產(chǎn)業(yè)組織理論

在亞當(dāng)·斯密理論的基礎(chǔ)之上,，1881年馬歇爾首次提出了“產(chǎn)業(yè)組織”概念,，并指出產(chǎn)業(yè)組織是產(chǎn)業(yè)的資源,。隨后的100多年來(lái),，西方國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的研究一直處于不斷深化、系統(tǒng)化和再深化的過(guò)程之中,，并隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)出現(xiàn)過(guò)兩次高潮。 第一次高潮出現(xiàn)在二戰(zhàn)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起之時(shí)，源自于哈佛學(xué)派著名的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”范式(SCP范式),，以美國(guó)哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派為代表的產(chǎn)業(yè)組織理論為主,。繼張伯倫和羅賓遜的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論(1933)突破馬歇爾的產(chǎn)業(yè)組織研究后,，從20世紀(jì)30年代末40年代初開(kāi)始，梅森,、克拉克,、貝恩等美國(guó)哈佛大學(xué)的學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行了深入研究(梅森，《大企業(yè)的生產(chǎn)價(jià)格政策》,，1939年；克拉克,，有效競(jìng)爭(zhēng)理論,，1940年)。1959年,，梅森的學(xué)生貝恩發(fā)表了著作《產(chǎn)業(yè)組織》,，首次完整地提出了“SCP”范式而宣告哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的成熟。該理論對(duì)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng),、經(jīng)驗(yàn)的研究，認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定廠商的市場(chǎng)行為,，繼而決定產(chǎn)業(yè)在價(jià)格,、產(chǎn)量、成本,、利潤(rùn),、質(zhì)量、品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面達(dá)到的狀態(tài),，即市場(chǎng)績(jī)效,。因而，哈佛學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織政策的核心在于控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu),，堅(jiān)決反對(duì)壟斷,，禁止可能導(dǎo)向壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和廠商行為，如橫向合并等,。由于SCP范式十分強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的作用,，也稱(chēng)為結(jié)構(gòu)主義,。

但是，在芝加哥學(xué)派提出的效率主義沖擊下,哈佛學(xué)派的理論受到了很大挑戰(zhàn),。1968年,，尊崇古典自由主義的芝加哥學(xué)派主要代表人物斯蒂格勒發(fā)表著作<產(chǎn)業(yè)組織>，認(rèn)為高利潤(rùn)率并不一定是壟斷的結(jié)構(gòu),，而有可能是企業(yè)提高了效率的結(jié)果,。因此，市場(chǎng)績(jī)效或企業(yè)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu),，而不是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)績(jī)效或企業(yè)行為,。芝加哥學(xué)派堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性,、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件,，而對(duì)政府在眾多領(lǐng)域的市場(chǎng)干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度。

全球經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)后很快進(jìn)入信息技術(shù)時(shí)代,，隨著日本經(jīng)濟(jì)的崛起和博弈論,、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究方法上的突破,，產(chǎn)業(yè)組織理論研究進(jìn)入以日本的產(chǎn)業(yè)組織探索和實(shí)踐為主要內(nèi)容的第二次高潮,。20世紀(jì)80年代實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論復(fù)興，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,、以交易成本和產(chǎn)權(quán)為核心的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),、產(chǎn)品差異化分析理論等都為產(chǎn)業(yè)組織研究增添了很多豐富的內(nèi)容。

產(chǎn)業(yè)組織理論

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個(gè)基本范疇：市場(chǎng)結(jié)構(gòu),、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)成果,。 該理論的核心問(wèn)題是：在保護(hù)市場(chǎng)機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)活力的同時(shí)充分利用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，即：

（1）某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織性質(zhì)是否保持了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)有足夠的競(jìng)爭(zhēng)壓力以改善經(jīng)營(yíng),、提高技術(shù),、降低成本。

（2）是否充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)使該產(chǎn)業(yè)的單位成本處于最低水平,。

