案例研究方法的運(yùn)用模式及其關(guān)鍵指標(biāo)

 作者：蘇敬勤  李召敏

 來(lái)源：管理學(xué)報(bào)

為了解國(guó)內(nèi)案例研究方法的運(yùn)用情況,，以國(guó)內(nèi)31種期刊已發(fā)表的案例研究論文為樣本，首先從數(shù)量上進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,；其次,，按案例所發(fā)揮的作用歸納出驗(yàn)證性、探索性和描述性3類運(yùn)用模式,，并從運(yùn)用過(guò)程,、研究關(guān)鍵、研究者群體,、案例個(gè)數(shù)和方法論5個(gè)基本方面進(jìn)行了描述和比較,；接著，在借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,，針對(duì)運(yùn)用模式總結(jié)提煉出13個(gè)關(guān)鍵指標(biāo),，并應(yīng)用它對(duì)國(guó)內(nèi)3種期刊上的案例研究論文做了初步評(píng)價(jià)；最后,，從案例研究方法的發(fā)展趨勢(shì)角度,，提出了若干建議。

案例研究方法,；運(yùn)用模式,；關(guān)鍵指標(biāo)

作為一種實(shí)證研究，案例研究方法既不是資料收集技術(shù),，又不是僅限于設(shè)計(jì)研究方案本身,，而是一種全而的綜合性研究思路。自20世紀(jì)80年代以來(lái),，不乏管理大師通過(guò)案例研究方法總結(jié)出了許多著名的現(xiàn)代管理理論,，例如PRAHALADE等在對(duì)日本電氣公司(NEC)與美國(guó)通用電報(bào)電話公司(GTE)進(jìn)行詳細(xì)的比較研究的基礎(chǔ)上，提出的“企業(yè)核心能力”,；KAP-LAN等通過(guò)對(duì)美國(guó)100多家企業(yè)幾年來(lái)實(shí)踐的總結(jié),，提出的“平衡計(jì)卡”,；HAMMER等用10年時(shí)間對(duì)數(shù)十家美國(guó)公司進(jìn)行觀察后，提出的“業(yè)務(wù)流程再造”,，等等,。這些無(wú)一不說(shuō)明案例研究方法是一種科學(xué)有效的、廣泛使用的,、并善于構(gòu)建新理論的研究方法,。

自改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地增長(zhǎng),，具有中國(guó)特色的管理模式和經(jīng)驗(yàn)備受世界矚目,。在全球化和網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代背景下，我國(guó)管理學(xué)者需深入剖析中國(guó)企業(yè)管理的新實(shí)踐,，以總結(jié)提煉出具有中國(guó)特色的管理理論和方法論,。毋庸置疑，這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須基于科學(xué),、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒?，大量研究成果表明我?guó)管理學(xué)者正積極地采納國(guó)際通行的科學(xué)研究方法，其中,，案例研究方法便是國(guó)內(nèi)學(xué)者所積極推崇和使用的科學(xué)方法之一。案例研究方法引入我國(guó)已30余年,，它逐漸受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注并得以采用,。例如，2001年在香港浸會(huì)大學(xué)舉辦的“新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場(chǎng)營(yíng)銷理論與方法及中國(guó)企業(yè)管理案例研討會(huì)”,；2005 - 2009年由中國(guó)人民大學(xué)案例研究中心和管理世界雜志社發(fā)起并連續(xù)舉辦5屆的“中國(guó)企業(yè)管理案例論壇”,；由中國(guó)管理案例共享中心、大連理工大學(xué)管理學(xué)院,、中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)研究方法工作委員會(huì)主辦的首屆“中國(guó)管理案例共享國(guó)際論壇”（2010 )等大型會(huì)議受到眾多管理學(xué)者的重視,。再如，當(dāng)前管理學(xué)科期刊中已發(fā)表的案例研究論文呈現(xiàn)出成果數(shù)量劇增,、使用范圍廣泛,、研究?jī)?nèi)容豐富和理論貢獻(xiàn)突出等特點(diǎn)。由此可見(jiàn),，案例研究方法不僅被國(guó)內(nèi)學(xué)者大量采用,，而且被證明它確實(shí)是一種適合總結(jié)提煉出具有中國(guó)特色管理理論的有效研究方法。

