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深交所發(fā)布 《上市公司要約收購業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》(附全文)

 昵稱26180644 2016-02-24

 深交所與中國結(jié)算深圳分公司聯(lián)合發(fā)布 《上市公司要約收購業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》。相較原規(guī)則,,主要有以下四點(diǎn)變化:一是取消了涉及要約收購行政許可的相關(guān)配套安排,簡化要約收購業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié),;二是集中規(guī)范要約收購業(yè)務(wù)辦理,;三是強(qiáng)化信息披露要求,在要約收購預(yù)備期,、收購期及收購屆滿后等相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),,對上市公司及收購人提出了明確的信息披露要求;四是豐富要約收購履約保證金的支付手段,,新增銀行保函和財(cái)務(wù)顧問連帶保證承諾兩種方式,,并作出了相關(guān)細(xì)化安排。


上市公司要約收購業(yè)務(wù)指引(2016 年修訂)

深證上〔201668

第一條 為規(guī)范上市公司要約收購行為,維護(hù)證券市場秩序,保護(hù) 投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》,、《上市公司收購管 理辦法》(以下簡稱“ 《收購管理辦法》” ),、《證券登記結(jié)算管理辦法》等 法律法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件,以及《深圳證券交易所股票上市規(guī) 則》,、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本指引。

第二條 以要約方式收購深圳證券交易所(以下簡稱“ 深交所” ) 上市公司股份的,適用本指引,。

第三條 深交所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以 下簡稱“ 中國結(jié)算深圳分公司”)對收購人及其委托的證券公司等提交 的材料進(jìn)行完備性核對,不對其內(nèi)容的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性、完整性或合法 性承擔(dān)責(zé)任,。

第四條 收購人以要約方式收購上市公司股份的,應(yīng)當(dāng)按照《公開 發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 17 號——要約收購報(bào)告書》 (以下簡稱“ 《17 號準(zhǔn)則》” )的要求編制要約收購報(bào)告書,聘請財(cái)務(wù)顧 問,通知被收購公司,并披露要約收購報(bào)告書摘要及財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見(欲了解更多信息,,請關(guān)注微信公眾號:廣深港法律智庫

收購人應(yīng)當(dāng)在要約收購報(bào)告書摘要中對本次收購是否以終止被收 購公司股票上市為目的,是否已提出維持被收購公司上市地位的具體措 施,是否尚需取得相關(guān)部門批準(zhǔn)等情況作出特別提示,。

第五條 收購人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購報(bào)告書摘要的同時(shí),向深交所 公司管理部門提交以下文件:

1

(一)收購人及其董事,、監(jiān)事和高級管理人員買賣被收購公司股份 自查表(見附件 1);

(二)與本次要約收購有關(guān)的合同、協(xié)議和其他安排的文件; (三)要約收購報(bào)告書;
(四)深交所要求提交的其他文件,。
第六條 收購人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購報(bào)告書摘要后的兩個交易日

內(nèi),按以下至少一種方式向中國結(jié)算深圳分公司申請辦理履約保證手 續(xù):

(一)以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的,將不少于收購總金額百分之二十的 履約保證金存放于其委托的證券公司在中國結(jié)算深圳分公司開立的自 營結(jié)算備付金賬戶中(具體銀行賬號信息詳見:www.chinaclear.cn-法律 規(guī)則-業(yè)務(wù)規(guī)則-清算交收-深圳市場-中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算備付金專 用存款銀行賬戶信息表),并將《要約收購履約資金劃付申請表》(見附 件 2),、已披露的要約收購報(bào)告書摘要等材料傳真至中國結(jié)算深圳分公司 結(jié)算業(yè)務(wù)部,申請將該款項(xiàng)從受托證券公司結(jié)算備付金賬戶劃入收購證 券資金結(jié)算賬戶;

(二)以在證券交易所上市交易的證券支付收購價(jià)款的,收購人自 行或委托證券公司向中國結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部申請辦理其用 于支付的全部證券的保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;

(三)以銀行出具的保函作為履約保證的,應(yīng)當(dāng)將保函、已刊登的 要約收購報(bào)告書摘要,、財(cái)務(wù)顧問對銀行保函的真實(shí)性作出的書面聲明等 材料提交至中國結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部,保函的金額應(yīng)當(dāng)為要約 收購所需的全額資金;