該理論的目的在于尋找最有利于資源合理分配的市場(chǎng)秩序,，尋找充分發(fā)揮價(jià)格機(jī)制功能的現(xiàn)實(shí)條件。在產(chǎn)業(yè)組織論者看來(lái),，壟斷是一定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的各種市場(chǎng)行為產(chǎn)生的一種市場(chǎng)效果,、影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的主要因素是集中、產(chǎn)品的差別化,、新企業(yè)的進(jìn)入壁壘,、市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率、企業(yè)的價(jià)格政策,、產(chǎn)品政策,、壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的政策等,。每個(gè)企業(yè)都追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而每個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模都不是無(wú)限的,。這樣，有限的市場(chǎng)規(guī)模和企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的市場(chǎng)行為都會(huì)使市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨向壟斷,。壟斷的形成則會(huì)使少數(shù)企業(yè)通過(guò)企業(yè)間的合謀,、默契、領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格制和構(gòu)成卡特爾等形式控制產(chǎn)業(yè)價(jià)格,、形成扼殺競(jìng)爭(zhēng)的壟斷價(jià)格,，破壞價(jià)格在合理分配資源上所起的作用，阻礙資源隨供求關(guān)系移動(dòng),，引起資源分配的“X非效率”,，減弱企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理和推動(dòng)技術(shù)革新的動(dòng)力，最后造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯,。因而,，為了獲得理想的市場(chǎng)效果，需要國(guó)家通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)組織政策干預(yù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為,，通過(guò)降低賣(mài)者的集中度,、減少進(jìn)入壁壘、弱化產(chǎn)品差別化趨勢(shì),、控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和通過(guò)反托拉斯法控制市場(chǎng)行為等抑制壟斷的弊端,，維護(hù)合理和適度的競(jìng)爭(zhēng)秩序。

產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論是20 世紀(jì)30年代以來(lái)在西方國(guó)家產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的,，以特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效及其內(nèi)在聯(lián)系為主要研究對(duì)象，以揭示產(chǎn)業(yè)組織活動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律性,，為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者提供決策依據(jù),，為政策的制定者提供政策建議為目標(biāo)的一門(mén)微觀應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。該理論自產(chǎn)生以來(lái)就一直對(duì)西方國(guó)家產(chǎn)業(yè)組織政策的制定產(chǎn)生著重要的影響,。近年來(lái),，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程和國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)活動(dòng)的加強(qiáng)，國(guó)際間產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)準(zhǔn)則也在不斷發(fā)生變化,，并由此引起了產(chǎn)業(yè)組織理論的一系列新變化,。 西方產(chǎn)業(yè)組織理論在發(fā)展過(guò)程中共出現(xiàn)過(guò)三個(gè)主要的學(xué)派，哈佛學(xué)派(Harvard School),、芝加哥學(xué)派(Chicago School)和20世紀(jì)80年代以來(lái)在交易費(fèi)用理論影響下發(fā)展起來(lái)的新產(chǎn)業(yè)組織理論 (new industrial organization)(Schmalensee,，1988；Williamson,，1989,；夏大慰,，1999；植草益,，2000),。

