2013.8.19

　創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策

　　從“金字塔”底層修繕“突圍”

　　本報記者 戈清平／攝

　　本報記者

　　郭濤報道

　　最近,，天津藥物研究院副院長鄒美香正忙于對接該院30件專利在中國技術(shù)交易所的拍賣工作,。這是國內(nèi)首次由國立醫(yī)藥科研院所對外集中大批量展示和拍賣醫(yī)藥類技術(shù)專利。此前,，中科院計算所,、中科院微電子所、廈門大學(xué)等眾多科研機構(gòu)和高校就已經(jīng)通過中國技術(shù)交易所的拍賣會和各類交易平臺促成了多例科技成果轉(zhuǎn)化,。

　　然而,，與這些先行者相比，還有更多來自“深閨”的科技成果仍然羞羞答答難以揭開面紗,。與生俱來的制度性束縛成為其難以突破的禁錮,。

　　權(quán)屬關(guān)系模糊不清

　　“中技所成立4年來，看到過太多高校和科研機構(gòu)科技成果閑置的情況,?！敝袊夹g(shù)交易所總裁郭書貴認為，制約成果轉(zhuǎn)化的重要根源就是權(quán)屬關(guān)系模糊不清而造成的審批流程長,、利益分配不均,。

　　由于高校、科研機構(gòu)的科技成果是按照國有有形資產(chǎn)進行管理的,，而財政部于2009年實施的《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》規(guī)定：對高校以科研成果作價入股按國有資產(chǎn)處置,，單項或批量價值在800萬元人民幣以上的,，經(jīng)主管部門審核后報財政部審批。這樣就使審批程序繁瑣,，審批周期過長,。郭書貴認為，這一方面使高新技術(shù)成果變成了過時的“舊貨”,，失去了技術(shù)交易的黃金期,，而且也容易形成大量“隱性技術(shù)轉(zhuǎn)移”，不利于最大程度挖掘科技成果的價值,，也不能更好地保護國家,、科研單位和科技人員的利益。

　　“美國1980年通過了《拜杜法案》,，允許大學(xué),、中小企業(yè)和非營利組織對政府資助所得的研發(fā)成果擁有專利權(quán)，并可以專有或者非專有方式授權(quán)給企業(yè),，進行技術(shù)轉(zhuǎn)移,。這是美國對政府資助研發(fā)的成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬的界定?！?a target="_blank">北京市長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所所長王德祿表示,，雖然科技部早在2002年4月發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》中就明確規(guī)定，將科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔(dān)單位自由處置并收益,，但由于在實踐中缺乏操作細則,，又與其他部門存在政策沖突，這一規(guī)定沒有得到執(zhí)行,。目前,，我國現(xiàn)行政策將政府財政資金支持的科研成果所形成的無形資產(chǎn)管理視同實物資產(chǎn)管理，將技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散視同對外投資,，直接導(dǎo)致獲得政府資助的研究機構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中承擔(dān)著國有資產(chǎn)貶值甚至流失的風(fēng)險,，科研成果作價入股在產(chǎn)權(quán)界定、評估作價,、收益分配、審批程序,、股權(quán)退出,、企業(yè)上市等環(huán)節(jié)存在諸多政策性障礙，直接影響科研人員進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性,。

　　采訪中記者了解到,，一方面，國家有關(guān)法律及部分部門規(guī)章規(guī)定,，高校,、科研機構(gòu)技術(shù)成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位（項目承擔(dān)者）所有,，但由于多種原因，這類規(guī)定一直沒有得到有效落實,；另一方面,，由于高校、科研機構(gòu)是屬于國家財政支持的事業(yè)單位,，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,，這些單位大量技術(shù)成果屬于職務(wù)技術(shù)成果，進行相關(guān)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化涉及國有資產(chǎn)管理問題,。在國有資產(chǎn)管理的背景下,，高校、科研機構(gòu)技術(shù)成果的權(quán)屬關(guān)系進一步界定為：技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸國家統(tǒng)一所有,，單位只是具有占有,、使用權(quán)，并且在對其進行使用時需要履行相關(guān)報批手續(xù),。

