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傳聞驚擾股市 證監(jiān)會,、上交所齊出手

時間：2016年07月30日 07:39:23 中財網(wǎng)

　　導(dǎo)讀：
　　證監(jiān)會公布欣泰電氣處罰 保薦人注冊會計師遭禁入
　　興業(yè)證券因欣泰電氣欺詐發(fā)行受重罰 兩名保代10年禁入
　　證監(jiān)會出手拿地杠桿遭打壓 房企找錢通道受限
　　上交所四方面加大監(jiān)管力度 7月對重組預(yù)案提近300問題
　　上交所本周調(diào)查109起 證券異常交易行為
　　上交所7月份對重組預(yù)案提出近300個問題
　　上交所以案說法解剖誘導(dǎo)交易
　　上交所加大上市公司一線監(jiān)管力度
　　先行賠付制度有調(diào)整必要 證券違法成本仍待提高
　　傳聞驚擾股市 下周調(diào)整近尾聲

　　證監(jiān)會公布欣泰電氣處罰 保薦人注冊會計師遭禁入
　　7月29日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會上表示,，證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定,。包括對欣泰電氣(300372)保薦人興業(yè)證券(601377)和興華會計師事務(wù)所作出行政處罰，新華都(002264)信披違規(guī)案,，證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案等,。

　　針對欣泰電氣一案，張曉軍表示,，興業(yè)證券作為欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu),，沒有按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查的責(zé)任,，也沒有對欣泰電氣的銀行存款和應(yīng)收賬款做出審慎調(diào)查等,；作為主承銷商，沒有審慎核查IPO材料中財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性,，違反了證券法等法律法規(guī)的規(guī)定,。

　　不過案發(fā)后，興業(yè)證券能夠積極配合調(diào)查,，賠償投資者損失,，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對興業(yè)證券沒收保薦收入1200萬元,，并處以2400萬元罰款,；沒收承銷收入2078萬元，并處以60萬元罰款,。對于興業(yè)證券保薦代表人,，證監(jiān)會決定撤銷其證券從業(yè)資格，采取十年證券市場禁入,。

　　同時,，興華會計師事務(wù)所作為審計機(jī)構(gòu),，沒有對欣泰電氣的財務(wù)報表起到勤勉盡責(zé)的責(zé)任。張曉軍表示,，證監(jiān)會決定對簽字注冊會計師分別處以5年和3年的市場禁入處罰,。對興華會計師事務(wù)所采取警告，沒收業(yè)務(wù)收入并處以罰款,，對于簽字的注冊會計師給予警告并處以10萬元罰款,。

　　張曉軍強(qiáng)調(diào)，近年來證監(jiān)會對于欺詐發(fā)行加大了查處力度,，市場參與各方應(yīng)該從上述案件中汲取教訓(xùn),，勤勉盡責(zé)。（金融投資報）