長(zhǎng)期以來(lái)，人們對(duì)資源配置的認(rèn)識(shí)是建立在亞當(dāng)·斯密關(guān)于“看不見(jiàn)的手”和市場(chǎng)機(jī)制學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)上的,，即在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下,，一切資源的流動(dòng)都以均衡價(jià)格的高低為導(dǎo)向，在不受外界因素干擾的情況下,，這一流動(dòng)過(guò)程將持續(xù)到社會(huì)各部門(mén)的利潤(rùn)平均化時(shí)才會(huì)停止,，此時(shí)資源的配置便達(dá)到了最佳均衡狀態(tài)，廠商在均衡價(jià)格體系的調(diào)節(jié)下,，只需按照邊際成本等于邊際收益的基本原則來(lái)進(jìn)行投資和生產(chǎn),，便可以使成本達(dá)到最低，產(chǎn)量達(dá)于最佳,，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品剛好能夠滿(mǎn)足社會(huì)的需求,，消費(fèi)者也可以得到最多的剩余。這種古典理論所包含的政策含義是：在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,，市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)資源配置的最佳方式,，任何人為干預(yù)市場(chǎng)的做法都是不必要的。19 世紀(jì)末期,，以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看到了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在的壟斷現(xiàn)象,，并指出壟斷會(huì)帶來(lái)壟斷利潤(rùn)的產(chǎn)生或均衡價(jià)格的上升，妨礙資源的最優(yōu)配置,。但他們又認(rèn)為壟斷只不過(guò)是競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的暫時(shí)現(xiàn)象,，長(zhǎng)期當(dāng)中，壟斷企業(yè)終將因技術(shù)進(jìn)步受到阻礙而無(wú)法維持壟斷地位,，從而回復(fù)到完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),，所以長(zhǎng)期當(dāng)中調(diào)節(jié)市場(chǎng)均衡的決定力量仍然是市場(chǎng)機(jī)制這只看不見(jiàn)的手。直至1936年,，張伯倫（E．H．Chamberlin）和羅賓遜才在他們頗具影響的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論中提出,，由于存在產(chǎn)品的差異性，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中典型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并非完全競(jìng)爭(zhēng),，而是壟斷競(jìng)爭(zhēng),。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，廠商具有一定的決定價(jià)格的“市場(chǎng)力量”,，這種力量會(huì)使壟斷利潤(rùn)長(zhǎng)期大于0,。因此，單靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用是不足以實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的,，而必須由政府出面對(duì)壟斷勢(shì)力加以干預(yù),，才能確保市場(chǎng)的適度競(jìng)爭(zhēng),。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的提出引發(fā)了人們對(duì)一系列現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的深入思考，例如：政府應(yīng)該用什么樣的管制方法才能減少壟斷勢(shì)力對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的逆向影響?什么樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才能保持適度競(jìng)爭(zhēng)?市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是什么?等等,。正是在對(duì)這些問(wèn)題的研究和解決過(guò)程中,，產(chǎn)業(yè)組織理論得以產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。

最早的產(chǎn)業(yè)組織理論見(jiàn)于哈佛大學(xué)的梅森(E.Mason) 教授和其弟子貝恩(J.Bain)的相關(guān)研究中,。1959年,，貝恩所著的第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū)《產(chǎn)業(yè)組織》出版，標(biāo)志著哈佛學(xué)派正式形成,。哈佛學(xué)派以實(shí)證的截面分析方法推導(dǎo)出企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間存在一種單向的因果聯(lián)系：集中度的高低決定了企業(yè)的市場(chǎng)行為方式,，而后者又決定了企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的好壞,。這便是產(chǎn)業(yè)組織理論特有的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”(structure-conduct-performance，簡(jiǎn)稱(chēng) SCP)分析范式,。按照這一分析,，行業(yè)集中度高的企業(yè)總是傾向于提高價(jià)格、設(shè)置障礙,，以便謀取壟斷利潤(rùn),，阻礙技術(shù)進(jìn)步，造成資源的非效率配置,；要想獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效,，最重要的是要通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，限制壟斷力量的發(fā)展,，保持市場(chǎng)適度競(jìng)爭(zhēng),。哈佛學(xué)派建立的 SCP分析范式，為早期的產(chǎn)業(yè)組織理論研究提供了一套基本的分析框架,，使該理論得以沿著一條大體規(guī)范的途徑發(fā)展,。不過(guò)在后來(lái)的發(fā)展中，SCP分析范式的內(nèi)涵發(fā)生了很大變化,。

20 世紀(jì)60—70年代,，美國(guó)經(jīng)濟(jì)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)力趨于下降，經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了“滯脹”現(xiàn)象,，不少研究者和分析家將招致經(jīng)濟(jì)不景氣的主要原因歸咎于哈佛學(xué)派主張的強(qiáng)硬的反壟斷政策,，于是從 20世紀(jì)70年代后期開(kāi)始，以斯蒂格勒(J.Stigler)為代表的一些芝加哥大學(xué)學(xué)者對(duì)哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)展開(kāi)了激烈抨擊,，并逐漸形成了產(chǎn)業(yè)組織理論中的 “芝加哥學(xué)派”,。