　　政策突破與風(fēng)險并存

　　因為高校,、科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)屬關(guān)系模糊不清，所以國家通過明確的利益分配機制鼓勵科研人員推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化,。近年來,，一些高校、科研機構(gòu)先后開展了大量探索,，積極創(chuàng)新機制,，但在實際運作中，一些政策“隔離墻”和風(fēng)險也在逐漸顯現(xiàn),。

　　中南大學(xué)出臺了《技術(shù)入股管理辦法》,，其中明確了“兩個70%”：一是將技術(shù)成果出資入股所獲股份的70%分配給有關(guān)科技人員，二是將非政府計劃項目結(jié)余經(jīng)費出資入股所獲股份的70%分配給有關(guān)科技人員,。在政策激勵下,，一大批學(xué)科性公司紛紛建立，該校學(xué)生畢業(yè)論文選題來源于科研和生產(chǎn)實際的比例高達70%以上,，培養(yǎng)的人才富于創(chuàng)新意識和創(chuàng)業(yè)意識,，一批重大創(chuàng)新成果和創(chuàng)新型科技企業(yè)先后誕生，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效較為突出,。

　　上世紀90年代起,，清華大學(xué)以“兩北”（北京、河北）,、“兩江”（江蘇,、浙江）、“兩東”（廣東,、山東）為重點地區(qū),，建立了有效的省校合作模式,，組建了一批地方研究院，為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)人才支撐,。近年來,，該校又進一步探索科技轉(zhuǎn)化新模式，先后與常州市,、無錫市,、包頭市等地建立產(chǎn)學(xué)研合作辦公室，進一步開展針對性,、緊密性,、穩(wěn)定性、時效性的校地合作,，一批重大科技成果轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力,，成為新經(jīng)濟(310358,基金吧)生長點。不過,，該校相關(guān)負責(zé)人也表示,，這些技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，公開渠道技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)持股孵化占比較少,，這種成果評估定價很難準(zhǔn)確,，價值易于被市場風(fēng)險和買方低估所沖擊。

　　“技術(shù)入股,、持股孵化是較好的技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式,，但這種做法也存在著一定的制度風(fēng)險?！笨萍疾炕鹁嬷行募夹g(shù)市場管理處處長張玢介紹,，國家的相關(guān)法規(guī)對技術(shù)入股的規(guī)定雖然有差異，但最具有激勵作用的也只是規(guī)定科技成果作價入股,，可以用不低于作價金額20%的股份獎勵科技人員,，原則上不超過50%。其次,，高校的持股是國有股,，一方面不利于高校從持股中合法獲取收益，另一方面,，如果企業(yè)走上市發(fā)展道路,，按照企業(yè)上市有關(guān)要求，高校持股比例將不斷稀釋,，這些都將影響高校的積極性,。而最根本的問題是,，職務(wù)技術(shù)成果作為國有無形資產(chǎn),，需要進行價值難以確估的技術(shù)成果評估,、比較漫長的審批手續(xù)以及招拍掛等，其中的市場變化風(fēng)險,、技術(shù)價值實現(xiàn)風(fēng)險等都不能回避,。

　　基礎(chǔ)性制度變革成破局關(guān)鍵

　　“高校、科研機構(gòu)面臨一些體制機制障礙的深層原因,，從總體上看,，是一定程度上未能有效建立并運用國家創(chuàng)新體系，真正形成以企業(yè)為主體,、市場為導(dǎo)向,、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系?！蔽靼部萍即髮W(xué)市場服務(wù)中心主任張偉國認為,，這些機制體制障礙要想徹底根除，就要以“基于利益機制,、符合市場規(guī)則”原則為基礎(chǔ),，以市場為機制配置科技資源，以利益為紐帶轉(zhuǎn)化科技成果,。例如,，通過制定和修訂相關(guān)法律，推動建立符合我國實際的關(guān)于國家技術(shù)創(chuàng)新的法律體系,；在更高層面建立統(tǒng)籌架構(gòu),，提高各部委在政策上的協(xié)同效能；針對技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)收益和稅收減免,、經(jīng)紀人的權(quán)益保障等在示范區(qū)域進行政策先行先試,。