(四)以財(cái)務(wù)顧問出具的承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書面承諾作為履約保

2

證的,應(yīng)當(dāng)將書面承諾,、收購人與財(cái)務(wù)顧問簽署的委托協(xié)議原件、已刊 登的要約收購報(bào)告書摘要等材料提交至中國結(jié)算深圳分公司投資者業(yè) 務(wù)部。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在書面承諾中聲明:如要約期滿收購人不支付收購 價(jià)款,由財(cái)務(wù)顧問無條件進(jìn)行支付,。

第七條 收購人自行或委托證券公司申請辦理支付證券的保管時(shí), 應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部提交以下材料:

(一)《證券保管申請表》(見附件 3);

(二)符合中國結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算系統(tǒng)技術(shù)要求的證券支付 方案;

(三)收購人有效身份證明文件原件及復(fù)印件(無法提供原件的, 需提供經(jīng)公證的復(fù)印件);

(四)收購人委托證券公司辦理的,受托證券公司還應(yīng)當(dāng)提交營業(yè) 執(zhí)照復(fù)印件,、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書,、經(jīng)辦人有效 身份證明文件原件及復(fù)印件(以上材料均需加蓋證券公司印章,授權(quán)委 托書還需加蓋法人簽章),、收購人授權(quán)委托書(見附件 4);

(五)已披露的要約收購報(bào)告書摘要; (六)中國結(jié)算深圳分公司要求提交的其他材料。 中國結(jié)算深圳分公司對上述材料審核通過后,辦理用于支付證券的

保管,并向申請人出具辦理結(jié)果,。
第八條 收購人自披露要約收購報(bào)告書摘要起六十日內(nèi),未公告要

約收購報(bào)告書的,收購人應(yīng)當(dāng)在期滿后的次一個交易日通知被收購公 司,并予公告,。其后每三十日應(yīng)當(dāng)公告一次,直至公告要約收購報(bào)告書。

第九條 收購人披露要約收購報(bào)告書摘要后,、公告要約收購報(bào)告書 前,擬自行取消收購計(jì)劃或者要約收購報(bào)告書摘要披露后未能取得有關(guān)

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部門批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在作出取消收購計(jì)劃的決定或收到不獲準(zhǔn)的相關(guān)通知 后,及時(shí)通知被收購公司,并公告收購計(jì)劃取消及其原因,。

第十條 收購人自行取消收購計(jì)劃或者要約收購未獲相關(guān)部門批 準(zhǔn)的,可以向中國結(jié)算深圳分公司申請返還其履約保證金及/或解除證券 臨時(shí)保管,收購人應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)公告后向中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè) 務(wù)部提交《要約收購履約資金劃回申請表》(見附件 5)及/或解除證券 臨時(shí)保管的書面申請。

第十一條 收購人應(yīng)當(dāng)在公告要約收購報(bào)告書前的三至五個交易 日向深交所公司管理部門提交要約收購報(bào)告書及以下文件: (一)中國結(jié)算深圳分公司出具的相關(guān)履約保證文件;

(二)有權(quán)部門對本次要約收購的批準(zhǔn)文件(如適用);

(三)收購人根據(jù)深交所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》,、《中小企 業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》要求報(bào) 備的內(nèi)幕信息知情人檔案;

(四)《17 號準(zhǔn)則》要求的其他文件。

第十二條 收購人在按照《收購管理辦法》及《17 號準(zhǔn)則》的要求 公告要約收購報(bào)告書時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露以下內(nèi)容:

(一)可能導(dǎo)致要約收購期限內(nèi)要約收購條件變更的情形; (二)要約收購報(bào)告書摘要中披露事實(shí)發(fā)生重大變化(如有); (三)深交所要求披露的其他內(nèi)容,。
第十三條 被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)在收購人披露要約收購報(bào)告書

后二十日內(nèi)公告被收購公司董事會報(bào)告書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見,。 第十四條 收購人應(yīng)當(dāng)安排在要約收購報(bào)告書公告后的次一交易

日開始預(yù)受要約的申報(bào)。

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要約收購約定的收購期限不得少于三十日,并不得超過六十日,但 出現(xiàn)競爭要約的除外,。

