《拜杜法案》到西南交大九條，高校職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)“突圍”之路

高?？萍歼M展2020-07-08 06:17

成果轉(zhuǎn)化率不高是我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施的重要障礙,，而在導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢的諸多原因中，缺乏有效的產(chǎn)權(quán)激勵是一個根本問題,。

2002 年前,，依照《公司法》《專利法》《科學技術(shù)進步法》，職務(wù)科技成果的知識產(chǎn)權(quán)一律由投資者享有,。但由于職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)屬性,，使得高校和科研院所既無權(quán)決定科技成果的最終轉(zhuǎn)化，也不能擁有相關(guān)收益,。

為解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中的產(chǎn)權(quán)激勵問題,，政府開展了一系列改革和探索，由此也展開了一段職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)“突圍”之路,。

美國《拜杜法案》的啟示

1978年,，印第安納州普渡大學的一位教授找到該州的資深參議員博區(qū)·拜（Birch Bayh）請求協(xié)助：學校獲得了多個政府資助的項目,，但由于“誰出資、誰擁有” 的政策,，研發(fā)的成果不僅收益權(quán)歸政府,，而且一切的后續(xù)性研發(fā)也不可以由發(fā)明人獨享，這導(dǎo)致大量科研成果閑置浪費,。

為此，參議員博區(qū)·拜（Birch Bayh）和羅伯特·杜爾(Robert Dole)聯(lián)合提交了提案并被美國國會通過,，這就是今天所說的《拜杜法案》,。該法案允許美國聯(lián)邦政府資助的科研項目以及聯(lián)邦政府合同下的科研項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸大學、非贏利組織以及小企業(yè)所有,，政府只保留一種介入權(quán),，而大學、非贏利組織及小企業(yè)承擔確保這些科技成果商業(yè)化的義務(wù),。

1980年,，Birch Evans Bayh議員（右）在《拜杜法案》聽證會上

《拜杜法案》開啟了“高校院所擁有科技成果所有權(quán)”的模式，極大地帶動了技術(shù)發(fā)明人將成果轉(zhuǎn)化的熱情,。1978年,，美國的科技成果轉(zhuǎn)化率是5%，《拜杜法案》出臺后這個數(shù)字短期內(nèi)翻了十倍,。美國在十年之內(nèi)重塑了世界科技的領(lǐng)導(dǎo)地位,，《拜杜法案》功不可沒。它被《經(jīng)濟學家》雜志評為美國過去50年最具激勵性的一個立法,，是美國從“制造經(jīng)濟”轉(zhuǎn)向“知識經(jīng)濟”的標志,。隨后，世界各國相繼出臺了類《拜杜法案》,，中國也不例外,。

中國版《拜杜法案》的失靈

隨著中國科技體制改革的不斷深入發(fā)展,我國科技領(lǐng)域社會關(guān)系發(fā)生了重大變化,技術(shù)市場、技術(shù)流轉(zhuǎn),、技術(shù)合同,、委托研究開發(fā)、人才流動,、科技經(jīng)濟一體化等新事物層出不窮,；為此，解決制約我國科技進步與創(chuàng)新的瓶頸問題提上了日程,。

2002年,，我國頒布了《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，類“拜杜法案”在我國首次被設(shè)立,。2007年十屆全國人大常委會第三十一次會議審議通過新修訂的《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》,，明確了利用財政性資金取得的知識產(chǎn)權(quán)歸授權(quán)項目承擔者所有，對類“拜杜法案”予以固化。

然而,，中國版“拜杜法案”卻出現(xiàn)了失靈,。在2007年《科技進步法》修改前，我國高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率是5%,。《科技進步法》修改后,，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率并沒有提高。

究其原因在于我國的公辦高等院校被定位為事業(yè)單位,，其營運資金來自各級政府(包括事業(yè)單位的主管部門)的撥款和自身的營運收入,。即使法律中規(guī)定將財政資助科技項目中知識產(chǎn)權(quán)賦予承擔單位，高校也不能真正享有財政資助科技項目中的知識產(chǎn)權(quán),，它依舊屬于國家,，屬于國有資產(chǎn)。

