在《基層執(zhí)法疑難問題研究》中，筆者提出了行政處罰適用“不問主觀狀態(tài)”原則。對(duì)此,，可能有爭論的?，F(xiàn)進(jìn)一步闡述原理如下：

（1）根本的理由在于是否考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài)應(yīng)當(dāng)由法律明確規(guī)定，而不是法外推斷,。在對(duì)當(dāng)事人的不利處分中,，核心的是問題是依法處理。也就是依據(jù)法律考慮違法構(gòu)成,。違法構(gòu)成是指法律規(guī)定的,，決定某一行為的社會(huì)危害性及其程度，而為該行為成立違法所必須具備的一切要件,。簡言之,，違法構(gòu)成即認(rèn)定違法的具體法律標(biāo)準(zhǔn)，法律規(guī)定需要考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài),，則應(yīng)考慮,，沒有法律規(guī)定，違法構(gòu)成不應(yīng)包括當(dāng)事人的主觀狀態(tài),。因此,，是否需要考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定,。

我們可以采用對(duì)比的方法,。任何違法行為，都是對(duì)社會(huì)秩序的破壞,。社會(huì)秩序要維持,，就需要制止違法行為，并對(duì)社會(huì)產(chǎn)生警示作用,。但在何種程度上考慮行為人的主觀因素,，在我國因各個(gè)不同的法律部門法律的規(guī)定也不同。

在《刑法》中,，該法明確規(guī)定,，行為人的主觀因素，是犯罪構(gòu)成的要素,。這是《刑法》主要是對(duì)人的懲罰法律部門特點(diǎn)所決定的,。該法第十四條規(guī)定：“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生,，因而構(gòu)成犯罪的,，是故意犯罪。故意犯罪,，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任,?！钡谑鍡l規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見,，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免,，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過失犯罪,。過失犯罪,，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任?！钡谑鶙l規(guī)定：“行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果,，但是不是出于故意或者過失，而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見的原因所引起的,，不是犯罪,。” 《行政處罰法》僅僅規(guī)定了三種“不予處罰”的情節(jié),，即對(duì)不滿十四周歲的人有違法行為的,，不予行政處罰；對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的,，不予行政處罰,；對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的,，不予行政處罰,。對(duì)比《刑法》14、15,、16條的規(guī)定,，顯見行政處罰和刑罰的區(qū)別。

在民法中,，一些學(xué)者的認(rèn)為,，違法一般必須有行為人的故意或過失，才構(gòu)成違法行為,。但沒有過錯(cuò),，法律規(guī)定應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的，仍應(yīng)承擔(dān),。[1]要求行為人必須具有主觀過錯(cuò)，即行為人必須有故意或過失的心理狀態(tài),，主要適用于刑事違法,，在民事違法領(lǐng)域存在某些例外。事實(shí)上,，不考慮心理狀態(tài),，而只有行為,、損害、因果關(guān)系三者,，這種法律責(zé)任在現(xiàn)代刑法中只作為特例,，而在民法中卻有擴(kuò)大的趨勢(shì)。[2]

在我國現(xiàn)行法中,，有關(guān)行政管理的行政法,，例如行政處罰法，涉及行政管理的民商法中,，大量的法律規(guī)定并沒有考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài),。不考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài)有兩種情況：

一是僅僅以違法行為作為違法構(gòu)成，絕對(duì)不考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài),?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》第四條規(guī)定了產(chǎn)品質(zhì)量違法責(zé)任的法定原則：“生產(chǎn)者、銷售者依照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任,?！倍诹P則中，完全沒有提及是否應(yīng)考慮當(dāng)事人的主觀狀態(tài),。例如第五十二條規(guī)定：“銷售失效,、變質(zhì)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止銷售,，沒收違法銷售的產(chǎn)品,，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額二倍以下的罰款；有違法所得的,，并處沒收違法所得,；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任?！比绻麑?duì)比一下修改前的《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定,，更可以看出立法者的思路。修改前的《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定,，銷售明知是不符合保障人體健康,、人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的,，要給予行政處罰。為了制止假冒偽劣產(chǎn)品的銷售,，立法者放棄了對(duì)當(dāng)事人“明知”的主觀考量,，規(guī)定無論銷售者是否有充分的證據(jù)證明其不知道銷售的產(chǎn)品為假冒偽劣產(chǎn)品,，都要受到行政處罰。

二是把違法行為作為違法構(gòu)成,，把當(dāng)事人的主觀狀態(tài)僅僅作為從輕或者減輕處罰的考慮因素,，而不是免于處罰。修訂后的《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十五條規(guī)定：銷售者銷售法律禁止銷售的產(chǎn)品的,，只有在充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品的,，才可以被從輕或者減輕處罰。這里需要特別關(guān)注的是：只有在當(dāng)事人“有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的”,，也只能“從輕或者減輕處罰”,，而不是免于處罰。

如果需要當(dāng)事人的主觀狀態(tài)是違法構(gòu)成的要素,，法律規(guī)范應(yīng)有明確規(guī)定,。例如，《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》的規(guī)定,，這是行政法規(guī)中少有的幾個(gè)在行政機(jī)關(guān)認(rèn)定行政違法行為時(shí),，要求考慮行為人主觀狀態(tài)的法規(guī)，從而提高了認(rèn)定此類行為是否違法的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),。另一個(gè)是《無照經(jīng)營查處取締辦法》中規(guī)定的為無照經(jīng)營者提供經(jīng)營場(chǎng)所,、倉儲(chǔ)等條件的，應(yīng)當(dāng)考慮行為人的主觀狀態(tài),。即要有“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”的證據(jù),。

（2）筆者在《基層執(zhí)法疑難問題研究》中認(rèn)為，行政管理具有范圍廣泛性,、規(guī)則復(fù)雜性,、違法主體一般性的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)導(dǎo)致對(duì)行政違法行為以不考慮行為人的主觀狀態(tài)（故意與過失）為基本原則,，除非法律另有規(guī)定,。要求違法行為人只有主觀故意或過失才能定為違法，把刑法的原則套用到行政處罰,，并不能適應(yīng)行政管理的特點(diǎn),。例如，過失違法是指違法主體應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免的一種心理態(tài)度,。但過失違法應(yīng)以發(fā)生危害結(jié)果為要件，那么,，是否一定要等到銷售者把偽劣商品銷售后才能認(rèn)定,、甚至一定等到發(fā)生危害結(jié)果才能認(rèn)定違法。[3]雖然故意違法不考慮危害結(jié)果,，但許多行政違法人并不具有“明知”的主觀因素,。如此，即排除過失,，又排除故意,，如何去談行政違法的主觀問題。

（3）行政管理的最高原則是依法行政原則,。行政機(jī)關(guān)必須依法行使權(quán)力,，包括對(duì)法律的理解和執(zhí)行都必須以不超越法律規(guī)定為限。如果行政機(jī)關(guān)在法外附加違法構(gòu)成因素,，實(shí)際是行政越權(quán)行為,。越權(quán)無效。既然《產(chǎn)品質(zhì)量法》沒有規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量違法需要考慮當(dāng)事人主觀狀態(tài),，《行政處罰法》也沒有提出考慮當(dāng)事人主觀狀態(tài)的原則,，行政機(jī)關(guān)就無權(quán)考慮。事實(shí)上,，作為一般原則,，《行政處罰法》規(guī)定第三條“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為,，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定,，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。”作為免除處罰的條款,，該法僅僅有一處規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)糾正,，沒有造成危害后果的，不予行政處罰,?！?/SPAN>