第十五條 要約收購期限內(nèi),收購人應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次預(yù)受要約的 提示性公告,包括:要約收購的股份種類,、預(yù)定收購股份數(shù)量及比例、 收購方式,、收購價(jià)格,、收購期限等情況。

第十六條 收購人在要約收購的期限內(nèi)需要變更收購要約的,應(yīng)當(dāng) 及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng),并通知被收購公司,。公告內(nèi)容包括:

(一)要約收購方案及進(jìn)展情況簡述; (二)本次變更收購要約的具體情況及原因; (三)應(yīng)當(dāng)履行的相應(yīng)審議程序(如適用); (四)財(cái)務(wù)顧問關(guān)于本次收購要約變更的合規(guī)性,、合理性的專門意

見; (五)律師關(guān)于本次收購要約變更的合規(guī)性、合理性的專門意見; (六)深交所要求的其他內(nèi)容,。 收購要約期限屆滿前十五日內(nèi),收購人不得變更收購要約,。若因要

約收購變更導(dǎo)致收購資金數(shù)額發(fā)生變化的,收購人還應(yīng)當(dāng)按照本指引第 六條、第七條的有關(guān)規(guī)定重新辦理相關(guān)手續(xù),。

第十七條 收購人在要約收購期限內(nèi)對收購要約條件做出重大變 更的,被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)在三個交易日內(nèi),公告董事會及獨(dú)立財(cái)務(wù) 顧問就要約條件的變更情況出具補(bǔ)充意見,。

第十八條 要約收購報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的,收 購人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告,并通知被收購公司。

第十九條 擬發(fā)出競爭要約的收購人最遲不得晚于初始要約收購 期限屆滿前十五日發(fā)出要約收購的提示性公告,并根據(jù)《收購管理辦法》

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以及本指引的規(guī)定履行公告義務(wù),、辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十條 同意接受收購要約的股東(以下簡稱預(yù)受股東)申報(bào)預(yù)

受要約或撤回預(yù)受要約,應(yīng)當(dāng)通過其股份托管的證券公司辦理,。 在要約收購期限屆滿前,預(yù)受股東可申報(bào)預(yù)受要約;在要約收購期 限屆滿三個交易日前,預(yù)受股東可撤回已申報(bào)的預(yù)受要約,在要約收購 期限屆滿前三個交易日內(nèi),預(yù)受股東可撤回當(dāng)日申報(bào)的預(yù)受要約,但不

得撤回已被中國結(jié)算深圳分公司臨時(shí)保管的預(yù)受要約,。 預(yù)受要約的申報(bào)要素包括:收購要約代碼、證券代碼、證券賬戶,、

申報(bào)數(shù)量,、合同序號、業(yè)務(wù)類別等(預(yù)受要約申報(bào)或撤回預(yù)受要約申報(bào)),。 第二十一條 收購要約期限內(nèi),收購人變更收購要約的,原預(yù)受要

約申報(bào)不再有效,中國結(jié)算深圳分公司自動解除相應(yīng)股份的臨時(shí)保管,。 被收購公司股東如接受變更后的收購要約,應(yīng)當(dāng)重新申報(bào)。

第二十二條 出現(xiàn)競爭要約時(shí),接受初始要約的預(yù)受股東,擬將全 部或部分預(yù)受股份售予競爭要約人的,在預(yù)受競爭要約前應(yīng)當(dāng)先撤回相 應(yīng)股份的預(yù)受初始要約,。

第二十三條 上市公司股東不得將其所持有的有限售條件的股份 用于申報(bào)預(yù)受要約,但本次要約收購以終止被收購公司股票上市為目的 以及中國證監(jiān)會,、交易所認(rèn)可的其他情形除外。

第二十四條 中國結(jié)算深圳分公司當(dāng)日完成交易及非交易業(yè)務(wù)結(jié) 算后,對當(dāng)日已受理的申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查,。檢查通過后,按以下原則確 認(rèn)預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約的有效數(shù)量,并對經(jīng)確認(rèn)的預(yù)受要約股份進(jìn) 行臨時(shí)保管,對撤回預(yù)受要約的股份解除臨時(shí)保管:

預(yù)受股東申報(bào)預(yù)受要約的股份數(shù)量大于或等于其實(shí)際持有的未凍 結(jié)股份數(shù)量,則有效數(shù)量為其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份;預(yù)受股東申報(bào)預(yù)

