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來源：微信公眾號 理財(cái)幫 時隔一個半月,，證監(jiān)會[微博]對恒生電子(45.69, -1.48, -3.14%)的核查結(jié)果終于水落石出,。9月2日晚，證監(jiān)會發(fā)布公告稱,，恒生公司的相關(guān)行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述“非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的行為,。 根據(jù)證監(jiān)會公布的處罰決定，將沒收恒生公司違法所得1.328億元,，恒生公司也將為此付出3.98億元的罰款,。同時，恒生公司董事長劉曙峰,、總經(jīng)理官曉嵐也將面臨警告,，并分別被處以30萬元的罰款。 幫主還記得7月初證監(jiān)會出手打擊違規(guī)配資,，當(dāng)時一個叫做HOMS的配資系統(tǒng)也刷了不少股民的屏幕,，隨后的7月13日其開發(fā)方恒生電子被證監(jiān)會核查。 那么在被核查的近兩個月間,，恒生電子究竟發(fā)生了什么,？ 恒生HOMS又是啥東西呢,？這次馬云[微博]還會“事不關(guān)己，高高掛起”嗎,？幫主跟你一同看看這次恒生闖下的大禍,。 被罰4億，今年不止白干,，沒準(zhǔn)還倒貼 據(jù)恒生公司控股母公司恒生電子發(fā)布的2015年半年報(bào),，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.08億元，同比增長96.34%,，實(shí)現(xiàn)凈利潤2.11億元，同比增長85.22%,。而其主營業(yè)務(wù)收入中,，軟件營收為7.66億。而2014年,，恒生電子凈利潤為3.6億元,。 此次證監(jiān)會將沒收恒生公司違法所得1.328億元，并處以3.98億元罰款,。幫主粗略計(jì)算,，如不加上對公司負(fù)責(zé)人的處罰，恒生將付出多達(dá)5.3億元的代價,。如果下半年凈利潤也保持在2-3億之間的話,，恒生今年算是白干了。 恒生電子一位高管昨日稱,，目前恒生電子的財(cái)務(wù)和法務(wù)正在研究這個事情,。由于今年上半年股市行情較好，恒生電子凈利潤同比增長85.22%,?！鞍凑漳壳皝砜矗A(yù)計(jì)下半年的股市行情好不過上半年,，因此全年凈利潤可能將不足4億元,，甚至不夠交罰款的?！?/p> HOMS系統(tǒng)業(yè)務(wù)一直在虧損 在牛市推動下,，恒生電子的HOMS系統(tǒng)得到了爆發(fā)式增長，據(jù)恒生電子2014年年報(bào),，截至2014年12月,，HOMS私募客戶已過千家，資產(chǎn)規(guī)模過千億,。不過,，這個系統(tǒng)還沒有到收獲季節(jié),。 據(jù)恒生電子2014年年報(bào)，經(jīng)營HOMS業(yè)務(wù)的子公司恒生網(wǎng)絡(luò)公司,，其當(dāng)年?duì)I業(yè)收入為1458萬元,，凈利則虧損3300萬元。 2015年上半年,，虧損有所收窄,。公告顯示，負(fù)責(zé)HOMS系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)營的子公司恒生網(wǎng)絡(luò)公司今年上半年虧損1514萬元,。 就是這個還在虧損的業(yè)務(wù),，給恒生電子帶來了近4億的罰款。 2個月里恒生究竟發(fā)生了什么,？ 幫主記得,，6月下旬開始，A股經(jīng)歷了一場慘重的暴跌,。 7月3日,，21家券商發(fā)聲明，切斷配資公司通過HOMS連接證券公司的端口,。中國證券業(yè)協(xié)會曾發(fā)布對場外配資調(diào)研結(jié)果稱,，部分場外配資活動對證券公司信息系統(tǒng)安全帶來較大風(fēng)險，涉嫌違反賬戶實(shí)名制,、禁止出借證券賬戶等相關(guān)規(guī)定,。 一時間，股市暴跌的“元兇”指向了HOMS系統(tǒng),。 7月12日晚,，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》，再度出手打擊違規(guī)配資,。 之后,，恒生電子發(fā)布公告，稱公司擁護(hù)監(jiān)管層維護(hù)股市的決定,，但否認(rèn)HOMS是導(dǎo)致股市暴跌的根本原因,。恒生電子在公告中公布了其強(qiáng)制平倉的數(shù)據(jù)：相比滬深兩市近30萬億元的成交量，通過HOMS系統(tǒng)被強(qiáng)制平倉的金額總數(shù)僅有301億元,，占總成交量的0.104%,。 9月2日晚間，證監(jiān)會發(fā)布對恒生公司的最終核查結(jié)果,。公告顯示,，“恒生公司、銘創(chuàng)公司,、同花順(38.790, 0.83, 2.19%)公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶,、接受證券交易委托,、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng),。通過該系統(tǒng),，投資者不履行實(shí)名開戶程序即可進(jìn)行證券交易。恒生公司,、銘創(chuàng)公司,、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng),、提供相關(guān)服務(wù),，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序,。 證監(jiān)會表示,，恒生公司、銘創(chuàng)公司,、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為,。 為此,，恒生公司也不得不付出慘重的代價。證監(jiān)會宣布,，將沒收恒生公司違法所得1.328億元,，并處以3.98億元罰款。同時,，對恒生公司董事長劉曙峰,、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款,。 恒生HOMS到底是啥,？ 我想多數(shù)人都和幫主一樣對HOMS這個詞不明覺厲。恒生網(wǎng)絡(luò)公司的設(shè)立主要就是開發(fā)運(yùn)行HOMS系統(tǒng),，屬于創(chuàng)新激勵業(yè)務(wù),，由恒生電子和公司高管共同出資。 按照恒生電子之前的說法,，HOMS是一個為私募基金開發(fā)的技術(shù)工具,。公司于2012年5月正式上線，其目的是為適應(yīng)陽光私募等中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提升投資交易管理和風(fēng)險控制能力的需要,。 該系統(tǒng)特點(diǎn)是可以將私募基金管理的資產(chǎn)分開,，交由不同的交易員管理，從而通過系統(tǒng)可以看到每個交易員業(yè)績表現(xiàn),，以此作為評價機(jī)制,。此外,，HOMS系統(tǒng)的風(fēng)控功能也得到客戶肯定，因而迅速被用于債券和股票交易,。 據(jù)了解,，HOMS系統(tǒng)因“允許母賬戶拆分出多個子賬戶管理”以及“閱后即焚(開完賬戶后，不同投資者在同一賬戶里完成交易,，然后在原來的倉位單元里,，完成資金清算并將賬號注銷)”的特有功能，從而繞過一些金融監(jiān)管防線,，讓配資公司敏銳地嗅到了商機(jī),，沒有資金門檻的民間資本以幾倍的杠桿洶涌入市。 簡單說,，HOMS最初的開發(fā)目的是為私募基金服務(wù)的,，但后來很多人發(fā)現(xiàn)這個系統(tǒng)可以用來配資。加上此前都是實(shí)行非實(shí)名制,，導(dǎo)致HOMS系統(tǒng)內(nèi)有“漏洞”被一些投資者所利用,。 (作者：陳鵬、金彧) 進(jìn)入【恒生電子吧】討論 |
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