5,、關(guān)于黑白合同問題

    《建設(shè)工程司法解釋》第21條規(guī)定，當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的,，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù),。該條規(guī)定了建設(shè)工程黑白合同的處理規(guī)則。黑白合同,，也稱陰陽合同,，系建筑市場不規(guī)范的產(chǎn)兒，在確定一黑一白兩份合同時,，既要使當(dāng)事人的合同變更權(quán)不受限制和排除,，又要防止當(dāng)事人利用黑合同進行不正當(dāng)競爭的手段，達到損害國家,、社會公共利益和他人利益的目的,。黑白合同在實踐中的問題主要包括以下方面：

（1）強制招投標(biāo)的項目情形。《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定了強制招投標(biāo)的范圍,，對于強制招投標(biāo)的工程未經(jīng)過招投標(biāo)程序簽訂的施工合同,，根據(jù)《合同法》第52條的規(guī)定,，該合同因違反法律的強制性規(guī)定而無效。對于強制招投標(biāo)的工程經(jīng)過了招投標(biāo)程序簽訂了建設(shè)工程施工合同并經(jīng)備案,，在備案合同之外另行簽訂了一份施工合同,，當(dāng)事人實際履行的建設(shè)工程施工合同與備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的，此時符合《建設(shè)工程司法解釋》第21條的規(guī)定,，招標(biāo)備案的合同有效并作為工程價款的結(jié)算依據(jù),。

（2）非強制招投標(biāo)的項目但經(jīng)過招投標(biāo)程序的情形。實踐中存在強制招標(biāo)范圍以外的一些項目,，建設(shè)單位根據(jù)主管部門要求或者自愿進行招投標(biāo)并根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果簽訂施工合同,，將合同進行備案。如果在備案合同之外,，當(dāng)事人又簽訂實質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備案,，以何份合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù)？對此問題實務(wù)中存在兩種意見：一種意見認(rèn)為,，當(dāng)事人自愿進行招投標(biāo)的項目,，在備案的合同之外，如果又另行簽訂的合同并不違反法律禁止性規(guī)定,，則不存在黑白合同的問題,，根據(jù)雙方當(dāng)事人實際履行的合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù)。另一種意見認(rèn)為,，雖然工程項目不屬于強制招投標(biāo)范圍,，但當(dāng)事人自愿進行招投標(biāo)，應(yīng)當(dāng)受《招標(biāo)投標(biāo)法》的約束,，同樣也存在黑白合同問題,，應(yīng)根據(jù)備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù)。我們同意第二種觀點,，因為《招標(biāo)投標(biāo)法》所保護的不僅是當(dāng)事人自身的利益,，更是對社會招投標(biāo)市場的規(guī)范，事關(guān)不特定投標(biāo)人利益的保護,，涉及市場競爭秩序的維護,，因此，只要根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》進行的招投標(biāo)并因此簽訂的合同均應(yīng)受該法約束,。當(dāng)事人實際履行的建設(shè)工程施工合同與中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的,，兩份合同均有效，以中標(biāo)合同作為工程價款的結(jié)算依據(jù),。

（3）非強制招投標(biāo)項目當(dāng)事人自主備案的情形,。實踐中存在既非強制招投標(biāo)項目，當(dāng)事人又未自愿進行招投標(biāo),，但根據(jù)當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T的要求,，承,、發(fā)包雙方簽訂的施工合同必須備案。當(dāng)事人在備案合同之外,，另行簽訂實質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備案的,，依據(jù)何份合同結(jié)算工程款？我們認(rèn)為,，未備案的合同不應(yīng)認(rèn)定為黑合同,。因為備案與否并非合同生效的條件，當(dāng)事人簽訂的合同盡管與備案的合同有實質(zhì)性內(nèi)容的不同,，但并非不能作為結(jié)算的依據(jù),，此時兩份合同均有效，以實際履行的合同作為結(jié)算依據(jù),。