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受要約的股份數(shù)量小于其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份數(shù)量,則有效數(shù)量為其 申報(bào)的股份數(shù)量,。

預(yù)受股東申報(bào)撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量大于或等于其已生效的預(yù) 受要約股份數(shù)量,其有效數(shù)量為已生效的預(yù)受要約股份;預(yù)受股東申報(bào) 撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量小于其已生效的預(yù)受要約股份數(shù)量,其有效數(shù) 量為其申報(bào)的股份數(shù)量。

對在一個交易日內(nèi)同一證券賬戶同一收購要約代碼進(jìn)行的多次申 報(bào),以收到申報(bào)的先后順序依次進(jìn)行處理,。

第二十五條 在臨時(shí)保管期內(nèi),除司法強(qiáng)制扣劃以外,該部分股份 不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓,。

要約收購期限內(nèi)預(yù)受要約的股份被司法凍結(jié)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在協(xié) 助執(zhí)行股份凍結(jié)前通過深交所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受要約申報(bào)。

第二十六條 中國結(jié)算深圳分公司將于每個交易日日終處理結(jié)束 后向證券公司發(fā)送要約收購預(yù)受申報(bào)數(shù)據(jù)處理結(jié)果,。

收購人應(yīng)當(dāng)在要約收購期限內(nèi)的每個交易日開市前,在深交所網(wǎng)站 上公告上一交易日的預(yù)受要約以及撤回預(yù)受的有關(guān)情況(公告的內(nèi)容與 格式見附件 6),。

第二十七條 要約收購期限屆滿,收購人因按同等比例收購預(yù)受要 約股份出現(xiàn)零碎股份的,應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司權(quán)益分派中零碎 股的處理辦法處理。

第二十八條 要約收購期限屆滿后的第一個交易日,收購人可向中 國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部申請查詢預(yù)受要約結(jié)果,。

如收購人現(xiàn)金支付收購價(jià)款的,收購人應(yīng)當(dāng)在要約收購期限屆滿后 的三個交易日內(nèi),委托證券公司將含稅費(fèi)的收購資金扣除履約保證金后

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的金額足額存入其在中國結(jié)算深圳分公司的結(jié)算備付金賬戶,然后向中 國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購履約資金劃回申請表》 (見附件 5),申請將該款項(xiàng)由其結(jié)算備付金賬戶劃入收購證券資金結(jié)算 賬戶,。

如收購人以證券支付收購價(jià)款的,收購人應(yīng)當(dāng)按上一款要求交存相 關(guān)稅費(fèi)。

如收購人提交銀行保函或財(cái)務(wù)顧問出具書面承諾作為履約保證的, 應(yīng)當(dāng)在要約收購期限屆滿后的第一個交易日內(nèi),參照本條第二款的要求 交存含稅費(fèi)的收購資金,。

第二十九條 深交所公司管理部門和法律部將在要約收購期屆滿 后的兩個交易日內(nèi)完成對預(yù)受股份的轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)(見附件 7),。

第三十條 收購對價(jià)足額后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所對預(yù) 受股份過戶的確認(rèn)函,先解除超過預(yù)定收購比例股份的臨時(shí)保管和擬支 付的證券的保管(如有),然后再辦理預(yù)受要約股份過戶登記。

中國結(jié)算深圳分公司在要約收購清算日向證券公司發(fā)送要約收購 證券和資金清算明細(xì)對賬數(shù)據(jù),。

中國結(jié)算深圳分公司將在預(yù)受要約股份過戶當(dāng)日辦理相應(yīng)的資金 (收購價(jià)格乘以過戶數(shù)量后減去相應(yīng)費(fèi)用后的凈額)結(jié)算,。預(yù)受股東可 通過其股份托管的證券公司領(lǐng)取。

第三十一條 收購人應(yīng)當(dāng)在股份過戶手續(xù)完成后,及時(shí)披露上市公 司要約收購情況報(bào)告及結(jié)果公告,包括:

(一)本次要約收購情況概述,說明收購目的,、收購股份種類,、收 購股份數(shù)量及比例、收購價(jià)格,、收購的支付方式,、收購期限等;

