案件分析十二步法之第二步——案由

做完了前期的準(zhǔn)備工作,，就開始要準(zhǔn)備訴訟了,。開始訴訟的第一步是要確定案由。

一,、為什么要確定案由

關(guān)于案由，大部分律師可能并沒有很在意,。有的法院在立案時(shí)也不要求當(dāng)事人明確案由,，那么確定案由有什么作用呢,？

案由是對法律關(guān)系的高度概括。民事案件案由是民事案件名稱的重要組成部分,，反映案件所涉及的民事法律關(guān)系的性質(zhì)，是將訴訟爭議所包含的法律關(guān)系進(jìn)行的概括,，是人民法院進(jìn)行民事案件管理的重要手段。每個(gè)具體案由均具有實(shí)體法和程序法依據(jù),，符合民事訴訟法關(guān)于民事案件受案范圍的有關(guān)規(guī)定,。

案由在確定的過程,，是嚴(yán)格依法設(shè)置，即所有案由均具有實(shí)體法和程序法依據(jù),，符合民事訴訟法關(guān)于民事案件受案范圍的有關(guān)規(guī)定。

確定了案由能幫我們迅速定位實(shí)體法依據(jù),。為了更好的落實(shí)請求權(quán)基礎(chǔ)的審判方法,，最高院專門出版了《最高人民法院民事案件案由適用要點(diǎn)與請求權(quán)規(guī)范指引（第二版）》一書，該書引入請求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范理論,，設(shè)立【請求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范指引】欄目,，從當(dāng)事人的訴訟請求出發(fā)，列明該請求權(quán)的現(xiàn)行法律依據(jù),，便于法官和當(dāng)事人在選定案由后,，可立即查閱必需的法律適用根據(jù),，節(jié)省逐一檢索時(shí)間，確保不會遺漏可以適用的法律條文,。該部分所列條文完全包括近幾年以來新頒布實(shí)施的重要法律、法規(guī),、司法解釋，該書更新日期截至2020年8月,。

二、案由體系

民事案件案由應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人訴爭的民事法律關(guān)系的性質(zhì)來確定,。鑒于具體案件中當(dāng)事人的訴訟請求、爭議的焦點(diǎn)可能有多個(gè),，爭議的標(biāo)的也可能是多個(gè)，為保證案由的高度概括和簡潔明了,，修改后的《案由規(guī)定》仍沿用2011年《案由規(guī)定》關(guān)于案由的確定標(biāo)準(zhǔn),，即對民事案件案由的表述方式原則上確定為“法律關(guān)系性質(zhì)”加“糾紛”,，一般不包含爭議焦點(diǎn),、標(biāo)的物、侵權(quán)方式等要素,。但是,，實(shí)踐中當(dāng)事人訴爭的民事法律關(guān)系的性質(zhì)具有復(fù)雜多變性，單純按照法律關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)去劃分案由體系的做法難以更好地滿足民事審判實(shí)踐的需要,，難以更好地滿足司法統(tǒng)計(jì)的需要,。為此,，修改后的《案由規(guī)定》在堅(jiān)持以法律關(guān)系性質(zhì)作為確定案由的主要標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，對少部分案由也依據(jù)請求權(quán),、形成權(quán)或者確認(rèn)之訴,、形成之訴等其他標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定，對少部分案由的表述也包含了爭議焦點(diǎn),、標(biāo)的物,、侵權(quán)方式等要素。

關(guān)于案由縱向和橫向體系的編排設(shè)置,。修改后的《案由規(guī)定》以民法學(xué)理論對民事法律關(guān)系的分類為基礎(chǔ),，以法律關(guān)系的內(nèi)容即民事權(quán)利類型來編排案由的縱向體系。在縱向體系上,，結(jié)合民法典,、民事訴訟法等民事立法及審判實(shí)踐，將案由的編排體系劃分為人格權(quán)糾紛,，婚姻家庭,、繼承糾紛，物權(quán)糾紛,，合同、準(zhǔn)合同糾紛,，勞動爭議與人事爭議,，知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛，海事海商糾紛,，與公司,、證券、保險(xiǎn),、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛,，侵權(quán)責(zé)任糾紛，非訟程序案件案由,，特殊訴訟程序案件案由,，共計(jì)十一大部分，作為第一級案由,。

