工作,，又是劍橋大學(xué),，然后赫茲是第一個(gè)去驗(yàn)證麥克斯韋的理論的，他畢業(yè)于柏林的洪堡大學(xué),。研究人工智能的兩組學(xué)者都是美國的大學(xué)的學(xué)者,，第一個(gè)西蒙是卡梅吉隆大學(xué)，第二組是在麻省理工學(xué)院,。

為什么這些大學(xué)這么厲害,，它們有一個(gè)共同的特點(diǎn)，這些大學(xué)百分之一百的都是教授治校,，教授治校的意思是他們完全由教授決定了三個(gè)方面的最重要的大學(xué)的事物,。

第一，大學(xué)的人事教授自治,，人事包括誰來決定誰是校長,，包括哪些教授可以招來，哪些教授應(yīng)該得到晉升,，也包括如何招生怎么招生,，教授說了算。

第二,，大學(xué)的資源配置或者說整個(gè)學(xué)術(shù)界的資源配置,。比如說美國的自然科學(xué)基金會，英國有相應(yīng)的這些基金會,，所有基金會百分之一百教授自治,，是由同行評議為基礎(chǔ)來源決定資源怎么配置。

第三,，研究自治,，在人事自治和資源自治能夠保證的前提下，研究當(dāng)然就自治,。,，所以每一個(gè)教授尤其是在美國的制度下包括剛剛拿到博士學(xué)位的年輕教授完全獨(dú)立的決定自己的研究方向，所以自己拿自己的,，然后決定自己想要什么,。

制度是什么

第一是法制產(chǎn)權(quán)的制度，它是為創(chuàng)新提供正確的動力的基礎(chǔ),，為創(chuàng)新提供正確的資源配置的基礎(chǔ),。

第二大類的制度指的就是四大市場，人力市場,、資源市場,、知識產(chǎn)權(quán)市場和產(chǎn)品市場，這四個(gè)市場內(nèi)部之間的競爭決定了優(yōu)勝劣汰機(jī)制，有沒有優(yōu)勝劣汰的機(jī)制決定了中國的創(chuàng)新能不能走出去,。這四大市場的秩序和四大市場的公平都需要法制,，所以這就是為什么一直不斷的在提法制。

另外為了要保障優(yōu)勝劣汰,、要保障要有這種創(chuàng)造性破壞制度的基礎(chǔ),，就必須要制度改革。必須要做的事情是硬化預(yù)算約束,，而硬化預(yù)算約束推從制度上的具體的操作講企業(yè)的普遍民營化,，因?yàn)閲鵂I企業(yè)解決不了軟預(yù)算約束問題，解決不了軟預(yù)算約束問題它就永遠(yuǎn)不可能保證優(yōu)勝劣汰,，它就永遠(yuǎn)會阻擋創(chuàng)造性破壞,，它會不允許新起來的東西去威脅它。所以最終要所有的企業(yè)要普遍的民營化這才是制度的基礎(chǔ),。

最后一點(diǎn)當(dāng)我們講制度改革的時(shí)候必須要有保障自由探索的制度的基礎(chǔ),，由此來保障金融、企業(yè),、大學(xué)自治,，來保障研究者和企業(yè)家的自由。

在過去幾年中國的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連續(xù)多年持續(xù)下行,，未來幾年會怎么樣，最糟糕的時(shí)候過去了嗎,？

中國的經(jīng)濟(jì)的持續(xù)下行最大的原因是因?yàn)橹袊w上從技術(shù)上講管理上講和世界的前沿之間差距還非常的大,。以人均GDP度量中國才是美國的五分之一，非常大的距離要繼續(xù)追趕還很容易,，沒有多少創(chuàng)造力去學(xué)別人,，學(xué)的空間大得很。

但是為什么還有這么大的空間可以學(xué)就已經(jīng)增長速度下來了呢,，最大的原因是內(nèi)需不足,，而內(nèi)需不足最大的原因是什么呢，是因?yàn)槿w中國居民收入占中國的國民經(jīng)濟(jì)的比例過低,。所以要解決這個(gè)問題實(shí)際上是需要非?；镜闹贫鹊母母锊拍軌?qū)е伦屓w居民收入占國民收入的比例上去，現(xiàn)在這個(gè)比例過低,，低到了是全世界的所有的國家里最低的,，過低的比例當(dāng)然收入低消費(fèi)就低，消費(fèi)低生產(chǎn)的東西就過剩,，生產(chǎn)的東西過剩經(jīng)濟(jì)就不能增長,，就這么簡單。

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