  (二)本次要約收購的實(shí)施情況,說明要約收購期限內(nèi)收購人、被

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收購公司董事會等相關(guān)方的履行情況;
  (三)本次要約收購的結(jié)果,說明預(yù)受要約股份數(shù)量,是否觸發(fā)要

約收購報(bào)告書約定的生效條件及生效結(jié)果等情況;
  (四)深交所要求的其他內(nèi)容,。
  第三十二條 要約收購期屆滿至公告上市公司要約收購結(jié)果期間,

被收購公司股票及其衍生品種停牌,。深交所根據(jù)收購?fù)瓿珊蟊皇召徆?股權(quán)分布、收購人提出的維持上市地位方案及其實(shí)施情況,決定被收購 公司股票及其衍生品種的復(fù)牌事宜,。

第三十三條 出現(xiàn)下述情形的,收購人應(yīng)當(dāng)自行或委托證券公司向 中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購履約資金劃回申請表》 (見附件 5),申請返還履約保證金:

(一)過戶登記完成后如履約保證金有結(jié)余的; (二)要約收購期限屆滿時(shí),無預(yù)受要約的; (三)深交所對股份轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)的; (四)經(jīng)深交所和中國結(jié)算深圳分公司認(rèn)可的其他情形,。 中國結(jié)算深圳分公司在收到申請表后,將要約收購的履約保證金退

還到要約收購人委托的證券公司的結(jié)算備付金賬戶中,由受托證券公司 將該資金返還給要約收購人,。

第三十四條 在要約收購業(yè)務(wù)中對進(jìn)入臨時(shí)保管賬戶的履約保證 金,中國結(jié)算深圳分公司在結(jié)息日按照中國人民銀行規(guī)定的企業(yè)活期存 款利率及實(shí)際保管天數(shù)核算其利息。申請人應(yīng)當(dāng)在提交履約資金劃回申 請時(shí),在《要約收購履約資金劃回申請表》(見附件 5)的備注中寫明本 金及相應(yīng)利息,。在季度結(jié)息日后,中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部將利 息款劃付至收購人委托的證券公司備付金賬戶,。

9

第三十五條 證券公司營業(yè)部可參照股票正常賣出的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向 預(yù)受股東收取費(fèi)用。

證券公司開展要約收購業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)參照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理 辦法》A 股交易標(biāo)準(zhǔn)自行交納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,。

  第三十六條 本指引由深交所和中國結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋,。

第三十七條 本指引自2016219日起施行。深交所和中國結(jié) 算深圳分公司于 2003 7 18 日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司要約收購業(yè)務(wù) 指引》(深證會200339 號),、深交所和中國結(jié)算深圳分公司于 20061 13 日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司要約收購業(yè)務(wù)指南》同時(shí)廢止,。

附件:1.收購人及其董事、監(jiān)事和高級人員自查表2.要約收購履約資金劃付申請表
3.證券保管申請表
4.授權(quán)委托書
5.要約收購履約資金劃回申請表6.深交所上市公司預(yù)受要約股份情況公告表(含授權(quán)書)7.深交所上市公司要約收購股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書

10

附件 1-1:

收購人自查表

收購人名稱

深圳證券帳戶

持股 數(shù)量

股份是否有 限售條件

買賣 行為















收購人的一致行動人 名稱

深圳證券帳戶

持股 數(shù)量

股份 性質(zhì)

買賣 行為


















收購人:

單位公章

年月日

說明:1.收購人及其一致行動人,是指股份持有人,、股份控制人及一致行動人;2.“持股數(shù)量”的截止日為要約收購報(bào)告書摘要披露前一交易日,。

11

附件 1-2:單位:股

收購人董事、監(jiān)事和高級人員自查表

姓名

深圳證券帳戶

持股 數(shù)量

買賣 行為

























收購人:

單位公章 年月日

說明:1.收購人及其一致行動人,是指股份持有人,、股份控制人及一致行動人;2.“持股數(shù)量”的截止日為要約收購報(bào)告書摘要披露前一交易日,。

12

附件 2:

要約收購履約資金劃付申請表

日期: 年 月 日

要約收購人


委托的證券公司名稱


委托的證券公司的資金結(jié)算賬戶


要約收購股票代碼


要約收購股票名稱


要約收購起止日期


要約收購履約保證金金額


要約收購履約資金金額


申請劃款資金金額

大寫


小寫


備注


委托證券公司的預(yù)留印鑒

要約收購人聯(lián)系人:       聯(lián)系電話:
委托的證券公司聯(lián)系人:     聯(lián)系電話:

13

附件 3:

證券保管申請表

申請人姓名或全稱

經(jīng)辦人姓名

經(jīng)辦人身份證件號碼

聯(lián)系電話









保管類型

□預(yù)受要約股份臨時(shí)保管
□用于支付的證券的保管(□股票□基金□債券□其他)

持有人姓 名或全稱

證券賬戶 號碼

托管單元

證券簡稱及 代碼

股份性質(zhì)

保管數(shù)量 (股//張)










當(dāng)事人 填寫

本人/公司承諾提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、合法。特請貴公司辦理 上述證券保管,。

(當(dāng)事人簽章) 年月日

受托證券 公司填寫

經(jīng)審核確認(rèn)委托人提供的材料真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、合法,。特請貴公司辦
理上述證券保管。

(委托人簽章) (證券公司簽章) 年月日 年月日

說明:1.當(dāng)事人自行辦理的,在“申請人姓名或全稱”欄中填寫當(dāng)事人的姓名或 全稱;委托證券公司辦理的,在“申請人姓名或全稱”欄中填寫受托證 券公司全稱;

2.保管期間產(chǎn)生的孳息不包含在本申請之內(nèi),如需保管,須另行申請,。

14

附件 4:

授權(quán)委托書

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司: 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,本公司(本人)授

權(quán) (證券公司全稱)向貴公司申請辦理要約收購 支付證券的保管業(yè)務(wù),。證券賬戶持有人: ,證券賬 戶號碼: ,保管數(shù)量(大寫): 股,(小 寫) 股。

特此授權(quán)

單位公章 授權(quán)人簽字或蓋章: 年月日

15

附件 5:

要約收購履約資金劃回申請表

日期: 年 月 日

要約收購人


委托的證券公司名稱


委托的證券公司的結(jié)算備付
     金賬戶


要約收購 股票代碼


要約收購股票名稱


要約收購 起止日期


申請劃出資金金額(本金)

大寫

(本金)及利息

小寫

(本金)及利息

備注


委托的證券公司確認(rèn)
(預(yù)留印鑒)

收購人確認(rèn)
法人公章
法定代表人(或授權(quán)代表)

要約收購人聯(lián)系人: 聯(lián)系電話: 委托的證券公司聯(lián)系人: 聯(lián)系電話:

16

附件 6:深圳證券交易所上市公司預(yù)受要約股份情況公告表

被收購上市公司名稱:
收購編碼: 單位:股,戶

預(yù)受 日期

證券 代碼

股份是否有 限售條件

當(dāng)天預(yù)受要約

當(dāng)天撤回預(yù)受

截止當(dāng)天凈 預(yù)受

凈預(yù)受股份比 例(凈預(yù)受股份/擬收購股份)

戶數(shù)

股數(shù)

戶數(shù)

股數(shù)

戶數(shù)

股數(shù)
































注:收購編碼由深交所公司管理部門通知收購人載于《要約收購報(bào)告書》上,。

(收購人名稱): 年月日

授權(quán)書

深圳證券交易所:
  為履行《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的有關(guān)義務(wù),本公司(本人)授權(quán)貴所

在收購要約有效期間內(nèi)直接根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供 的有關(guān)本公司(本人)的預(yù)受要約股份情況統(tǒng)計(jì)表在貴所網(wǎng)站進(jìn)行公布,。

特此授權(quán)。
  (授權(quán)人簽字或蓋章)

年月日

17

附件 7:深圳證券交易所上市公司要約收購股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書

編號:

被收購公 司

公司名稱


證券簡稱

證券代碼


收購編碼


收購人

名稱/姓名

證券帳戶號 碼


實(shí)體性質(zhì)


確認(rèn)的股 份轉(zhuǎn)讓情 況

總數(shù):股

無限售條件

有限售條件

過戶比例(預(yù)受股份/擬收購股份)

收購價(jià)格

/

收購總金額 (含稅費(fèi))


審 核 意 見

公司管理部: (簽章)

年月日

法律部: (簽章)

年月日

18 — 


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