（4）串標(biāo),、明標(biāo)暗定的情形。當(dāng)事人在中標(biāo)前已經(jīng)實際進場施工,，或者已經(jīng)簽訂了意向書或施工合同,，事后走了招投標(biāo)程序簽訂了備案的施工合同，此時以何份合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù),？對此存在兩種觀點：第一種觀點認(rèn)為,，根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋》第21條的規(guī)定，以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù),。第二種觀點認(rèn)為,，《招標(biāo)投標(biāo)法》第32條第2款規(guī)定，投標(biāo)人不得與招標(biāo)人串通投標(biāo),，損害國家利益,、社會公共利益或者他人的合法權(quán)益。第43條規(guī)定,，在確定中標(biāo)人前,，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判,。第53條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的,，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)的,，中標(biāo)無效。因此,，當(dāng)事人串標(biāo),、明標(biāo)暗定違反前述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效,。事先簽訂的合同因事后招投標(biāo)程序已經(jīng)改變,，故亦認(rèn)定無效,，在結(jié)算工程價款時，應(yīng)當(dāng)參照當(dāng)事人真實合意并實際履行的合同約定結(jié)算工程價款,。我們認(rèn)為,，對此需要區(qū)分情況：1、對于強制招投標(biāo)的項目,，當(dāng)事人事先簽訂的協(xié)議因未經(jīng)招投標(biāo)而無效,，當(dāng)事人招投標(biāo)簽訂的備案合同因違反招標(biāo)投標(biāo)法強制性規(guī)定而無效，此時應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人實際履行合同作為結(jié)算工程價款的依據(jù),。無法確定實際履行的是哪份合同的,，應(yīng)當(dāng)結(jié)合締約過錯、已完工程質(zhì)量,、利益平衡等因素分配兩份或以上合同間的差價確定工程價款,。2、對于非強制招投標(biāo)的項目,，當(dāng)事人事先簽訂的協(xié)議并不違反法律規(guī)定的強制性規(guī)定,，該協(xié)議有效，當(dāng)事人招投標(biāo)簽訂的備案合同無效,，此時應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方當(dāng)事人實際履行的協(xié)議即事先簽訂的協(xié)議作為結(jié)算工程價款的依據(jù),。

（5）基于黑合同結(jié)算的效力。存在黑白合同情況下,，當(dāng)事人基于“黑合同”達成結(jié)算單的,，如何認(rèn)定其效力？實踐中存在兩種觀點：第一種意見認(rèn)為,，存在黑白合同情況下,，當(dāng)事人基于“黑合同”達成結(jié)算單的，系雙方當(dāng)事人真實意思表示,，不存在欺詐,、脅迫等撤銷事由的，應(yīng)認(rèn)定該結(jié)算單有效,。第二種意見認(rèn)為,，存在黑白合同情況下，當(dāng)事人基于“黑合同”達成結(jié)算單的,，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定,，不應(yīng)認(rèn)可其效力。我們同意第一種觀點,，結(jié)算協(xié)議具有獨立性,，系雙方當(dāng)事人對工程款債權(quán)債務(wù)的清理，可以認(rèn)可其效力,。