為了解國(guó)內(nèi)案例研究方法的運(yùn)用情況,，本文以國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部認(rèn)定的30種重要期刊(其中A類有《管理世界》與《科研管理》等22種,，B類有《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》與《管理學(xué)報(bào)》等8種)和1個(gè)專業(yè)性案例研究期刊（《管理案例研究與評(píng)論》）為基準(zhǔn)，就期刊中使用案例研究方法的已發(fā)表論文(簡(jiǎn)稱“案例論文”)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,。收集案例研究論文的方法如下：首先,，在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中按刊名和主題(“案例”)進(jìn)行搜索，年份設(shè)定在2000-2009年期間；其次,，手工翻閱所有期刊過(guò)去10年中的論文進(jìn)行查漏和補(bǔ)缺,；完成上述步驟后，研究者按以下調(diào)整原則進(jìn)行處理：①剔除案例教學(xué)方而的論文,；②剔除介紹案例研究方法論的論文,；③剔除有“案例”字樣，卻無(wú)真實(shí)案例支撐的論文,；④剔除案例描述與分析不到100字的論文,；⑤剔除其他無(wú)實(shí)質(zhì)案例研究的論文(如與經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的小案例)；⑥保留以增刊形式發(fā)表的論文,。為保證數(shù)據(jù)的可靠性,，先對(duì)全部論文進(jìn)行編碼，待整理好后,，再請(qǐng)2個(gè)博士研究生對(duì)全部論文進(jìn)行重新編碼,，以檢驗(yàn)編碼信度。

雖然國(guó)內(nèi)案例研究方法的發(fā)展相當(dāng)迅速,，但是在發(fā)展過(guò)程中它的運(yùn)用模式呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢(shì),，各種模式的運(yùn)用也與國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)相差甚遠(yuǎn)，例如不明確分析單位,，不重視采用多種數(shù)據(jù)收集方法,、較少使用三角測(cè)量方法、缺乏明顯的證據(jù)鏈等,。從案例研究方法的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,，除了鼓勵(lì)學(xué)者們多使用案例研究方法外，還需認(rèn)真回顧,、總結(jié)和評(píng)價(jià)當(dāng)前案例研究方法的現(xiàn)狀,，指出發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，只有這樣案例研究方法才能得以順利發(fā)展,，它所發(fā)揮的貢獻(xiàn)才能越來(lái)越大,。鑒于此，本文在了解當(dāng)前國(guó)內(nèi)案例研究方法運(yùn)用情況的基礎(chǔ)上,，總結(jié)案例研究方法的運(yùn)用模式,，針對(duì)運(yùn)用模式歸納出關(guān)鍵指標(biāo)，并應(yīng)用關(guān)鍵指標(biāo)對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行初步的評(píng)價(jià),，旨在為案例研究方法的發(fā)展起到一定的推動(dòng)作用,。

經(jīng)收集和調(diào)整后，31種期刊2000~2009年發(fā)表的“案例論文”篇數(shù)見(jiàn)表1,。從中可見(jiàn)當(dāng)前案例研究論文在數(shù)量上呈現(xiàn)以下幾個(gè)特征：①每年的論文總數(shù)呈逐年上升趨勢(shì),，2000年僅61篇,，而到2009年超過(guò)了200篇；②10年間論文總數(shù)超過(guò)百篇的期刊中,，A類只有《管理世界》和《科研管理》,B類只有《科學(xué)學(xué)和科學(xué)技術(shù)管理》較突出,，刊登92篇；值得一提的是專業(yè)性期刊《管理案例研究與評(píng)論》,，在短短2年內(nèi)發(fā)表的論文數(shù)量達(dá)80余篇,；③從案例研究方法的運(yùn)用范圍看，它涉及的領(lǐng)域非常廣泛,，如工程,、金融、會(huì)計(jì),、資源,、環(huán)境、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì),、公共管理等,。

2 .1  案例研究方法的3類運(yùn)模式

經(jīng)瀏覽31種期刊的“案例論文”發(fā)現(xiàn)，在論文框架上大體遵循以下5個(gè)部分的結(jié)構(gòu)布局：①依據(jù)文獻(xiàn)缺口或企業(yè)實(shí)際現(xiàn)象引出研究問(wèn)題,。②分2種情況：一種是圍繞研究問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)和理論的綜述,，提出分析思路和切入點(diǎn)；另一種是在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上通過(guò)思辨和理論推導(dǎo),，提出創(chuàng)新性理論框架,、理論命題或理論模型等。③詳細(xì)描述研究方法,，如分析單位、多種資料收集方法等方而的交代,。④分3種情況：第1種是運(yùn)用合適的案例驗(yàn)證第2部分提出的理論框架等,；第2種是在案例分析的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)了企業(yè)實(shí)踐中產(chǎn)生的新事實(shí)、新實(shí)踐,、新思想等,，并在研究發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論上的升華；第3種為揭示新問(wèn)題或新現(xiàn)象對(duì)案例做準(zhǔn)確的描述,。⑤給出研究結(jié)論,。

根據(jù)“案例論文”結(jié)構(gòu)框架的描述，可觀察出案例在論文中所發(fā)揮的作用：驗(yàn)證理論,、探索理論和描述現(xiàn)象,。借鑒YIN等的分類依據(jù)，根據(jù)案例在論文中所發(fā)揮的作用這個(gè)維度,，把當(dāng)前案例研究方法的運(yùn)用模式分為3類：驗(yàn)證性,、探索性和描述性,。每類運(yùn)用模式的論文篇數(shù)見(jiàn)表2。為更深層次地了解3類運(yùn)用模式的情況,，本文還特別對(duì)每類運(yùn)用模式所使用的案例個(gè)數(shù)進(jìn)行了區(qū)分,，即按單案例和多(≥2個(gè))案例分別予以統(tǒng)計(jì)。

