實(shí)證研究與理論研究的不同

劉良華

1.寫文章最好有“命題”（thesis）。沒有命題,，也可以寫成文章,，但不是好文章。

所謂命題,，它必須是一個(gè)判斷,，而且，這個(gè)判斷必須改變?nèi)藗兡硞€(gè)觀念,、更正人們的某個(gè)日常經(jīng)驗(yàn),。它要么在立場(chǎng)上與眾不同，要么在解釋上以其說服力讓人感動(dòng),。

如果有人提出：“大學(xué)生畢業(yè)應(yīng)該自己找工作”,，這在以往“包分配”的年代是一個(gè)命題，但現(xiàn)在已經(jīng)成為常識(shí),，它不再是一個(gè)命題,。在“大學(xué)生畢業(yè)應(yīng)該自己找工作”已經(jīng)成為常識(shí)的今天，如果有人提出：“畢業(yè)即失業(yè)”,。倒算是一個(gè)命題,。

如果有人提出：“80后的大學(xué)生是跨掉的一代”，這是一個(gè)命題,；如果有人反過來提出：“80后的大學(xué)生沒有跨掉”,，也算是一個(gè)命題。

實(shí)證研究的典型命題往往可以轉(zhuǎn)換為“……對(duì)……的影響”,，它表達(dá)某種因果關(guān)系,，比如“教師期望對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)的影響”。

2.實(shí)證研究的命題是研究者做出是什么或不是什么,、有什么或沒有什么,、存在什么不存在什么的判斷。實(shí)證研究的謂詞為be，包括“是”或“不是”,、“有”或“沒有”,、“存在”或“不存在”。

理論研究的命題是研究者做出“應(yīng)該”如何或“不應(yīng)該”如何的判斷,。理論研究的謂詞為should（或must, ought to）,，包括“應(yīng)該”如何或“不應(yīng)該”、“必須”如何或“不必”如何,。

實(shí)證研究不輕易說should（或 must, ought to）,。實(shí)證研究甚至不說to be，只說: being,。海德格爾把書名定為《being and time》,，也許考慮了to be與 being的區(qū)別。

3.理論研究（尤其是“形式邏輯”式的理論研究）講究三段論式的邏輯推理：“人是會(huì)死的,；這個(gè)小孩是人,，所以，這個(gè)小孩也會(huì)死的,。”

但是,，形式邏輯的危險(xiǎn)在于：它不懷疑“大前提”的可靠性，它預(yù)先承認(rèn)“大前提”（人是會(huì)死的）是毋庸質(zhì)疑的,。如果“人是會(huì)死的”這個(gè)大前提尚沒有什么危險(xiǎn),，真正的危險(xiǎn)在于：由一個(gè)錯(cuò)誤的大前提推導(dǎo)出一個(gè)更錯(cuò)誤的結(jié)論。

實(shí)證研究也有推理,，但實(shí)證研究的推理更多地顯示為歸納而不是演繹,。而且，實(shí)證研究對(duì)任何“前提”都持懷疑的態(tài)度,，實(shí)證研究只有等待驗(yàn)證的“假設(shè)”,，沒有絕對(duì)正確的“大前提”。

對(duì)于“人是會(huì)死的”這個(gè)命題,，實(shí)證研究的態(tài)度是：如果可以重新證實(shí)或證偽“人是會(huì)死的”這個(gè)命題,，就把它納入研究。比如通過調(diào)查的方式來做一個(gè)歸納式的綜合式的判斷：人是會(huì)死的或者人可以不死或者人死的平均年齡是多少,。

但是,，實(shí)證研究不會(huì)把“人是會(huì)死的”這個(gè)問題當(dāng)作研究的假設(shè)。因?yàn)樗呀?jīng)成為一個(gè)只能證實(shí)不可證偽也因此不可懷疑的常識(shí),。既然已經(jīng)成為不可證偽,、不可懷疑的常識(shí)，實(shí)證研究就會(huì)認(rèn)為“人是會(huì)死的”是一個(gè)“偽問題”或“假問題”,，它不值得浪費(fèi)時(shí)間去做研究,。