    實踐中難點在于如何認(rèn)定“實質(zhì)性內(nèi)容不一致”,？其判斷標(biāo)準(zhǔn)為何,？目前在司法實踐中對于背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的程度，屬于法官自由裁量的范疇,。施工合同的內(nèi)容常常包括工程范圍,、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時間,、工程質(zhì)量,、工程造價、技術(shù)資料交付時間,、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任,、撥款和結(jié)算、竣工驗收,、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期,、雙方相互協(xié)作等條款。建設(shè)工程項目性質(zhì)屬于行政強制管理的范疇,，改變項目性質(zhì)應(yīng)認(rèn)定為實質(zhì)性變更,。此外，建設(shè)工程中事關(guān)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的核心條款是工程結(jié)算,，而影響工程結(jié)算的主要涉及三個方面：工程量,、工程質(zhì)量和工程期限。工程質(zhì)量指建設(shè)工程施工合同約定的工程具體條件,，也是這一工程區(qū)別其他同類工程的具體特征,。工程期限，指建設(shè)工程施工合同中約定的工程完工并交付驗收的時間,。其他條款的變化對工程款結(jié)算的影響不大,，一般只涉及違約責(zé)任的判斷，非屬于實質(zhì)性內(nèi)容的變更,，應(yīng)不影響合同的效力,。比如對于損失賠償?shù)燃s定，屬于合同履行過程中的正常變更,，不屬于《建設(shè)工程司法解釋》第21條所規(guī)定的“黑合同”,。如果備案和未備案的兩份施工合同在工程量范圍1、建設(shè)工期2,、施工質(zhì)量,、3、工程價款等方面發(fā)生重大變化的,，屬于實質(zhì)性變更。對于中標(biāo)人作出的以明顯低于市場價格購買承建房產(chǎn),、無償建設(shè)住房配套設(shè)施,、讓利,、向建設(shè)方捐款等承諾，系實質(zhì)性地變更工程價款,，亦應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實質(zhì)性內(nèi)容,。但在建設(shè)工程中，價款的變化往往由于工程量增加或減少,，工程期限延長或縮短,，工程質(zhì)量要求提高或降低。是否涉及這三方面內(nèi)容的變更均為實質(zhì)性內(nèi)容的變更,？對此不能一概而論,，判斷實質(zhì)性內(nèi)容的不同，可按以下兩個標(biāo)準(zhǔn)：

（1）實質(zhì)性內(nèi)容的變化對工程質(zhì)量的影響力,。如果招投標(biāo)并簽訂合同時要求工程質(zhì)量是合格,，而訂立合同后要求工程達到優(yōu)良，必然相應(yīng)提高工程價款,，此時變更合同符合權(quán)利義務(wù)相一致原則,，可認(rèn)定該合同系對中標(biāo)合同的補充，雖未備案但應(yīng)屬有效,。反之,，如果招標(biāo)時質(zhì)量要求優(yōu)良，但另行訂立合同降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),，并降低價款,，除非經(jīng)備案，否則可認(rèn)定屬于實質(zhì)性變更,，該變更無效,。

（2）合同價款變化占備案合同的比例。招投標(biāo)時,，因已經(jīng)過專業(yè)評標(biāo),、發(fā)布招標(biāo)公告、投標(biāo)人編制投標(biāo)文件等程序,，一般工程范圍,、工程量大致已定，即使有細(xì)微改變,，工程價款應(yīng)不致大起大落,。如果變化很大，應(yīng)當(dāng)重新進行招投標(biāo)并備案,，否則有惡意串通損害其他投標(biāo)人的嫌疑,，進而可以認(rèn)定為有實質(zhì)性內(nèi)容不同的黑合同范疇。工程量、工程期限,、工程價款的變化大小的判斷,，可以合同履行中的變化是否超過備案合同的1/5為依據(jù)，1/5以內(nèi)屬于正常范圍,，超過1/5且未備案的,，認(rèn)定為黑合同。

     在實質(zhì)性內(nèi)容的不一致的判斷上,，應(yīng)當(dāng)注意處理好黑白合同的認(rèn)定和當(dāng)事人變更合同的權(quán)利的關(guān)系,。建設(shè)工程開工后，因設(shè)計變更,、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整等客觀原因,，發(fā)包人與承包人通過補充協(xié)議、會談紀(jì)要,、往來函件,、簽證等洽商記錄形式變更工期、工程價款,、工程項目性質(zhì)的,，屬于正常的合同變更，不應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實質(zhì)性內(nèi)容,。實踐中有爭論的是,，建設(shè)工程開工后，因主要建筑材料價格異常變動的原因,，雙方另行簽訂的協(xié)議,，是否認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實質(zhì)性內(nèi)容？對此存在不同觀點：第一種觀點認(rèn)為,，主要建筑材料價格變動屬于因客觀原因?qū)е碌淖儎?，?yīng)認(rèn)定為正常的合同變更。第二種觀點認(rèn)為,，主要建筑材料價格變動屬于商業(yè)風(fēng)險,，當(dāng)事人在訂立合同時應(yīng)當(dāng)有所預(yù)料，故應(yīng)認(rèn)定為實質(zhì)性變更,。我們認(rèn)為,，如果主要建筑材料變動達到情勢變更的程度，雙方另行簽訂協(xié)議屬于合同中正常的變更,，不應(yīng)認(rèn)定為黑白合同情形,。

