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記者余以墨 昨日,，A股市場(chǎng)上市公司虛假陳述罰單榜又添新丁。勤上光電[-3.25% 資金 研報(bào)]（002638）公告稱收到廣東證監(jiān)局行政罰單,，這意味著歷時(shí)一年多的勤上光電是否違規(guī)造假之爭(zhēng)有了結(jié)論,。行政處罰決定書顯示，證監(jiān)局認(rèn)定公司存在未依法披露多項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等違法行為,。對(duì)此,，證券維權(quán)律師表示，證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司開具了罰單,，也意味著股民索賠訴訟的正式開始,。 勤上光電虛假陳述事件始末 東莞勤上光電股份[-0.84% 資金 研報(bào)]有限公司是一家生產(chǎn)和銷售LED照明產(chǎn)品的上市公司,，2011年11月25日，公司發(fā)行的股票首次在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市,，股票代碼為“002638”,，證券簡(jiǎn)稱為“勤上光電”。 上市還不到一年,，在2013年2月底,，勤上光電就遭遇到了媒體對(duì)其業(yè)績(jī)及客戶真實(shí)性的重大質(zhì)疑，認(rèn)為有部分重要客戶是勤上光電自己的關(guān)系戶,，公司涉嫌欺詐上市,。勤上光電極力否認(rèn)媒體質(zhì)疑，否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,，否認(rèn)虛增業(yè)績(jī),，隨后媒體披露了更多細(xì)節(jié)。2013年4月2日,，勤上光電及其保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券發(fā)布了核查公告，承認(rèn)勤上光電與芭頓照明,、品尚光電之間存關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。2013年5月4日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)勤上光電進(jìn)行立案調(diào)查,。 2014年5月13日，勤上光電公告了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果和處罰結(jié)論,，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定勤上光電的違規(guī)事實(shí)有：(一),、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露。2008年至2011年與芭頓照明公司,、品尚光電公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露,。 (二)、未依法披露2009年內(nèi)銷第二大客戶,。公司2009年度與內(nèi)銷第二大客戶的交易情況未依法披露,。 (三)、澄清公告中否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,。2013年2月28日,勤上光電發(fā)布《關(guān)于媒體報(bào)道的澄清公告》,，否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 上市公司只向投資者致歉不提賠償 勤上光電及其責(zé)任高管的違規(guī)行為給投資者造成了巨大損失,，而證券監(jiān)管部門開出的區(qū)區(qū)幾十萬罰單既不能威懾遏制虛假陳述違規(guī)行為,，也不能彌補(bǔ)廣大投資者的投資損失。 證券維權(quán)律師臧小麗律師指出,，《證券法》第69條明確規(guī)定：“ 招股說明書,、定期報(bào)告及其他信息披露資料,，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,，致使投資者在證券交易中遭受損失的,，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,；發(fā)行人,、上市公司的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！倍鲜泄緦?duì)信息披露違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)處罰一事只是表示“公司及相關(guān)當(dāng)事人誠懇地向全體投資者致歉”,，對(duì)向投資者賠償一事絕口不提。 臧律師表示,，上市公司僅僅向投資者致歉是不夠的,，還應(yīng)該對(duì)虛假陳述給投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，如果上市公司不能或不愿意主動(dòng)賠償,，投資者有權(quán)通過向法院起訴的辦法來維護(hù)自己的合法權(quán)益,，這類案件屬于證券虛假陳述賠償責(zé)任糾紛。 據(jù)了解,，虛假陳述索賠案件是證券索賠案件中獲賠概率最高的一類,，這方面最高人民法院出臺(tái)了專門的司法解釋，即《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》,，該司法解釋給股民獲賠提供了有力的法律保障,。 投資者參加索賠應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備的材料 哪些投資者符合索賠條件？臧小麗律師認(rèn)為,，符合賠償條件的勤上光電投資者是：在2013年4月2日前買入勤上光電股票,，并且在2013年4月2日之后賣出或者繼續(xù)持有該股票的受損投資者。 而上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師劃定的索賠范圍則為在2013年3月25日前買入過“勤上光電”股票,，并且在2013年3月26日之后賣出或繼續(xù)持有該股票,，且存在虧損或推定虧損的投資者。 事實(shí)上,，因?yàn)榉捎^點(diǎn)的差異,，維權(quán)律師劃定的索賠范圍會(huì)略有差異，最終的獲賠范圍則要在以后的訴訟中由法院認(rèn)定,。 投資者應(yīng)向律師提供下列材料：身份證復(fù)印件,、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣勤上光電股票的對(duì)賬單或交割單原件(經(jīng)證券公司營(yíng)業(yè)部蓋章)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編,。律師首先將免費(fèi)為提供材料的投資者確定是否符合條件,，并計(jì)算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的,，律師將提供進(jìn)一步準(zhǔn)備起訴的材料給投資者,。 《投資快報(bào)》發(fā)自廣州 |
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