27日晚間,，興業(yè)證券公告稱，收到證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》,。證監(jiān)會決定,，對公司給予警告,，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元,，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元,，并處以60萬元罰款,。

    公告顯示，證監(jiān)會對公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為的立案調(diào)查工作已經(jīng)完成,，案件審理終結(jié),。經(jīng)查明，公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的過程中,，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，未勤勉盡責(zé)地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的相關(guān)保薦和承銷文件存在虛假記載,。

    證監(jiān)會根據(jù)違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,，決定對公司給予警告,，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元,，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元,，并處以60萬元罰款,；對簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,，并分別處以30萬元罰款,、撤銷證券從業(yè)資格的行政處罰。

    興業(yè)證券于6月12日被證監(jiān)會立案調(diào)查,，公司投行業(yè)務(wù)受立案調(diào)查影響而暫停,。7月8日，公司公告收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》,，同時決定設(shè)立5.5億元先行賠付專項基金,，賠付適格投資者損失。