2.2   3類運(yùn)用模式的比較

在統(tǒng)計(jì)和查閱3類運(yùn)用模式的論文過(guò)程中發(fā)現(xiàn),，除了案例在論文中所發(fā)揮的作用不同外,，在運(yùn)用過(guò)程、研究關(guān)鍵,、研究者群體,、案例個(gè)數(shù)和方法論5個(gè)基本方而也存在著較大差異。為清楚地認(rèn)識(shí)這3類運(yùn)用模式,，本文從這5個(gè)基本方而分別予以闡述,，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行相互比較，結(jié)果見(jiàn)表3,。

（1）運(yùn)用過(guò)程  驗(yàn)證性運(yùn)用模式的目標(biāo)重在驗(yàn)證,、補(bǔ)充或修正理論命題。

該模式可簡(jiǎn)潔地用“先理論構(gòu)建+后案例論證”來(lái)表示,。具體來(lái)說(shuō),，它的運(yùn)用過(guò)程是：通過(guò)收集、整理相關(guān)文獻(xiàn)和(或)運(yùn)用相關(guān)理論和方法,，對(duì)它們加以思辨和理論推導(dǎo),，從而提出新穎的理論框架(命題)或構(gòu)建出具有一定創(chuàng)新性的理論模型，之后再選取與理論框架等相匹配的案例(單個(gè)或多個(gè)),，對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證,，目的在于證明所提出的理論框架具有有效性。在論文結(jié)構(gòu)框架上,，該運(yùn)用模式大體遵從5個(gè)部分的結(jié)構(gòu)布局,。

探索性運(yùn)用模式的目標(biāo)重在對(duì)企業(yè)的新實(shí)踐和客觀事實(shí)進(jìn)行探索，以挖掘出創(chuàng)新性理論,。該模式可簡(jiǎn)潔地用“先案例探索+后理論升華”來(lái)表示,。具體來(lái)說(shuō)，該模式的運(yùn)用過(guò)程是：圍繞研究問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)和理論的收集和整理,，以提出分析思路或找到切入點(diǎn),，在此基礎(chǔ)上選取和收集案例(單個(gè)或多個(gè))進(jìn)行探索性分析、總結(jié)和提煉,，之后基于案例的探索發(fā)現(xiàn)再進(jìn)行理論上的升華,。該模式的另一手法是先案例探索而得出理論框架，后用統(tǒng)計(jì)調(diào)查法進(jìn)行驗(yàn)證：在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上,，通過(guò)典型案例的理論探索,，構(gòu)建出創(chuàng)新性概念模型和提出理論假設(shè),，再在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出新量表，通過(guò)問(wèn)卷發(fā)放,、數(shù)據(jù)處理和分析,，以驗(yàn)證模型和假設(shè)。在論文結(jié)構(gòu)框架上,，該運(yùn)用模式大體遵從5個(gè)部分的結(jié)構(gòu)布局,。

描述性運(yùn)用模式的目標(biāo)重在對(duì)人、事件或情景的概況做出準(zhǔn)確的描述,，以期望揭示新問(wèn)題和新現(xiàn)象,，主要以提供研究所需的素材為目標(biāo)。該模式可簡(jiǎn)潔地用“基于扎根理論的案例描述”來(lái)表示,。此模式的運(yùn)用過(guò)程是：基于扎根理論,，重點(diǎn)通過(guò)描述典型案例揭示新問(wèn)題和新現(xiàn)象。在論文結(jié)構(gòu)框架上,，描述性運(yùn)用模式?jīng)]有前2類嚴(yán)格,，例如淡化研究問(wèn)題、忽略相關(guān)理論,、弱化案例的理論升華等,。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)此類運(yùn)用模式與探索性案例研究模式在運(yùn)用過(guò)程方而具有很多相似點(diǎn),，例如都是基于扎根理論,、重視多種收集方法等。

(2)研究關(guān)鍵  

驗(yàn)證性運(yùn)用模式的關(guān)鍵在于：提出科學(xué)性,、創(chuàng)新性的理論框架等,，并能選取出相匹配的案例予以驗(yàn)證，以達(dá)到“自圓其說(shuō)”的目標(biāo),；側(cè)重點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)在論文框架中的第2部分,。探索性運(yùn)用模式的關(guān)鍵在于：對(duì)案例的總結(jié)和提煉，以及理論的升華,；側(cè)重點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)在論文框架中的第4部分。描述性運(yùn)用模式的關(guān)鍵在于：基于扎根理論,，運(yùn)用各種分析方法,，能準(zhǔn)確地對(duì)案例進(jìn)行描述；側(cè)重點(diǎn)在第4部分,。描述性運(yùn)用模式的主要目的在于揭示新問(wèn)題和新現(xiàn)象,，不以構(gòu)建理論為直接目的。

