安碩信息：涉嫌誤導(dǎo)性陳述

　　今年6月15日,，安碩信息發(fā)布關(guān)于收到《行政處罰事先告知書》的公告。

　　公告顯示,，安碩信息涉嫌誤導(dǎo)性陳述一案,，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。中國證監(jiān)會依法擬對安碩信息作出行政處罰,。2014年4月30日至5月6日間,，安碩信息相關(guān)當事人與某證券機構(gòu)分析師接觸達成默契，決定通過信息披露,、投資者調(diào)研,、路演等多種形式持續(xù)、廣泛,、有針對性地宣傳安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)信息,。2014年4月30日至2015年4月30日間，公司在多次與投資者進行業(yè)務(wù)交流的過程中,，披露的信息存在與公司現(xiàn)實狀況不符,，存在不準確、不完整情形,。

　　中國證監(jiān)會認為,，安碩信息在披露涉及公司未來經(jīng)營信息時不完整,、不準確，不夠謹慎客觀,，將重大不確定性信息當作確定性信息對外披露,，涉嫌違反了上述規(guī)定，構(gòu)成《證券法》一百九十三條第一款所述的誤導(dǎo)性陳述違法行為,。

　　鑒于此,，中國證監(jiān)會擬決定：對安碩信息給予警告，并處罰款60萬元,；對高某給予警告,，并處罰款30萬元；對曹豐給予警告,，并處罰款20萬元,。

　　二級市場顯示，2014年4月30日安碩信息收盤價28.3元,，此后股價持續(xù)上漲,。2015年5月8日收盤價400.62元，成為滬,、深兩市歷史上第一只400元股,，2015年5月13日最高成交價474元，此后股價一路下滑,。

　　根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定,，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟,。

　　為維護投資者合法權(quán)益,，上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向曾經(jīng)購買過安碩信息股票的投資者聯(lián)合征集訴訟委托,，擬代理投資者索賠,。

　　厲健律師表示，誤導(dǎo)性陳述屬于典型的證券虛假陳述行為之一,，安碩信息信披違法期間股價暴漲十余倍,，證監(jiān)會擬對安碩信息處以頂格罰金60萬元，充分表明其違法行為極其嚴重,。即將到來的行政處罰不足以有效懲戒安碩信息及相關(guān)責任人的違法行為,，相比之下，權(quán)益受損投資者依法起訴索賠才是硬道理,。

　　宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋,，索賠條件擬定為：在2014年4月30日至2015年8月16日期間曾買入安碩信息,，并在2015年8月17日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者,，可以起訴索賠損失。

　　兩位律師提醒,，投資者應(yīng)提供身份證復(fù)印件,、深圳股東卡復(fù)印件或證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入安碩信息打印到現(xiàn)在或全部賣掉之日）,、聯(lián)系電話手機及地址郵編,。免費審核后，律師將對符合初步索賠條件,、有委托意向的投資者進行登記,，一旦中國證監(jiān)會作出正式行政處罰決定，律師將在第一時間代理投資者向法院起訴,。

　　步森股份：重組對象財務(wù)數(shù)據(jù)存虛假記載

　　2015年5月13日,，步森股份公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，2015年10月8日收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,。

　　《行政處罰事先告知書》中稱,，經(jīng)查明，步森股份存在以下違法事實：2014年8月22日,，步森股份公告了《重大資產(chǎn)重組報告書（草案）》,，其中披露了重組對象康華農(nóng)業(yè)2011年至2014年4月30日期間主要財務(wù)數(shù)據(jù)，包括資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù),、利潤表主要數(shù)據(jù),、現(xiàn)金流量表主要數(shù)據(jù)以及主要客戶銷售情況。上述康華農(nóng)業(yè)主要財務(wù)數(shù)據(jù)中,，資產(chǎn)和營業(yè)收入存在虛假記載,。具體情況如下：康華農(nóng)業(yè)2011年財務(wù)報表虛增資產(chǎn)，占康華農(nóng)業(yè)披露當期總資產(chǎn)47.54%,；2012年財務(wù)報表虛增資產(chǎn),，占康華農(nóng)業(yè)披露當期總資產(chǎn)53.91%；2013年財務(wù)報表虛增資產(chǎn),，占康華農(nóng)業(yè)披露當期總資產(chǎn)52.87%,；2014年1月1日至2014年4月30日財務(wù)報表虛增資產(chǎn)，占康華農(nóng)業(yè)披露當期總資產(chǎn)53.00%,。

