工程索賠的預(yù)防與處理要點(diǎn)有哪些？

淺談工程索賠的預(yù)防與處理

　　一,、索賠的定義及分類

　　索賠是指在工程承包合同履行中,，合同當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而致使本方遭受損失時(shí)，要求對方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)利,。索賠的發(fā)生是雙向的,，只要合同中一方的責(zé)任和義務(wù)未按合同約定實(shí)現(xiàn)，或出現(xiàn)提供的條件與合同約定狀態(tài)不一致,，都有可能出現(xiàn)索賠,。它既是一種權(quán)利也是一種行為，通常情況下,，索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中,，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求,。而業(yè)主對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的,，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求的賠償,，稱為反索賠,。

　　索賠按其目的可分為兩類：工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠是指在工程施工中,，由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤,，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任,，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款;二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠,。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠,，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則,，其目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,。當(dāng)現(xiàn)實(shí)的條件與合同約定不一致，導(dǎo)致承包商增加開支,，要求對超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償,，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

　　二,、工程索賠的發(fā)生原因

　　(一)工程設(shè)計(jì)方面引起的索賠

　　由于施工圖紙中存在缺陷或錯誤,，施工圖與現(xiàn)場實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計(jì)的圖紙與規(guī)范要求不符,，施工說明表達(dá)不嚴(yán)密,，對設(shè)備,、材料的名稱、規(guī)格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷,，造成返工,。從而不可避免的產(chǎn)生如在工期、人工,、材料等方面的索賠要求,。

　　(二)合同簽訂不嚴(yán)密引起的索賠

　　合同是由合同協(xié)議書、招標(biāo)文件,、投標(biāo)書,、合同專用條款、合同通用條款,、圖紙,、工程量清單及合同履行過程中的補(bǔ)充協(xié)議等一系列的文件所組成的，經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂生效,，具有法律約束力,，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權(quán)力和義務(wù)。但由于工程項(xiàng)目建設(shè)的復(fù)雜性和施工工期以及自然環(huán)境,、氣候,、周期長等因素的限制，加上合同中用詞嚴(yán)密性不強(qiáng),、文件之間的相互矛盾等,，都有可能使雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，從而引起施工索賠,。

　　(三)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素等條件的變化引起的索賠

　　在施工過程中,，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價(jià)影響很大，如地震,、臺風(fēng),、戰(zhàn)爭、叛亂,、放射性污染,、核危害等人力不可抗拒的自然災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)以及在施工中出現(xiàn)流沙泥、地質(zhì)斷層,、天然溶洞,、沉陷和地下文物或構(gòu)筑物等地下不明障礙物，常常導(dǎo)致工程變更,，引起施工索賠,。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明,，確屬施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙,，如處理則必然導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加,，施工單位即可提出索賠。

　　(四)工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化引起的索賠

　　當(dāng)前的建筑市場,，工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包有總包,、分包、指定分包,、勞務(wù)承包,、設(shè)備、材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式,，使工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大,。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善時(shí)，都會影響工程項(xiàng)目建設(shè)的工期,、質(zhì)量和數(shù)量,，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量,、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠,。如設(shè)備、材料供應(yīng)商不按工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度和設(shè)計(jì)要求按時(shí)按質(zhì)提供設(shè)備,、材料,，工程也就不能按業(yè)主的要求和設(shè)計(jì)的質(zhì)量規(guī)格以及有關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行施工，從而影響工程項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量,，最終導(dǎo)致業(yè)主,、總包方、分包方,、設(shè)備材料供應(yīng)商相互間的索賠,。

　　三、工程索賠的預(yù)防及處理

　　(一)工程索賠的預(yù)防

　　1.加強(qiáng)索賠的前瞻性預(yù)防,。作為業(yè)主,、監(jiān)理工程師和承包商，都要借助自己的經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)規(guī)定,，采取積極的措施防止可以預(yù)見的索賠事件的發(fā)生,。如加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)前期準(zhǔn)備工作,、加強(qiáng)對設(shè)計(jì)方案的審查等等。但如果索賠確實(shí)發(fā)生了,，應(yīng)積極采取措施,，把索賠費(fèi)用控制在最小范圍之內(nèi)。

　　2.在市場經(jīng)濟(jì)條件下,，合同是約束甲乙雙方經(jīng)濟(jì)行為的準(zhǔn)繩,。作為業(yè)主方的管理人員應(yīng)注意全面,、嚴(yán)格地履行合同。合同在簽約前應(yīng)反復(fù)斟酌合同條款,，注重合同文件文字的嚴(yán)密性,，以防止在實(shí)施合同過程中因文字漏洞而造成索賠機(jī)會，從而導(dǎo)致額外投資,。