(3)研究者群體  

驗(yàn)證性運(yùn)用模式的使用者大多數(shù)是中層次群體(如碩士,、博士)占7200,。此種現(xiàn)象的原因可能是該模式的運(yùn)用對(duì)他們而言相對(duì)較簡(jiǎn)單,，比較容易掌握。探索性運(yùn)用模式的使用者大多數(shù)是經(jīng)驗(yàn)豐富的高層次群體(如副教授,、教授,、學(xué)術(shù)型企業(yè)高層管理者等)占1800。之所以這些高層次群體是研究主體,，是因?yàn)樗麄兙哂虚L(zhǎng)期的研究經(jīng)驗(yàn),、豐富的理論基礎(chǔ)和廣泛的社會(huì)資源等，這些都是進(jìn)行探索性案例研究的基礎(chǔ)條件,。描述性運(yùn)用模式的研究者分布較廣泛,，各層次研究人員都有，占10%,。

(4)案例個(gè)數(shù)  

從表2可以看出：在驗(yàn)證性運(yùn)用模式中,，使用單案例的論文數(shù)量高達(dá)598篇，而使用多案例的論文僅219篇,，前者約是后者的3倍,。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生可能是因?yàn)閷ふ叶鄠€(gè)與理論框架相匹配的驗(yàn)證性案例比較困難。在探索性運(yùn)用模式中,，使用單案例的論文數(shù)量是323篇,，而使用多案例的論文數(shù)量不到前者的一半。原因可能是多案例的資料收集和分析等環(huán)節(jié)的操作難度較大,。在描述性運(yùn)用模式中,，論文總數(shù)較前2類運(yùn)用模式相對(duì)少很多，大部分論文主要集中在《管理案例研究與評(píng)論》上,，并且同樣是使用單案例的論文(31篇)超過(guò)使用多案例的論文(3篇),。另外，探索性“案例論文”數(shù)量(共474篇)遠(yuǎn)少于驗(yàn)證性“案例論文”數(shù)量(817篇),?？偟貋?lái)說(shuō)，從運(yùn)用模式看,，研究者較傾向使用驗(yàn)證性運(yùn)用模式,；從案例個(gè)數(shù)看，研究者較傾向使用單案例進(jìn)行研究,。

(5)方法論  

從方法論角度看,，在評(píng)定實(shí)證性社會(huì)研究方法的質(zhì)量時(shí)，通常要用到4種檢驗(yàn),。由于案例研究是實(shí)證性研究方法之一,，所以4種檢驗(yàn)同樣也適用于案例研究。4種檢驗(yàn)分別是：①構(gòu)念效度,，針對(duì)所要探討的概念進(jìn)行準(zhǔn)確的操作性測(cè)量,；②內(nèi)部效度,，建立因果關(guān)系，說(shuō)明某些條件或某些因素會(huì)引發(fā)其他條件或其他因素的發(fā)生,，且不會(huì)受到其他無(wú)關(guān)因素的干擾,；③外部效度，指明研究結(jié)果可以類推的范圍,；④信度,，表明案例研究過(guò)程的每一個(gè)步驟都具有可重復(fù)性，且如果重復(fù)同樣的研究,，就可以得出相同的結(jié)果,。

驗(yàn)證性運(yùn)用模式先在整理相關(guān)文獻(xiàn)和理論的基礎(chǔ)上提出理論框架，后再使用案例(單個(gè)或多個(gè))進(jìn)行驗(yàn)證,，且通常選取的案例都是與理論框架存在匹配性的案例,。該模式在4種檢驗(yàn)方而：①雖構(gòu)念來(lái)自于現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論，但能通過(guò)采用多種證據(jù)源,、形成證據(jù)鏈來(lái)保證構(gòu)念效度,；②可通過(guò)運(yùn)用模式匹配、建立解釋,、時(shí)間序列分析等保證內(nèi)部效度,；③在該運(yùn)用模式中，理論框架只在選取的單個(gè)或多個(gè)案例中得到證實(shí),，而同樣的理論框架在相同情況下的其他案例中不一定得到證實(shí),，有時(shí)我們甚至很容易找出相反的案例推翻這樣的理論框架，可見(jiàn)外部效度是得不到保證的,；④可通過(guò)周詳?shù)难芯坑?jì)劃書,、案例研究資料庫(kù)保證信度。由此可知,，驗(yàn)證性運(yùn)用模式因外部效度不能得到保證,，所以該運(yùn)用模式是不科學(xué)的。雖然該模式從方法論角度看是不可取的,，但它在中國(guó)案例研究方法發(fā)展的過(guò)渡時(shí)期得以存在,，必然有其存在的現(xiàn)實(shí)意義，例如可以加強(qiáng)碩士,、博士群體對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論的理解,，有助于鍛煉他們的理論推導(dǎo)能力和選取驗(yàn)證性案例的能力等。