6、關(guān)于BT項目的強制招投標(biāo)問題,。

在PPP項目中,，存在一種異化的形式,，即“建造-轉(zhuǎn)讓”模式（Build-Transfer, 簡稱BT）。BT項目是否需要履行招投標(biāo)程序,，實踐中存在兩種觀點：一種觀點認(rèn)為,，不需要履行強制招投標(biāo)程序，可以直接發(fā)包,。另一種觀點認(rèn)為，仍然需要按照招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定,，對于必須強制招投標(biāo)的項目應(yīng)當(dāng)采用招投標(biāo)程序,。我們認(rèn)為，BT協(xié)議本質(zhì)上類似于墊資施工,，屬于建設(shè)工程施工合同,。BT項目如果符合招標(biāo)投標(biāo)法強制要求的，仍然應(yīng)當(dāng)履行招投標(biāo)程序,。

7,、關(guān)于BOT項目投標(biāo)保函的仲裁問題。

在BOT項目運作中,，政府要求投資人出具見索即付的投標(biāo)保函,，對于政府與投資人之間的爭議約定仲裁，對于政府依據(jù)保函規(guī)定的條款提出索賠要求,，是否受仲裁條款的約束,？對此存在兩種觀點：一種觀點認(rèn)為，投標(biāo)保函屬于從合同,，需要受主合同的約束,，應(yīng)受仲裁條款約束。另一種觀點認(rèn)為,，見索即付保函中擔(dān)保人的賠償義務(wù)是第一性的,，不受主合同的約束。我們認(rèn)為,，對于投標(biāo)保函爭議,，與政府和投資人之間的爭議屬于同一法律關(guān)系，兩者是主合同與從合同的關(guān)系,，應(yīng)受主合同仲裁條款的約束,。

8、關(guān)于建設(shè)工程招投標(biāo)糾紛的管轄問題,。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第28條第2款規(guī)定,，建設(shè)工程施工合同糾紛，按照不動產(chǎn)糾紛專屬關(guān)系,。對于雙方當(dāng)事人因建設(shè)工程招投標(biāo)引發(fā)的糾紛,，如發(fā)出中標(biāo)通知書后未簽訂正式的建設(shè)工程施工合同糾紛引發(fā)的糾紛，當(dāng)事人主張中標(biāo)無效的糾紛，當(dāng)事人要求退還投標(biāo)保證金的糾紛等等,，對此是否適用專屬管轄的規(guī)定,？對此存在不同意見：第一種意見認(rèn)為，此類糾紛源于建設(shè)工程施工合同,，故應(yīng)當(dāng)適用專屬管轄的規(guī)定,。第二種意見認(rèn)為，工程并未實際建設(shè),，按照不動產(chǎn)所在地法院管轄沒有必要,，應(yīng)當(dāng)按照一般合同糾紛確定管轄。我們認(rèn)為,，如果工程尚未開工建設(shè),，雙方僅因招投標(biāo)事項發(fā)生糾紛，適用一般合同管轄的原則,，不適用專屬管轄,。如果工程已經(jīng)實際開工建設(shè)，此時招投標(biāo)的糾紛應(yīng)并入建設(shè)工程施工合同糾紛,，適用專屬管轄的規(guī)定,。

如果您覺得本文：哎呦，還不錯哦,！請?zhí)砑硬⑾蚺笥淹扑]最高人民法院法官個人公眾號：法語峰言,。我們將通過該公眾號與您分享更多法律實務(wù)文章。