　　在設(shè)計(jì)管理方面應(yīng)努力做到按合同規(guī)定索要設(shè)計(jì)圖紙,、資料，并要求設(shè)計(jì)單位提高設(shè)計(jì)質(zhì)量,，在條件允許的情況下引入設(shè)計(jì)競爭機(jī)制,，提高設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì)量。通過設(shè)計(jì)招標(biāo)選擇在信譽(yù),、設(shè)計(jì)水平,、管理能力等方面較好的設(shè)計(jì)單位，盡可能地減少因設(shè)計(jì)原因增加工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn),，提高設(shè)計(jì)后期服務(wù)質(zhì)量,。

　　3.在物資供應(yīng)方面，應(yīng)做到設(shè)備和材料供應(yīng)按時(shí),，保質(zhì)保量,。盡量避免因材料供應(yīng)的規(guī)格型號、品種與圖紙不符而造成材料代用,。

　　4.對于物價(jià)上漲可能引起的索賠,，可以通過施工招標(biāo)、采取將漲價(jià)作為風(fēng)險(xiǎn)一次包死的作法來加以防范,，即在商簽合同時(shí),，根據(jù)工期長短、市場物價(jià)走勢的預(yù)測,，雙方商定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用給承包商,，并在合同中規(guī)定建設(shè)期間國家、地方政府的政策性調(diào)價(jià)文件一律不再執(zhí)行,。

　　(二)工程索賠的處理

　　1.應(yīng)以合同為依據(jù),，處理索賠時(shí)必須做到有理有據(jù);必須注意資料的收集、對資料的真實(shí)性,、可信度,，必須認(rèn)定后及時(shí)地處理索賠;在具體處理索賠的過程中，一定要仔細(xì)分析,，什么時(shí)候應(yīng)該給工期索賠,，什么時(shí)候應(yīng)該給費(fèi)用索賠。比如：天氣條件極其惡劣，已超出了我們預(yù)想的正常雨雪天氣,，嚴(yán)重阻礙了工程的進(jìn)展,，這個(gè)時(shí)候，施工單位可以要求,，業(yè)主也可以批準(zhǔn)延長工期,，即工期索賠成立，但不應(yīng)出現(xiàn)費(fèi)用索賠,。再比如,，在工程的全面展開時(shí)期，部分工程發(fā)生變更,，施工單位對變更已完部分及等待圖紙時(shí)該部分的施工人員及機(jī)械要求索賠,，此時(shí)，對于已完部分的索賠,，應(yīng)該全部給付,，其中包括成本和利潤，但對于停滯的人員和機(jī)械,，由于正值施工旺季,，完全可以先把此部分人員、機(jī)械調(diào)到別處使用,，所應(yīng)賠付的應(yīng)該只是更換工作地點(diǎn)及工種的工效降低費(fèi),。

　　2.在處理索賠事件時(shí)應(yīng)進(jìn)行時(shí)效檢查，我國建設(shè)工程施工合同文本 (GF-1999-2001)參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時(shí)效作了如下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi),，向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi),，向工程師提出追加合同價(jià)款或延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予簽復(fù),，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù),。工程師在28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包商作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可”,。對于超出規(guī)定時(shí)效期限的索賠,，視具體情況有權(quán)拒絕。同時(shí)對有效索賠應(yīng)及時(shí)處理,。

　　3.應(yīng)分清責(zé)任,，嚴(yán)格審核費(fèi)用。對實(shí)際發(fā)生的索賠事件,，往往是合同雙方均負(fù)有責(zé)任,，對此要查明原因，分清責(zé)任,，并根據(jù)合同規(guī)定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行審核,，以確定合同雙方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用,。

　　4.應(yīng)在工作中加強(qiáng)主動控制，減少工程索賠,。這就要求業(yè)主在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面,，減少索賠事件的發(fā)生,。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資,，減少施工工期,。

　　索賠的預(yù)防和處理對于工程投資控制起著相當(dāng)重要的作用，在國際工程中一般施工索賠額都要達(dá)到合同價(jià)款的10%～15%,，個(gè)別情況甚至更多,。為更好地處理好建設(shè)工程中的索賠問題，須從加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)施工計(jì)劃和施工合同管理,、加強(qiáng)人員培訓(xùn)等方面入手,，積極探索、實(shí)踐,。