2013年05月11日 08:33
來源：深圳特區(qū)報(bào)

深圳特區(qū)報(bào)訊（記者 王欣）證監(jiān)會10日通報(bào)了萬福生科[0.00% 資金 研報(bào)]（湖南）農(nóng)業(yè)開發(fā)股份公司欺詐發(fā)行案，對相關(guān)上市公司,、保薦機(jī)構(gòu),、會計(jì)師和律師作出重罰，該案為首例創(chuàng)業(yè)板公司涉嫌欺詐發(fā)行股票的案件,，也是首次對保薦機(jī)構(gòu)單獨(dú)立案,、暫停受理保薦業(yè)務(wù),，并由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商賠償投資者損失的首例案件。平安證券同時(shí)公告表示,，將出資設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金,，以最快捷的方式對投資者進(jìn)行補(bǔ)償。

證監(jiān)會處罰萬福生科及中介機(jī)構(gòu)

經(jīng)查,，萬福生科為了達(dá)到公開發(fā)行股票并上市條件,，根據(jù)董事長兼總經(jīng)理龔永福決策并經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)覃學(xué)軍安排人員執(zhí)行，2008年至2010年分別虛增銷售收入約1.2億元,、1.5億元,、1.9億元，虛增營業(yè)利潤約2851萬元,、3857萬元,、4590萬元。

同時(shí),，萬福生科2011年年度報(bào)告,、2012年半年度報(bào)告存在虛假記載，也未就2012年上半年停產(chǎn)事項(xiàng)履行及時(shí)報(bào)告,、公告義務(wù),。

證監(jiān)會認(rèn)定，萬福生科的上述行為違反了《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，擬責(zé)令萬福生科改正違法行為,，給予警告，并處以30萬元罰款,；對龔永福給予警告,，并處以30萬元罰款；同時(shí)對嚴(yán)平貴等其他19名高管給予警告,，并處以25萬元至5萬元罰款。此外,，擬對龔永福,、覃學(xué)軍采取終生證券市場禁入措施。同時(shí),，龔永福,、覃學(xué)軍的欺詐發(fā)行及虛假記載行為涉嫌犯罪，已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出,，萬福生科發(fā)行上市過程中，保薦機(jī)構(gòu)平安證券,、審計(jì)機(jī)構(gòu)中磊會計(jì)師事務(wù)所及湖南博鰲律師事務(wù)所等三家中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員涉嫌未勤勉盡責(zé),，出具的相關(guān)材料存在虛假記載,。

證監(jiān)會對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款,，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款,，撤銷保薦代表人資格,，撤銷證券從業(yè)資格，采取終生證券市場禁入措施,；對保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款,，撤銷證券從業(yè)資格,；對保薦項(xiàng)目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格,。

證監(jiān)會擬對中磊會計(jì)師事務(wù)所沒收業(yè)務(wù)收入138萬元,，并處以2倍的罰款，撤銷其證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,。對簽字會計(jì)師王越,、黃國華[-2.56%]給予警告，并分別處10萬元,、13萬元罰款,，均采取終生證券市場禁入措施。對簽字會計(jì)師鄒宏文給予警告,，并處3萬元罰款,。

平安證券設(shè)投資者補(bǔ)償基金

更為引人注目的，是平安證券針對此事所采取的創(chuàng)新性補(bǔ)償舉措,。

平安證券昨日公告：將出資設(shè)立“萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金”,，用基金財(cái)產(chǎn)先行償付符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失。中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任基金的管理人,，負(fù)責(zé)基金的日常管理及運(yùn)作,，基金規(guī)模為人民幣3億元，存續(xù)期為2個(gè)月,。

在昨天下午深圳召開的新聞發(fā)布會上,，平安證券董事長兼CEO楊宇翔承認(rèn)，公司在萬福生科保薦過程中未能做到充分勤勉盡責(zé),，沒能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效遏止這一造假案件的發(fā)生,，公司對此深感痛心和自責(zé)，對投資者因此遭受的損失,，誠摯地表示歉意,。他表示：“此次造假事件造成的最嚴(yán)重后果體現(xiàn)為對投資者利益的損害,，萬福生科投資者是無辜的。只有投資者利益補(bǔ)償問題更高效更充分地得到解決,，整個(gè)事件才有機(jī)會真正得到妥善解決,，公司才能真正履行應(yīng)有的責(zé)任，才能夠真正表達(dá)公司知錯,、糾錯,、彌補(bǔ)過失的誠意?！?/p>

平安證券表示,，萬福生科事件對公司的品牌和聲譽(yù)已造成較為嚴(yán)重的負(fù)面影響，進(jìn)而在不同程度上影響著公司各方面業(yè)務(wù)的發(fā)展,。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，歷年來，多個(gè)證券市場虛假陳述案件都無法通過行政或刑事手段解決,，而民事訴訟手段效果不佳,，尤其在我國沒有集體訴訟制度的情況下更是如此。本次解決機(jī)制從根本上講,，不是依賴于行政和司法手段,，而是通過市場的手段解決市場的問題，投資者幾乎可以零成本拿到補(bǔ)償,，避免了高額訴訟費(fèi)用,，在資本市場范圍內(nèi)是一個(gè)好的開端，開創(chuàng)一條處置此類事件,、有效保護(hù)公眾投資者利益的創(chuàng)新之路,。因此，在目前萬福生科事件涉及的造假事實(shí)已基本清晰的時(shí)點(diǎn),，經(jīng)過深入研究并征詢專家的意見,，平安證券決定擱置復(fù)雜的責(zé)任認(rèn)定和劃分等問題，主動獨(dú)家出資3億元人民幣設(shè)立專項(xiàng)基金,，先行補(bǔ)償符合條件的投資者的損失,，對于超出自身應(yīng)承擔(dān)責(zé)任份額的補(bǔ)償金額，平安證券將再通過法律手段向其他相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行追償,。