也因此,，這樣的三段論對(duì)實(shí)證研究而言幾乎沒有意義：“人是會(huì)死的,；這個(gè)小孩是人,，所以，這個(gè)小孩也會(huì)死的,。”由“人是會(huì)死的”推導(dǎo)出“這個(gè)小孩是會(huì)死的”,，這個(gè)推理不能說沒有任何意義，比如它可以提醒小孩和所有人：必須珍惜時(shí)間,，必須善待他人,，等等。但是,，實(shí)證研究不會(huì)把它當(dāng)作研究的課題,。實(shí)證研究只負(fù)責(zé)研究那些可證實(shí)或證偽的隱匿的因果關(guān)系，對(duì)于那些沒有因果關(guān)系的推理,，實(shí)證研究一律拒絕,。

實(shí)證研究只研究?jī)深悊栴}：

第一，那些表面上可靠可信而實(shí)際上可疑的判斷,，包括一些“常識(shí)”性的因果關(guān)系：比如人多力量大,；窮人的的孩子早當(dāng)家；自古英雄多磨難,；教師的期望可以提高學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī),，等等。

第二,，那些表面上一團(tuán)亂麻看不出因果關(guān)系的現(xiàn)狀,。比如陳向明老師的《王小剛為什么不上學(xué)了》。

4.研究者最初往往有“應(yīng)然判斷”的沖動(dòng),，有提出“啟示”,、“對(duì)策”的沖動(dòng)。但是,，“應(yīng)該判斷”,，提出“啟示”和“對(duì)策”，那是“實(shí)踐工作”（包括工作指示,、發(fā)號(hào)施令）而不是“學(xué)術(shù)研究”（實(shí)證研究）,。

但是，如果“學(xué)術(shù)研究”（實(shí)證研究）不表達(dá)“應(yīng)該如何”,，不提出“對(duì)策”,，那么，“學(xué)術(shù)研究”（實(shí)證研究）又有什么意義呢,？

當(dāng)然有意義,。實(shí)證研究不僅具有理論意義,，而且有實(shí)踐意義：實(shí)證研究雖然不提出“應(yīng)然判斷”，雖然不提出“對(duì)策”,。但是,，當(dāng)實(shí)證研究尋找出問題的原因，當(dāng)實(shí)證研究提出教育現(xiàn)象中隱含的因果關(guān)系時(shí),，所謂的對(duì)策或應(yīng)該如何的判斷,，已經(jīng)呼之欲出。實(shí)證研究只負(fù)責(zé)提出什么是什么的“因果關(guān)系”,，讀者或?qū)嵺`工作可以從實(shí)證研究報(bào)告中所顯示的因果關(guān)系找到相關(guān)的對(duì)策,。

不過，大量的實(shí)證研究,，倒是研究者先有了某個(gè)“應(yīng)然判斷”或“對(duì)策”的沖動(dòng),，然后不直接提出對(duì)策，而是退回去,，尋求有關(guān)“因果關(guān)系”的實(shí)證研究,。

比如，某研究者覺得“學(xué)校應(yīng)該增加女廁所”,。這是一個(gè)現(xiàn)實(shí)關(guān)懷和應(yīng)然判斷的沖動(dòng),。研究者也可以洋洋灑灑，論說“學(xué)校應(yīng)該增加女廁所”的N個(gè)理由,。但是,，無論他提出多少條“學(xué)校應(yīng)該增加女廁所”的理由，這都不叫學(xué)術(shù)研究,、實(shí)證研究,。

實(shí)證研究意味著：將應(yīng)然判斷轉(zhuǎn)化為實(shí)然判斷。

比如研究者可以將“學(xué)校應(yīng)該增加女廁所”這個(gè)標(biāo)題轉(zhuǎn)換為另一個(gè)標(biāo)題：“美國(guó)中小學(xué)的女廁所數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于男廁所”或“民國(guó)時(shí)期中小學(xué)的女廁所與男廁所的比例”,。

在“學(xué)校應(yīng)該增加女廁所”這個(gè)命題中,，隱含的是“should”（包括“應(yīng)該”、“必須”等）,。

而在“美國(guó)中小學(xué)的女廁所數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于男廁所”或“民國(guó)時(shí)期中小學(xué)的女廁所與男廁所的比例”中,，隱含的是“being”（包括“是”、“有”,、“存在”等等）,。

對(duì)于研究者尤其是大學(xué)的初學(xué)者來說，如果寫“論文”寫不下去了,，就可以提醒自己：我是否在寫“應(yīng)然”的理論文章,？如果是，則可以考慮將“應(yīng)然”的理論文章轉(zhuǎn)化為“實(shí)然”的實(shí)證研究,。