探索性運(yùn)用模式是從案例(單個(gè)或多個(gè))中總結(jié)歸納出新發(fā)現(xiàn),，并進(jìn)行理論上的升華,。該模式在4種檢驗(yàn)方而：①可通過(guò)采用多種證據(jù)源,、形成證據(jù)鏈來(lái)保證構(gòu)念效度,；②可通過(guò)運(yùn)用模式匹配,、建立解釋、時(shí)間序列分析等保證內(nèi)部效度,；③可通過(guò)多案例復(fù)制,、分析類推保證外部效度；④可通過(guò)周詳?shù)难芯坑?jì)劃書,、案例研究資料庫(kù)保證信度,。由于該模式在4種效度方而都能得到保證，因此探索性運(yùn)用模式是符合科學(xué)研究的范式,，是值得大力提倡的,，也是今后案例研究的發(fā)展方向。

由于描述性運(yùn)用模式與探索性運(yùn)用模式都是基于扎根理論的方法,，在方法論角度與探索性運(yùn)用模式相類似,，4種檢驗(yàn)都能得到保證。

筆者在借鑒有關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,，以論文結(jié)構(gòu)框架的5個(gè)部分為出發(fā)點(diǎn),，總結(jié)提煉出各部分需注意的13個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)：①在研究問(wèn)題中，一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)是圍繞“如何”和“為什么”類型問(wèn)題,，對(duì)其所反映的文獻(xiàn)缺口給予清晰的說(shuō)明,；②在文獻(xiàn)綜述與理論框架中，關(guān)鍵指標(biāo)分2種情況：對(duì)于驗(yàn)證性運(yùn)用模式而言,，在了解相關(guān)文獻(xiàn)和理論的基礎(chǔ)上提出創(chuàng)新性理論框架是關(guān)鍵指標(biāo),；對(duì)于探索性運(yùn)用模式而言，提出分析思路和適合的切入點(diǎn)是關(guān)鍵指標(biāo),；③在研究方法中,，關(guān)鍵指標(biāo)包括界定分析單位、多案例設(shè)計(jì),、采用多種證據(jù)源,、“實(shí)地記錄、對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼,、數(shù)據(jù)展示”,、基于團(tuán)隊(duì)的研究等方而；④在案例分析與研究發(fā)現(xiàn)中,，主要包括適合的分析技術(shù),、清晰的證據(jù)鏈、原始證據(jù)的引用,、理論升華等關(guān)鍵指標(biāo)的把握,；⑤在研究結(jié)論中，一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)是將得出的研究結(jié)論與已有相關(guān)理論相對(duì)照，以突出研究貢獻(xiàn),。

為了解國(guó)內(nèi)案例研究方法運(yùn)用過(guò)程中存在的不足和問(wèn)題,，本文嘗試應(yīng)用這13個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)對(duì)當(dāng)前案例研究方法的運(yùn)用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于《管理世界》和《科研管理》是國(guó)內(nèi)管理學(xué)科中較優(yōu)秀的期刊,，且是案例研究論文較集中的期刊,，又《管理案例研究與評(píng)論》期刊是國(guó)內(nèi)唯一個(gè)專業(yè)性案例研究期刊，所以選取這3種期刊上的“案例論文”作為樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和舉例,，基本上可以探查國(guó)內(nèi)案例研究方法的運(yùn)用情況,。論文樣本是3種期刊2009年以正刊形式發(fā)表的70篇案例研究論文，其中《管理世界》16篇,，《科研管理》12篇,，《管理案例研究與評(píng)論》42篇。本文使用內(nèi)容分析法對(duì)這些論文進(jìn)行評(píng)價(jià),。具體按以下步驟進(jìn)行：①把歸納的13個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)提送給2位從事案例研究的教師進(jìn)行評(píng)估,，以適時(shí)調(diào)整；②由本文2位研究者隨機(jī)挑出5篇論文進(jìn)行試驗(yàn),，以對(duì)模糊之處進(jìn)行討論和掌握各關(guān)鍵指標(biāo)的內(nèi)容,；③再由2位研究者獨(dú)自對(duì)所有“案例論文”進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分原則是：符合關(guān)鍵指標(biāo)的要求記為“1”分,，不符合要求記為“0”分,。在整理各指標(biāo)分值后，其最終結(jié)果見(jiàn)表4,。