　　康華農(nóng)業(yè)2011年財務(wù)報表虛增營業(yè)收入,，占康華農(nóng)業(yè)當期披露營業(yè)收入34.89%；2012年財務(wù)報表虛增營業(yè)收入,，占康華農(nóng)業(yè)當期披露營業(yè)收入36.90%,；2013年財務(wù)報表虛增營業(yè)收入，占康華農(nóng)業(yè)當期披露營業(yè)收入42.62%,；2014年1月1日至2014年4月30日財務(wù)報表虛增營業(yè)收入,，占康華農(nóng)業(yè)當期披露營業(yè)收入44.25%,。

　　根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰,，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟,。

　　宋一欣律師表示，索賠條件擬定為：2014年8月22日至2015年5月12日期間買入步森股份股票,，且在2015年5月13日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者,。

　　*ST舜船：未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

　　2016年4月21日，*ST舜船管理人發(fā)布關(guān)于公司收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書公告,。

　　《處罰事先告知書》主要內(nèi)容：首先,，舜天船舶未按規(guī)定披露其與南通明德重工有限公司（以下簡稱“明德重工”）的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易。舜天船舶與明德重工構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系,，未按規(guī)定披露：明德重工在資金上依賴舜天船舶,；明德重工在業(yè)務(wù)、財務(wù),、人員等方面實際受舜天船舶時任董事長王軍民控制,。另外，舜天船舶未按規(guī)定披露與明德重工之間的關(guān)聯(lián)交易：舜天船舶向明德重工采購船舶,；舜天船舶向明德重工及其關(guān)聯(lián)企業(yè)采購,、銷售原材料；舜天船舶向明德重工提供財務(wù)資助,。

　　其次,，未及時披露重大合同進展情況。2013年6月,，舜天船舶與明德重工及相關(guān)子公司作為共同賣方, 就六艘木片船業(yè)務(wù)與國外買方簽訂外合同,，與明德重工及相關(guān)方簽訂內(nèi)合同。其后,，2014年度明德重工有兩艘船舶延遲交付,，涉及金額44360萬元，占公司2013年營業(yè)收入13.57%,。舜天船舶未按規(guī)定對該合同的后續(xù)情況及時披露,，亦未在2014年年報中準確披露。

　　第三,，對外提供財務(wù)資助收取利息收入未入賬以及采用票據(jù)貼現(xiàn),、加價銷售等方式回收利息，導(dǎo)致2013至2014年共計虛增收入10.69億元,，虛增成本9.07億元,，虛增財務(wù)費用 7918.48萬元，虛增利潤6211.95萬元,。

　　中國證監(jiān)會認為,，舜天船舶上述未按規(guī)定及時披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易,，亦未在2013 年報和2014年報中披露相關(guān)事項的行為、未按規(guī)定及時披露重大合同進展情況,，亦未在 2014年年報中披露的行為和2013年、2014年年報虛增收入的行為違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述情形,。

　　鑒于此，中國證監(jiān)會擬決定責令舜天船舶改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款；對相關(guān)當事人給予警告,，并分別處以3萬元至30萬元罰款,。

　　根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰,，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟,。

　　宋一欣律師表示，初步確定符合條件的投資者為：在2014年4月11日至2015年4月28日（含當日）期間曾買入*ST舜船,，并在2015年4月28日后賣出或繼續(xù)持有股票,。

　　《波動》欄目聚焦社交媒體大數(shù)據(jù)，每周生成“投資情緒指數(shù)”并還原市場熱點,，是一份資本市場“編年體”式全景報告,。掃碼關(guān)注：股市波動（qqbodg）。