5.真正有分量的理論研究必須有實(shí)證研究的影子：它有一個(gè)“視域”（perspective,，standpoint,，viewpoint、視野,、視角,、立場(chǎng)），然后用這個(gè)大視野去“重新評(píng)估一切價(jià)值”,。

杜威所有的教育論文或教育專著,，都與他的兩個(gè)“視野”（perspective）相關(guān)：一個(gè)是“連續(xù)性”（continuity）,，這個(gè)詞語從黑格爾那里獲得靈感,；另一個(gè)是“變化”（change），這個(gè)詞語從達(dá)爾文那里獲得靈感,。幾乎杜威所有的教育文章,，都與這兩個(gè)詞語（視角）相關(guān)。在他之前,，人們主張主,、客二元論，但杜威用continuity把主客二元統(tǒng)一為一元論,。在克服主客二元論時(shí),，杜威慣用的策略是“互動(dòng)”（interaction）。其實(shí),，“互動(dòng)”（interaction）是“連續(xù)性”（continuity）和“變化”（change）的一個(gè)下位概念,。杜威之所以重要，因?yàn)榻?gòu)了“現(xiàn)代教育”,，而且由于杜威的視域是“連續(xù)性”（continuity）和“變化”（change）這兩個(gè)關(guān)鍵詞,，它隱含了種種“后現(xiàn)代教育”的元素。

6.所謂“視域”（perspective）接近“演繹”的策略,。

研究往往最初是“歸納”研究,，然后在歸納的過程中把某個(gè)假設(shè)當(dāng)作自己的信念。這個(gè)信念就成為自己的邏輯前提,。有了邏輯前提,，就進(jìn)入“演繹”研究。弗洛伊德曾經(jīng)在小心翼翼地歸納,，求證人們的精神問題是否與性壓抑有關(guān),。而在一次偶然的案例中，他突然想到當(dāng)事人能夠如此順從地按他的要求躺在床上,，是否與“性”有關(guān),？他忽然有了靈感。之后,，他的研究轉(zhuǎn)向了“演繹”的方式,。

人們可以提出一個(gè)問題：演繹和歸納何以能同時(shí)出現(xiàn)在一種研究中,？這個(gè)問題接近康德的“先天綜合判斷何以可能”。

7.歸納研究的狀態(tài)是：主體（人）圍繞客體（事物）轉(zhuǎn),。演繹的狀態(tài)是：客體（事物）圍繞主體（人）轉(zhuǎn),。

比如：如何證明三角形的內(nèi)角和是180度？歸納的辦法是：不斷尋找三角形并測(cè)量它的內(nèi)角和,。然后小心翼翼地看自己的結(jié)論是否符合事實(shí),。但是，歸納法總是無法窮盡對(duì)象,。你即使測(cè)量了100個(gè)三角形并得到的結(jié)論都是180度,。但是，你也不能證明所有的三角形的內(nèi)角和都是180度,。這就是震驚哲學(xué)界的“休謨問題”或“休謨難題”,。康德的《純粹理性批判》是對(duì)“休謨問題”的回應(yīng),。

如果換一個(gè)辦法,，采用演繹法，研究者先認(rèn)定：三角形的內(nèi)角和是180度,。然后,，他逐一去測(cè)量三角形。由于他在測(cè)量之前就已經(jīng)認(rèn)定：三角形的內(nèi)角和是180度,。于是,，研究者就可以滿懷信心地讓那些三角形圍著你轉(zhuǎn)：這個(gè)三角形的內(nèi)角和是180度，那個(gè)三角形的內(nèi)角和是180度,，第三個(gè)三角形的內(nèi)角和也是180度,，第四個(gè)三角形的內(nèi)角和還是180度……。

這就是康德所說的：以前是主體（人）圍繞客體（事物）轉(zhuǎn),；現(xiàn)在是客體（事物）圍繞主體（人）轉(zhuǎn),。這就是康德所說的“哥白尼式的革命”

實(shí)證研究采用歸納法，在歸納過程中,，人圍著對(duì)象轉(zhuǎn),；理論研究采用演繹法，在演繹過程中,，對(duì)象圍著人轉(zhuǎn),。

8.“哥白尼式的革命”是一個(gè)美妙的感覺：以前是主體（人）圍繞客體（事物）轉(zhuǎn)；現(xiàn)在是客體（事物）圍繞主體（人）轉(zhuǎn),。這多好啊,。