此外,，由于國內(nèi)高校院所科研工作者職稱評審或職級晉升主要看其學術(shù)成績,，并不看重科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績，高校追求科技成果的目的是提高學術(shù)聲譽和社會認可,；然而,，企業(yè)則更看重科技成果的商業(yè)價值，雙方均缺乏介入成果轉(zhuǎn)化的動力,，這使得將科技成果所有權(quán)下放至單位的改革并沒有取得預(yù)想成效,。

可以說，國有資產(chǎn)與人才管理體制的相對滯后導(dǎo)致了產(chǎn)權(quán)激勵低效或無效,。

職務(wù)科技成果所有權(quán)改革

為促進高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化,，一個可行的措施就是將知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)不再納入國有資產(chǎn)管理范圍，而對其予以單獨管理,。當然,，單獨管理并不是改變公立高校知識產(chǎn)權(quán)的國有資產(chǎn)性質(zhì)，而是要通過這一方式來減少過多的行政干預(yù)所帶來的不便,。

事實上,，國家也確實通過試點、政策調(diào)整,、制度完善等方式方法重新設(shè)計職務(wù)科技成果所有權(quán),，形成有效產(chǎn)權(quán)激勵，破解科技成果轉(zhuǎn)化不暢問題,。

（一）“三權(quán)改革”試點

2014年底開始,，財政部會同有關(guān)部門選取20家中央級事業(yè)單位,，開展為期一年的深化科技成果使用、處置,、收益管理改革（以下簡稱“三權(quán)”改革）試點工作,，以解決技成果處置收益體制機制不健全的問題。

這次改革一方面針對科技成果轉(zhuǎn)化過程審批繁瑣,、周期長的問題,，提出了賦予試點單位對科技成果使用和處置的自主權(quán)，取消主管部門和財政部門的層層審批,；另一方面,，把科技成果的定價發(fā)言權(quán)交給高校和科研單位，鼓勵單位通過協(xié)議定價,、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格,，形成市場化的定價機制,，在一定程度上打消了單位負責人國有資產(chǎn)損失的顧慮。

在下放審批權(quán),、定價權(quán)之外,，試點改革方案還提出了關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化收益實實在在的“讓利”政策。試點方案明確規(guī)定,，科技成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位,，由單位依法自主分配，處置收益不再上繳國庫,，還強調(diào)試點單位要進一步建立健全科技成果轉(zhuǎn)化收入分配和激勵制度,。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化三部曲

2014年，試點單位在科技成果轉(zhuǎn)化審批流程,、定價機制,、轉(zhuǎn)化收入分配等方面的先行先試、建章立制,，為進一步深化相關(guān)改革積累了寶貴經(jīng)驗,。2015 年，我國頒布了新修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》,，吸收了改革試點的主要政策,。

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定國家投資發(fā)明創(chuàng)造的科技成果，其使用權(quán),、處置權(quán),、收益權(quán)歸屬于大學；據(jù)此,，大學獲得了對其所持有的科技成果的占有,、使用,、收益、處分四項權(quán)能,，在享有科技成果占有權(quán)的同時,，對轉(zhuǎn)化該成果擁有決定權(quán)，并可獲得科技成果轉(zhuǎn)化后的全部收益,。

2016年3月,，《實施促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》由國務(wù)院印發(fā)實施，進一步明確細化了相關(guān)制度和具體操作措施,；2016年5月,，在國家科改領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，科技部會同18個部門制定了《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》,。

以上三份法律法規(guī)政策文件被稱之為科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”,，隨后相關(guān)部門包括教育部也陸續(xù)出臺了一些激勵性、優(yōu)惠性和推動性政策,，科學家與高校的熱情被極大激發(fā),，科學家創(chuàng)業(yè)也一度成為熱潮。