產(chǎn)業(yè)組織理論

芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派的批評(píng)主要包括四個(gè)方面： 第一，認(rèn)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論中關(guān)于下降的需求曲線的分析在理論上不準(zhǔn)確,，因?yàn)槿绻f(shuō)相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是“相近的替代品”或有差別的產(chǎn)品的話,，就意味著各個(gè)企業(yè)的平均成本是不一致的,，它們的需求曲線的傾斜度也必將因替代程度的不同而不一致，但張伯倫卻假設(shè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的單位成本相同,，這在邏輯上是講不通的,；

第二，認(rèn)為張伯倫引入“有差別的產(chǎn)品”這一概念,，混淆了“產(chǎn)業(yè)”與“市場(chǎng)”的劃分界線,，使 “產(chǎn)業(yè)”的范圍變得無(wú)法定義；

第三,，認(rèn)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論將企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與壟斷勢(shì)力的提高視為等同是不對(duì)的,，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和集中度的提高完全有可能是由技術(shù)因素或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求決定的，并不單純是為了獲取壟斷利潤(rùn),；

第四,，認(rèn)為哈佛學(xué)派提出的SCP范式過(guò)于簡(jiǎn)單武斷，事實(shí)上企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間決非是一種簡(jiǎn)單的,、有其一必有其二的單向因果關(guān)系，而是雙向的,、相互影響的多重關(guān)系,。

基于上述幾方面的認(rèn)識(shí)，芝加哥學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題還是應(yīng)該透過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)理論而不是壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論來(lái)加以說(shuō)明,。例如,，對(duì)于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大與資源利用效率之間的關(guān)系問(wèn)題，他們以“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”理論來(lái)進(jìn)行分析,。

按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的觀點(diǎn),，企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍隨技術(shù)水平的提高而不斷擴(kuò)大，平均成本也隨之而不斷降低,，因此只要企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與技術(shù)水平的提高相一致,，就是必然的和合理的。由此他們推斷,，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大不僅不會(huì)造成資源的浪費(fèi),，反而會(huì)因平均成本的降低而提高資源的利用效率(Stephen，1988,；多納德·海,、德里克·莫瑞斯，1998,，中譯本),。對(duì)于企業(yè)規(guī)模與競(jìng)爭(zhēng)度之間的關(guān)系問(wèn)題，他們則根據(jù)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”(contestable market theory)來(lái)加以說(shuō)明。該理論認(rèn)為,，只要潛在競(jìng)爭(zhēng)者在進(jìn)入和退出市場(chǎng)時(shí)是完全無(wú)障礙的,，市場(chǎng)上現(xiàn)有的廠商——不論是僅有一家企業(yè)還是有許多活躍的廠商，就總是面臨來(lái)自潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力,，而為了避免引來(lái)更多的競(jìng)爭(zhēng)者,，原有企業(yè)的定價(jià)和產(chǎn)量選擇將總是被迫處于一種“無(wú)顯著超額利潤(rùn)的均衡約束下” (Baumol，1988),，并不象哈佛學(xué)派所言,，大廠商可以任意確定價(jià)格，獲取高額壟斷利潤(rùn),?！?a target="_blank" style="color: rgb(19, 110, 194); text-decoration: none; ">可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”說(shuō)明，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大或集中度的提高并不意味著壟斷程度的提高和競(jìng)爭(zhēng)程度的下降,。在以上兩方面分析的基礎(chǔ)上,，芝加哥學(xué)派提出不能以集中度的高低和規(guī)模的大小來(lái)作為判斷一個(gè)企業(yè)是不是壟斷企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，也不應(yīng)該毫無(wú)區(qū)別地對(duì)大企業(yè)實(shí)行強(qiáng)硬的反托拉斯政策,，主張根據(jù)企業(yè)績(jī)效的好壞作為判斷標(biāo)準(zhǔn),，放松對(duì)大企業(yè)的不必要管制,。芝加哥學(xué)派放松管制的政策主張不僅極大地影響了同時(shí)期美國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織政策,，也對(duì)后來(lái)的新產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。