從表4中可以管窺出：①?gòu)目傮w上看,，3種期刊上“案例論文”的關(guān)鍵指標(biāo)得分普遍較低，尤其是“明確的分析單位”,、“實(shí)地記錄,、對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼、數(shù)據(jù)展示”,、“基于團(tuán)隊(duì)的研究”,、“適合的分析技術(shù)”、“與現(xiàn)有理論的比較”等關(guān)鍵指標(biāo)更為明顯,，這在一定程度上說(shuō)明國(guó)內(nèi)案例研究與國(guó)際通行的案例研究標(biāo)準(zhǔn)還相差甚遠(yuǎn),；②從各期刊論文的關(guān)鍵指標(biāo)得分角度看，它們的高低順序是：《管理世界》＞《科研管理》＞《管理案例研究與評(píng)論》,；③對(duì)于“案例論文”最集中的《管理世界》,，盡管論文在關(guān)鍵指標(biāo)的描述方而相對(duì)其他2種期刊較為規(guī)范，但“明確的分析單位”,、“多案例設(shè)計(jì)”,、“實(shí)地記錄,、對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼、數(shù)據(jù)展示”,、“原始證據(jù)的引用”和“與現(xiàn)有理論的比較”等關(guān)鍵指標(biāo)的得分還不夠理想,，這意味著即使是目前“案例論文”品質(zhì)最高的《管理世界》，在某些關(guān)鍵指標(biāo)的描述上也有提高的空間,；④對(duì)于專業(yè)性期刊《管理案例研究與評(píng)論》，雖年產(chǎn)量較多,，但“案例論文”的品質(zhì)與國(guó)內(nèi)優(yōu)秀期刊相比還存在一定的差距,，尤其忽視研究方法和案例分析方而關(guān)鍵指標(biāo)的描述。下面對(duì)各關(guān)鍵指標(biāo)的情況作進(jìn)一步描述：

(1)第1部分  ①明確的研究問(wèn)題,。要求針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論缺口加以清晰地說(shuō)明,，目的是明確對(duì)當(dāng)前文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)或潛在理論貢獻(xiàn)。樣本中有33篇論文針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)缺口明確地引出研究問(wèn)題,，其他多數(shù)論文引入研究問(wèn)題不夠具體和針對(duì)性不強(qiáng),。對(duì)于此關(guān)鍵指標(biāo)，《管理世界》上的論文處理得比較規(guī)范,，例如張闖等針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系研究中以交易成本理論為主要分析范式,，而忽視了交易關(guān)系中社會(huì)關(guān)系要素的作用這一問(wèn)題，將關(guān)系交易理論,、關(guān)系營(yíng)銷理論和組織間交易關(guān)系的治理理論引入農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系的研究,。

(2)第2部分  ②對(duì)于探索性案例研究，一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)就是要在相關(guān)文獻(xiàn)和理論的基礎(chǔ)上,，提出分析思路或切入點(diǎn),。本樣本中有巧篇探索性“案例論文”清晰地提出了分析思路和切入點(diǎn)，例如井輝,，11{在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上提出以和諧管理理論為切入點(diǎn)對(duì)海爾集團(tuán)國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略階段下,，管理變革實(shí)踐的解剖分析。③對(duì)驗(yàn)證性案例研究而言,，所有論文都提出了具有一定創(chuàng)新性的理論框架,，例如王斌等以戰(zhàn)略管理學(xué)派的學(xué)習(xí)學(xué)派為出發(fā)點(diǎn)，提出了“行動(dòng)一組織學(xué)習(xí)一成長(zhǎng)”的基本框架,，后用典型案例具體分析與驗(yàn)證了組織學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)成本與組織成長(zhǎng)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。