問題在于：讓對(duì)象圍著我轉(zhuǎn)，并不容易,。它要求理論研究者必須先有自己的“視域”（perspective）,。研究者如果沒有建立自己的“視域”（perspective）,，“哥白尼式的革命”就不可能發(fā)生。

這個(gè)“視域”（perspective）實(shí)際上是你的“偏見”,。但這個(gè)偏見必須具有說服力,，它令人驚奇但又令人信服。

研究者如何建立自己的既令人驚奇又令人信服的偏見,、“視域”（perspective）呢,？第一個(gè)途徑來自對(duì)自己的生活經(jīng)驗(yàn)的反省、反思,。第二個(gè)途徑來自閱讀（或聽重要人物的講座）,。一般而言，一個(gè)人閱讀了什么書,，他信奉什么理論,，他信奉的這個(gè)理論就成為他“重估一切價(jià)值”,、重新審查思想史的基本依據(jù),。

研究者自己心中是否已經(jīng)建立了自己的“視域”（perspective），是否已經(jīng)形成了自己的信念,？這是判斷某個(gè)研究者是否“成熟”的基本標(biāo)志,。

凡是“大理論家”，都是那些用自己的“視域”（perspective）來“重新評(píng)估一切價(jià)值”的人,。有了“視域”這個(gè)“武器”和“鐵錘”,，就可以“重新評(píng)估一切價(jià)值”，可以重新評(píng)估古今中外的一切思想和思想史,。

黑格爾的“視域”（perspective）是“對(duì)立統(tǒng)一”（包括“否定之否定”）,。任何事物都存在于矛盾和沖突之中，這個(gè)矛盾和沖突又可以獲得轉(zhuǎn)換,。

尼采的“視域”（perspective）是“太陽神精神”對(duì)“酒神精神”的壓抑和壓制,；尼采的總體思路是：以“酒神精神”反抗“太陽神精神”。

弗洛伊德“視域”（perspective）是“潛意識(shí)”,，而“潛意識(shí)”的核心是“性壓抑”,。弗洛伊德的作品大部分都顯示為對(duì)“性壓抑”之后的“潛意識(shí)”的分析和解釋。

9.讀書有三種讀法,。

第一種閱讀方法是應(yīng)試式的“閱讀理解”,。那是中小學(xué)英語試題中常見的題型：reading comprehension。你閱讀某篇文章,，然后爭(zhēng)取理解這篇文章的中心思想是什么,、文章中某段話是什么意思。

第二種閱讀方法是批判式的“提問”,。理解文章的中心思想和段落大意,，那是低級(jí)的閱讀,。只有一邊閱讀一邊提問、批判的閱讀,，才是有意義的的閱讀,。

第三種閱讀方法是建構(gòu)式的“引用”。閱讀一篇文章,，不僅批判,、提問，而且將文章中的某個(gè)精彩的句子,，某段精彩話語引用到自己再在寫作的文章中,，這才是高級(jí)的閱讀。

這樣看來,，低級(jí)的閱讀是讀者圍著文章轉(zhuǎn),；有意義的閱讀是提問、批判與欣賞,；高級(jí)的閱讀不僅提問,、批判和欣賞，而且“引用”,，讓文章為著讀者自己轉(zhuǎn),。

究竟應(yīng)該讓讀者圍著文章轉(zhuǎn)？還是讓文章圍繞讀者轉(zhuǎn),？這是一直以來有爭(zhēng)議的話題,。以往的說法是：六經(jīng)注我，還是我注六經(jīng),？

我個(gè)人的建議是：先我注六經(jīng),，然后盡快進(jìn)入六經(jīng)注我的狀態(tài)。

我個(gè)人的另一個(gè)建議是：先閱讀,，但盡快進(jìn)入寫作狀態(tài),，用自己的寫作帶動(dòng)自己的閱讀。溫和的說法是：以寫帶看,；激進(jìn)的說法是：不寫文章不讀書,。

10.寫作是最好的閱讀。于是很多人不愿做讀者,，他們成為作者,。

但是，也并非所有的作者都能夠制作出有意義的作品,。

作品是否有意義,，取決于兩個(gè)要素：第一，是否有與眾不同的立場(chǎng)和觀點(diǎn)、思想,？第二,，是否有個(gè)性化的陌生化的有美學(xué)效應(yīng)的藝術(shù)化言說？

以往,，人們看重的是“思想深刻”,。我個(gè)人更看重藝術(shù)化言說。只有“美”才讓人進(jìn)入自由創(chuàng)造狀態(tài),。