　　“通過促進高校和科研機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移立法，建立有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移保障機制,、激勵機制,、規(guī)范和懲罰機制，的確有望打通源頭創(chuàng)新的諸多瓶頸,，解決知識創(chuàng)新體系短板問題,。”深圳市科技創(chuàng)新委副主任劉錦介紹,，2012 年,，深圳出臺了《關(guān)于努力建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的決定》等“1+10”系列政策來推動高校和科研機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。今年6月1日,，《深圳經(jīng)濟特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》正式實施,，在利用財政性資金形成的科技成果確權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護,、明確技術(shù)轉(zhuǎn)移各類主體的法律地位和定位等方面均提供了法律保障,。

　　其實,，早在深圳之前，試圖突破種種束縛的“吃螃蟹者”就已經(jīng)出現(xiàn),。2010年國務(wù)院就原則同意中關(guān)村(000931,股吧)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)施行鼓勵科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的“1+6”系列先行先試政策,，其中包括推進科技成果處置和收益權(quán)改革，中央級事業(yè)單位處置科技成果,，價值在800萬元以下的,，可由本單位自主處置，同時抓緊研究制定處置收入的管理使用辦法,；開展完善股權(quán)激勵個人所得稅政策試點,，對中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股權(quán)形式獎勵個人的，加大稅收優(yōu)惠力度,；中央有關(guān)部門會同北京市研究制定股權(quán)激勵試點方案審批細則,，明確審批主體、審批程序等,。2011年,，南京市率先推出我國第一部《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進條例》，鼓勵高校,、科研機構(gòu)和企業(yè)進行人才雙向流動,，鼓勵科技人才、海外留學(xué)人員攜帶技術(shù)成果創(chuàng)業(yè),，鼓勵離退休科技人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動,，同時對技術(shù)轉(zhuǎn)移的扶持辦法和激勵措施進行了明確。

　　對此,，王德祿直言,，這些探索與嘗試值得肯定，但目前各地的股權(quán)激勵效果還未真正顯現(xiàn),。究其原因,，在于中國缺少一部像《拜杜法案》一樣可給予科研單位對政府資助科研成果擁有完全處置權(quán)和收益權(quán)的法案。

　　郭書貴認為,，在權(quán)屬問題和收益問題上,，可借鑒過去企業(yè)國有資產(chǎn)進入產(chǎn)權(quán)市場公開交易的成功做法，試行公共財政支持形成的科技成果進場交易制度,，用市場化的手段,，逐步替代傳統(tǒng)的復(fù)雜審批程序，提高高校,、科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化效率,。

　　“我國改革開放的序幕就是從安徽小崗村農(nóng)民"包產(chǎn)到戶"拉開的，同樣，不解決科技成果所有權(quán)的問題,，機制體制的障礙就難以跨越,。”張玢將創(chuàng)新政策分為金字塔形的三個層級,，底層是基礎(chǔ)性政策，中間是重大性政策,，尖部是輔助性政策,。在她看來，解決產(chǎn)權(quán)制度和形成競爭環(huán)境的市場制度的底層基礎(chǔ)性制度變革是當(dāng)務(wù)之急,。例如,，可以按照“誰完成、誰擁有”原則,，明確高校,、科研機構(gòu)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)關(guān)系；以高校,、科研機構(gòu)（承擔(dān)單位）作為技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化第一權(quán)益主體,，建立責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度；探索建立國有技術(shù)類無形資產(chǎn)的管理制度,；加快完善技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的財政稅收激勵制度,；在中關(guān)村試點推進新制度設(shè)計，并盡快完善,，向全國推廣等,。當(dāng)然，這種變革必須“大刀闊斧”,，而不是“縫縫補補”,。