(3)第3部分  ④明確的分析單位,。要求把它的界定與作者對(duì)所研究的問(wèn)題類型界定聯(lián)系起來(lái),；一個(gè)明確的分析單位能夠?yàn)閿?shù)據(jù)搜集確定邊界，從而使得案例研究更有針對(duì)性和更有效率,。值得一提的是,，同一個(gè)案例可以有幾個(gè)分析單位,。樣本中僅有極少數(shù)論文對(duì)該關(guān)鍵指標(biāo)做了詳細(xì)描述，例如2009年《管理世界》的16篇“案例論文”只有3篇,，《科研管理》12篇中只有1篇,，可見(jiàn)當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此關(guān)鍵指標(biāo)沒(méi)有引起足夠的重視。⑤多案例設(shè)計(jì),。要求盡量采用多案例進(jìn)行研究,，旨在提高案例研究的外部效度。樣本中,，除了《管理世界》上的論文較傾向使用多案例進(jìn)行研究,，其他期刊論文都不善于使用多案例進(jìn)行研究。該關(guān)鍵指標(biāo)處理得比較好的論文如李飛等為探討高速成長(zhǎng)企業(yè)在變化環(huán)境下高速成長(zhǎng)的共同營(yíng)銷戰(zhàn)略特征,，選出了10家公司進(jìn)行案例研究,，并在研究方法中對(duì)案例選取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)描述。⑥使用多種證據(jù)源,。要求采用多種方法收集資料,，例如深度訪談(非結(jié)構(gòu)訪談與半結(jié)構(gòu)訪談2種)、觀察(參與觀察和非參與觀察2種)和文件調(diào)閱(包括信件,、備忘錄,、議程、會(huì)議記錄,、公文,、企劃書及媒體報(bào)道等)等，目的是形成證據(jù)三角型(即要求對(duì)同一現(xiàn)象采用多種資料的匯總和相互驗(yàn)證來(lái)確認(rèn)新的發(fā)現(xiàn)),，旨在提高構(gòu)念效度,。在樣本中，有26篇論文描述了采用檔案,、實(shí)地觀察,、訪談、問(wèn)卷等多種證據(jù)收集方法,，例如葉瑛等用表格的形式詳細(xì)列出了一手和二手資料的收集方法,、調(diào)查內(nèi)容和時(shí)間等。⑦在“實(shí)地記錄,、對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼,、數(shù)據(jù)展示”關(guān)鍵指標(biāo)中,，“實(shí)地記錄”要求研究者做到現(xiàn)場(chǎng)記錄,，以準(zhǔn)確、及時(shí)地反映當(dāng)時(shí)的現(xiàn)狀,；“數(shù)據(jù)編碼”要求研究者參照主題對(duì)原始證據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)述和加以編碼,，目的是概括出一些構(gòu)念和關(guān)系,；“數(shù)據(jù)展示”是對(duì)分散的證據(jù)系統(tǒng)化地進(jìn)行展示,。樣本中僅有12篇論文詳細(xì)描述了此關(guān)鍵指標(biāo)。例如,，王世權(quán)等對(duì)實(shí)地記錄,、所有受訪者的文本資料等是如何編號(hào)的做了詳細(xì)描述。⑧基于團(tuán)隊(duì)的研究,。要求多位研究者參與,。團(tuán)隊(duì)性案例研究?jī)?yōu)點(diǎn)很多，例如可以集思廣益,；可以盡量減少研究者個(gè)人的偏見(jiàn)和主觀性,；能提高研究的創(chuàng)新性；當(dāng)多位研究者的觀察都能獲得一致的結(jié)論時(shí)研究結(jié)果較容易收斂,；在分析資料時(shí)多位研究者的參與可以通過(guò)群體討論厘清隱晦不明之處，等等,。樣本中有9篇論文交代了是基于團(tuán)隊(duì)的研究,，其中只有毛蘊(yùn)詩(shī)等和吳春波等2篇論文在研究方法部分中清楚描述了作者如何分工和合作來(lái)完成數(shù)據(jù)分析工作的。

(4)第4部分   ⑨適合的分析技術(shù),。要求研究者靈活地應(yīng)用模式匹配,、建構(gòu)性解釋、時(shí)間序列分析,、使用邏輯模型和跨案例分析5種具體分析技術(shù),，以正確地、匹配地分析所收集到的資料,。樣本中共有29篇論文使用了適合的分析技術(shù),，其中15篇使用了模式匹配，12篇使用了時(shí)間序列分析,，2篇使用跨案例分析技術(shù),。例如王鳳彬使用了時(shí)間序列分析；黎常等使用了跨案例分析技術(shù),。⑩清晰的證據(jù)鏈,。要求研究結(jié)論的得出過(guò)程需要具有清晰的、符合邏輯性的證據(jù)鏈,，即研究者引用的證據(jù)要把研究問(wèn)題和結(jié)論邏輯地連接起來(lái),。3種期刊中有27篇論文能清晰地做到前而所介紹的情景與后而的研究結(jié)論間具有“證據(jù)鏈”和直接對(duì)應(yīng)關(guān)系。例如,，烏日愛(ài)其在選取一家20年成長(zhǎng)歷史的大型集群企業(yè)作為研究對(duì)象,，利用清晰的證據(jù)鏈，探索研究了超集群學(xué)習(xí)模式演變及其對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)的影響,。11.原始證據(jù)的引用,。要求用確鑿的原始證據(jù)對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行考證,、得出結(jié)論，尤其是引用訪談原話,、現(xiàn)場(chǎng)觀察筆記等作為證據(jù),，同時(shí)在引用證據(jù)時(shí)要清楚地說(shuō)明證據(jù)的來(lái)源和程序，證據(jù)收集的場(chǎng)景和時(shí)間,。在70篇論文中只有17篇引入了原始證據(jù),，僅有5篇引用了訪談原話。例如,，吳春波等在研究企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格演變時(shí)大量引用了訪談對(duì)象的原話,。12.理論的升華(ECS )。對(duì)探索性運(yùn)用模式而言,，理論上的升華是非常必要的一個(gè)環(huán)節(jié),，它要求研究者對(duì)研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行加工，以達(dá)到拔高理論的目的,。樣本中32篇探索性“案例論文”,，只有近一半論文進(jìn)行了理論升華，例如王鳳彬基于寶鋼案例的定性研究發(fā)現(xiàn)了相異于傳統(tǒng)科層制的異層級(jí)化組織,，之后在研究發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)當(dāng)前科層制進(jìn)行了理論升華,；另一半論文在探索出新發(fā)現(xiàn)后給出結(jié)論就匆匆結(jié)束。