然而,，雖然科技成果轉(zhuǎn)化三部曲再次明確大學享有職務(wù)科技成果的處置權(quán),，但關(guān)于高校和發(fā)明人之間的轉(zhuǎn)化權(quán)利并沒有明晰。

（三）職務(wù)科技成果混合所有制試點改革

2015年5月,，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會議召開,。會議指出，在部分區(qū)域系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗,，推動科技創(chuàng)新為核心,，以破除體制機制障礙為主攻方向，開展系統(tǒng)性,、整體性,、協(xié)同性改革的先行先試。四川省作為八個全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)之一入選其中,。

2015年11月,，四川省委在肯定西南交大此前進行的多項科技成果權(quán)屬混合所有的實驗效果的情況下，決定開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制試點,，明確科技人員和所屬單位可以共同所有科技成果權(quán),。

在此背景下，2016年1月西南交通大學印發(fā)了《西南交通大學專利管理規(guī)定》（簡稱“西南交大九條”）,，提出將國有知識產(chǎn)權(quán)評估作價入股后形成的國有股權(quán)獎勵前置簡化為國有知識產(chǎn)權(quán)獎勵,，通過落實獎勵權(quán)實現(xiàn)了所有權(quán)。

在實施改革前的2010至2015年,，西南交大轉(zhuǎn)讓,、許可職務(wù)發(fā)明成果僅14項,，收入158萬元(人民幣，下同),，而申請費,、維持費和專利獎金支出則超過900萬元。實施職務(wù)科技成果混合所有制改革一年多后,，西南交大已有168項職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)分割確權(quán),，9家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立，知識產(chǎn)權(quán)評估作價入股總值超過1億元,，帶動社會投資近4億元,。

2016年12月，成都市出臺了《關(guān)于支持在蓉高校院所開展職務(wù)科技成果混合所有制改革的實施意見》,，提議高校院所與職務(wù)發(fā)明人就職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)的歸屬可約定按不低于3:7的比例共享知識產(chǎn)權(quán),，即發(fā)明人或團隊對于知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)不低于70%。2017年9月,，成都市正式成立科技成果“三權(quán)”改革聯(lián)盟,，包括四川大學、電子科大,、西南交大等高校科研院,。

2018 年 3 月,，國務(wù)院政府工作報告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)”。為落實國務(wù)院政府工作報告所確定的重點任務(wù),，2018 年 7 月,，《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25 號）第二十條首次以政策文件形式明確規(guī)定：“對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責任對等,、貢獻與回報匹配的原則,，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)”。

隨后各地在科技創(chuàng)新政策文件制定中,，均提出“探索賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”,。2019 年 1 月，全國科技工作會議將“開展科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革,，賦予科研人員職務(wù)成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”列為 2019 年工作重點,。2020年05月21日，科技部等9部門印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》,，下一步,，科技部將會同有關(guān)部門遴選一批國家設(shè)立的高等院校和科研機構(gòu)，全面啟動試點工作,。

可以說,，通過對職務(wù)科技成果所有權(quán)的重新設(shè)計,，破解科技成果轉(zhuǎn)化不暢問題，已成全社會共識,。

但是,，將職務(wù)科技成果權(quán)屬賦予科研人員仍然面臨《合同法》第三百二十六條、《專利法》第六條,、《科技進步法》第二十條,、《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條等現(xiàn)行法律的制約。除了全國人大及其常委會單獨授權(quán)有關(guān)地區(qū)可突破法律限制進行試點之外,，其他地區(qū)的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革推進仍有困難,。

參考資料：

1、張銘慎 《科技成果轉(zhuǎn)化難 關(guān)鍵是激勵不足》 經(jīng)濟日報 2018年12月20日

2,、何煉紅 陳吉燦 中國版“拜杜法案”的失靈與高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的出路

3,、朱琪 職務(wù)科技成果確權(quán)背景下中國高校科技成果轉(zhuǎn)化效率及影響因素研究