在橫向體系上，通過總分式四級結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì),，實(shí)現(xiàn)案由從高級（概括）到低級（具體）的演進(jìn)。如物權(quán)糾紛（第一級案由）→所有權(quán)糾紛（第二級案由）→建筑物區(qū)分所有權(quán)糾紛（第三級案由）→業(yè)主專有權(quán)糾紛（第四級案由）,。在第一級案由項(xiàng)下,，細(xì)分為五十四類案由,，作為第二級案由（以大寫數(shù)字表示）；在第二級案由項(xiàng)下列出了473個(gè)案由,，作為第三級案由（以阿拉伯?dāng)?shù)字表示）。第三級案由是司法實(shí)踐中最常見和廣泛使用的案由,?；趯徟泄ぷ髦笇?dǎo)、調(diào)研和司法統(tǒng)計(jì)的需要,，在部分第三級案由項(xiàng)下又列出了391個(gè)第四級案由（以阿拉伯?dāng)?shù)字加（）表示）,。基于民事法律關(guān)系的復(fù)雜性,，不可能窮盡所有第四級案由,，目前所列的第四級案由只是一些典型的、常見的或者為了司法統(tǒng)計(jì)需要而設(shè)立的案由,。

修改后的《案由規(guī)定》采用縱向十一個(gè)部分,、橫向四級結(jié)構(gòu)的編排設(shè)置，形成了網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)體系,，基本涵蓋了民法典所涉及的民事糾紛案件類型以及人民法院當(dāng)前受理的民事糾紛案件類型,，有利于貫徹落實(shí)民法典等民事法律關(guān)于民事權(quán)益保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。

三,、適用案由的規(guī)則

1,、由低到高依次適用

在案由橫向體系上應(yīng)當(dāng)按照由低到高的順序選擇適用個(gè)案案由。確定個(gè)案案由時(shí),，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用第四級案由,，沒有對應(yīng)的第四級案由的，適用相應(yīng)的第三級案由,；第三級案由中沒有規(guī)定的,，適用相應(yīng)的第二級案由；第二級案由沒有規(guī)定的,，適用相應(yīng)的第一級案由,。這樣處理，有利于更準(zhǔn)確地反映當(dāng)事人訴爭的法律關(guān)系的性質(zhì),，有利于促進(jìn)分類管理科學(xué)化和提高司法統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確性,。

2,、案由的可變更規(guī)則

人民法院在民事立案審查階段,，可以根據(jù)原告訴訟請求涉及的法律關(guān)系性質(zhì)，確定相應(yīng)的個(gè)案案由,；人民法院受理民事案件后,，經(jīng)審理發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人起訴的法律關(guān)系與實(shí)際訴爭的法律關(guān)系不一致的,，人民法院結(jié)案時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法庭查明的當(dāng)事人之間實(shí)際存在的法律關(guān)系的性質(zhì)，相應(yīng)變更個(gè)案案由,。當(dāng)事人在訴訟過程中增加或者變更訴訟請求導(dǎo)致當(dāng)事人訴爭的法律關(guān)系發(fā)生變更的,，人民法院應(yīng)當(dāng)相應(yīng)變更個(gè)案案由。

3,、多個(gè)案由的適用規(guī)則

存在多個(gè)法律關(guān)系時(shí)個(gè)案案由的確定,。同一訴訟中涉及兩個(gè)以上的法律關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人訴爭的法律關(guān)系的性質(zhì)確定個(gè)案案由,；均為訴爭的法律關(guān)系的,，則按訴爭的兩個(gè)以上法律關(guān)系并列確定相應(yīng)的案由。

