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第一條 為加強對上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，維護證券市場秩序,，根據(jù)《公司法》,、《證券法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則,。 第二條 上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“證券交易所”）的上市公司及其董事,、監(jiān)事和高級管理人員,，應當遵守本規(guī)則。 第三條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,，是指登記在其名下的所有本公司股份。 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的,，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。 第四條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓： ?。ㄒ唬?本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)； ?。ǘ?董事,、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)； ?。ㄈ?董事,、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的； ?。ㄋ模?法律,、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形,。 第五條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價,、大宗交易,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行,、繼承,、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外,。 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的,，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制,。 第六條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量,。 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應遵守本規(guī)則第四條的規(guī)定,。 第七條 因上市公司公開或非公開發(fā)行股份,、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事,、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買,、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán),、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù),。 因上市公司進行權(quán)益分派導致董事,、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量,。 第八條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù),，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù),。 第九條 上市公司章程可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定比本規(guī)則更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間,、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件,。 第十條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在下列時點或期間內(nèi)委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息（包括但不限于姓名,、職務,、身份證號、證券賬戶,、離任職時間等）： ?。ㄒ唬?新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票初始登記時,； ?。ǘ?新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi),； ?。ㄈ?現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi),； （四） 現(xiàn)任董事,、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi),； （五） 證券交易所要求的其他時間,。 第十一條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi),，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告,。公告內(nèi)容包括： （一）上年末所持本公司股份數(shù)量,； ?。ǘ┥夏昴┲帘敬巫儎忧懊看喂煞葑儎拥娜掌凇?shù)量,、價格,； （三）本次變動前持股數(shù)量,； ?。ㄋ模┍敬喂煞葑儎拥娜掌凇?shù)量,、價格,； （五）變動后的持股數(shù)量,； ?。┳C券交易所要求披露的其他事項。 第十二條 上市公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員應當遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的,，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況,。 上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的,；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。 第十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票： ?。ㄒ唬┥鲜泄径ㄆ趫蟾婀媲?0日內(nèi),； （二）上市公司業(yè)績預告,、業(yè)績快報公告前10日內(nèi),； （三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,，至依法披露后2個交易日內(nèi),； （四）證券交易所規(guī)定的其他期間,。 第十四條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員應當保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實,、準確,、完整。 第十五條 上市公司應當制定專項制度,，加強對董事,、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報、披露與監(jiān)督,。 上市公司董事會秘書負責管理公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事,、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報,，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況,。 第十六條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票違反本規(guī)則，中國證監(jiān)會依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰,。 第十七條 持有上市公司股份5%以上的股東買賣股票的,，參照本規(guī)則第十二條規(guī)定執(zhí)行。 第十八條 本規(guī)則自公布之日起施行,。 |
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來自： 呂佩芬 > 《上市公司高管責任》