(5)第5部分   13.為現(xiàn)有理論的比較,。它要求將得出的研究結(jié)論與已有相關(guān)理論(包括相似的和競(jìng)爭(zhēng)性的)進(jìn)行比較,，找出異同點(diǎn)及其原因，以印證研究發(fā)現(xiàn)和突出理論的貢獻(xiàn),。70篇論文樣本中僅有9篇達(dá)到要求,，可以說(shuō)，大部分論文都沒(méi)有對(duì)此關(guān)鍵指標(biāo)做以詳細(xì)闡述,。比較典型的論文如葉瑛等和吳春波等,，他們用了不少篇幅將自己得出的研究結(jié)論與以往的研究文獻(xiàn)進(jìn)行比較，以突出自己的研究貢獻(xiàn),。

當(dāng)前國(guó)際通行的案例研究方法受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視并得以使用,。雖然案例研究方法引入到中國(guó)的時(shí)間較短，但其使用范圍越來(lái)越廣泛,，研究成果也越來(lái)越豐富,。在國(guó)內(nèi)學(xué)者運(yùn)用案例研究方法的過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)案例研究方法出現(xiàn)了各種各樣的運(yùn)用模式以及由此引出的各種問(wèn)題,。

從國(guó)內(nèi)案例研究方法的發(fā)展趨勢(shì)看,，筆者提出以下建議：

(1)方法論建議多采用探索性運(yùn)用模式，盡量不采用驗(yàn)證性運(yùn)用模式,。如使用探索性運(yùn)用模式,，研究者的目的在于挑戰(zhàn)現(xiàn)有理論時(shí),，可選擇較為極端的個(gè)案進(jìn)行研究；目的在于拓展理論時(shí)應(yīng)盡可能地選取多案例進(jìn)行探索性研究(4~10個(gè)案例為佳),，以提高外部效度,。如使用驗(yàn)證性運(yùn)用模式，研究者應(yīng)選擇符合理論條件的多個(gè)案例(4個(gè)案例以上為佳)進(jìn)行驗(yàn)證,。為避免使用驗(yàn)證性運(yùn)用模式,，較可行的一種途徑是通過(guò)改變寫作策略把它轉(zhuǎn)換成探索性運(yùn)用模式。

(2)運(yùn)用模式的關(guān)鍵指標(biāo)在第1部分中,，研究者應(yīng)針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)缺口明確地提出研究問(wèn)題,，或從當(dāng)前文獻(xiàn)和理論不能解釋的企業(yè)現(xiàn)象引入研究問(wèn)題。在第2部分中,，探索性案例研究要在梳理相關(guān)文獻(xiàn)和理論的基礎(chǔ)上提出分析思路和適合的切入點(diǎn),；驗(yàn)證性案例研究要在理解相關(guān)文獻(xiàn)和理論的基礎(chǔ)上通過(guò)思辨和理論推導(dǎo)提出創(chuàng)新性理論框架等。在第3部分中,，研究者應(yīng)詳細(xì)地描述研究方法,，建議明確地界定分析單位，鼓勵(lì)使用多案例設(shè)計(jì),，采用多種資料收集方法進(jìn)行三角驗(yàn)證,，描述“實(shí)地記錄,、對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼,、數(shù)據(jù)展示”的過(guò)程；此外,，建議采用團(tuán)隊(duì)的形式開展研究工作,，同時(shí)在論文中需清楚交代如何通過(guò)分工和合作完成資料收集等任務(wù)。在第4部分中,，研究者應(yīng)選用合適的分析技術(shù),，大量引用原始證據(jù)(尤其是訪談原話)，以清晰的證據(jù)鏈進(jìn)行理論驗(yàn)證或理論升華,。在第5部分中,，建議研究者將第2部分的創(chuàng)新性理論框架或第4部分的研究發(fā)現(xiàn)與已有相關(guān)理論進(jìn)行比較，以突出自身的研究貢獻(xiàn),。

(3)研究環(huán)境建議國(guó)內(nèi)有實(shí)力的高校以合作的形式(如與國(guó)際著名大學(xué)商學(xué)院或國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀管理期刊的合作)多開展一些案例研究論壇,，為國(guó)內(nèi)使用案例研究方法的學(xué)者提供交流的平臺(tái)。此外,，建議國(guó)內(nèi)高校利用自身的地理優(yōu)勢(shì)和學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)等,，多與企業(yè)建立長(zhǎng)期的合作機(jī)制，這不僅便于研究者實(shí)地調(diào)研,，還有利于對(duì)企業(yè)案例進(jìn)行縱向的深入研究,。

（本期編輯：H君）