請求權(quán)競合時(shí)個(gè)案案由的確定,。在請求權(quán)競合的情形下,，人民法院應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人自主選擇行使的請求權(quán)所涉及的訴爭的法律關(guān)系的性質(zhì)，確定相應(yīng)的案由,。

4,、不得以沒有案由不予受理

正確認(rèn)識民事案件案由的性質(zhì)與功能,。案由體系的編排制定是人民法院進(jìn)行民事審判管理的手段,。各級人民法院應(yīng)當(dāng)依法保障當(dāng)事人依照法律規(guī)定享有的起訴權(quán)利，不得將修改后的《案由規(guī)定》等同于民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的起訴條件,，不得以當(dāng)事人的訴請?jiān)谛薷暮蟮摹栋赣梢?guī)定》中沒有相應(yīng)案由可以適用為由,，裁定不予受理或者駁回起訴,，損害當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。

5,、選擇性案由要明確

案由體系中的選擇性案由（即含有頓號的部分案由）的使用方法,。對這些案由,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情,，確定相應(yīng)的個(gè)案案由，不應(yīng)直接將該案由全部引用,。如“生命權(quán)、身體權(quán),、健康權(quán)糾紛”案由，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體侵害對象來確定相應(yīng)的案由,。

四,、如何選擇案由

1,、法律關(guān)系——確定一級案由

如前所述，法律關(guān)系分析的方法,，是指通過理順不同的法律關(guān)系,，確定其要素及變動情況，從而全面地把握案件的性質(zhì)和當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，并在此基礎(chǔ)上通過邏輯三段論的適用以準(zhǔn)確適用法律,，做出正確的判決的一種案例分析方法。特點(diǎn)主要在于通過理順不同的法律關(guān)系,，就是在判斷一個(gè)民事案例中,，首先要確定不同法律關(guān)系,、法律關(guān)系的性質(zhì)和權(quán)利義務(wù)內(nèi)容,。其次要確定其要素及變動情況,，從而全面地把握案件的性質(zhì)和當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步適用法律,。

判斷案由,，就是要根據(jù)案件事實(shí)，判斷其中主要的法律關(guān)系,，主要是法律關(guān)系的性質(zhì)和權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。由此確定一級案由,。一級案由是根據(jù)

2,、檢索案由——確定精準(zhǔn)案由

確定了一級案由之后，再根據(jù)具體的法律關(guān)系確定更低層次的案由,。通過逐一檢索《民事案由規(guī)定》，尋找可能的案由,，并對備選案由通過檢索《最高人民法院民事案件案由適用要點(diǎn)與請求權(quán)規(guī)范指引》進(jìn)行釋義,，再與本案進(jìn)行對照，最終確定低級案由,。

3,、案例檢索——輔助

有些案件，經(jīng)過上述檢索可能會發(fā)現(xiàn)無法找到合適的案由,，或者找到多個(gè)案由,，再或者找的案由感覺不確定的情況。針對這種情況,，就需要進(jìn)行案例檢索,。方法是,，使用核心法條為關(guān)鍵詞進(jìn)行案例搜索，然后從檢索的案例中,，去分析案由的占比情況,。看司法實(shí)踐中使用核心法條的案件多是以什么案由立案審理的,，如果能發(fā)現(xiàn)占比很大的一類案由,，那么這類案由就是最有可能的案由。

如果經(jīng)過核心法條檢索之后,，發(fā)現(xiàn)有多個(gè)案由,，且占比較為均衡的，此時(shí)需要進(jìn)一步檢索,。除了核心法條外，還要再增加“案由”作為關(guān)鍵詞檢索,，有一些案例會將案由的認(rèn)定作為爭議焦點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)論述,，這樣就能更加快速的了解案由的適用鬼怎。例如因?qū)€協(xié)議發(fā)生的糾紛,，應(yīng)該屬于何種案由,？經(jīng)過檢索發(fā)現(xiàn)有兩類常見案由，一是合同糾紛（二級案由）,，二是公司增資糾紛（三級案由）,。