作者：何國(guó)銘 （專于商標(biāo)犯罪與商業(yè)秘密犯罪案件控告及辯護(hù)）

業(yè)務(wù)交流：132   2944   8174

化工行業(yè)存在上游、中游及下游三個(gè)領(lǐng)域,，上游包括石油,、礦石等生產(chǎn)原料，下游包括造紙工業(yè),、建筑業(yè),、農(nóng)業(yè)、日用品化學(xué)品,、紡織業(yè)等,。精細(xì)化工位于中游，屬于高新技術(shù),，其所生產(chǎn)的多為技術(shù)新,、品種替換快、壟斷性強(qiáng),、工藝精細(xì),、技術(shù)密集度高，但相對(duì)生產(chǎn)數(shù)量小,，且附加值高的化學(xué)品,。通常來(lái)說(shuō)，精細(xì)化工的生產(chǎn)過(guò)程與一般化工生產(chǎn)有所不同,，其不僅包括化學(xué)合成,，而且還包括劑型加工和商品化，從基本化工原料制成中間體,，再制成醫(yī)藥,、染料、農(nóng)藥、有機(jī)顏料,、表面活性劑,、香料等各種精細(xì)化學(xué)品。

精細(xì)化工生產(chǎn)工藝復(fù)雜多變,，同一種中間體產(chǎn)品經(jīng)不同的工藝流程可延伸出幾種甚至幾十種不同用途的衍生品,，技術(shù)要求何謂相當(dāng)高。各種產(chǎn)品均需要經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)發(fā),、小試,、中試再到規(guī)模化生產(chǎn),，還需要根據(jù)下游客戶的需求變化及時(shí)更新或改進(jìn),，需要企業(yè)在生產(chǎn)的過(guò)程中不斷改進(jìn)工藝，積累經(jīng)驗(yàn),，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力與對(duì)生產(chǎn)工藝的經(jīng)驗(yàn)積累都具有非常高的要求,。當(dāng)前，精細(xì)化工領(lǐng)域處于發(fā)展期,，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)亦是相對(duì)激烈,，可見(jiàn)，涉侵犯商業(yè)秘密的案件頻發(fā),，其中不乏某些國(guó)內(nèi)外知名化工企業(yè)涉案,，例如廣州天賜高新材料股份有限公司控告安徽紐曼精細(xì)化工有限公司侵犯商業(yè)秘密，魯西化工侵犯莊信萬(wàn)豐戴維科技有限公司及陶氏全球技術(shù)有限公司的商業(yè)秘密,、平湖市海達(dá)化工有限公司等公司涉嫌侵犯商業(yè)秘密等等,。

精細(xì)化工領(lǐng)域內(nèi)的商業(yè)秘密案件主要涉及配方型、生產(chǎn)工藝型的技術(shù)信息類案件,，在侵權(quán)方式上,，主要是合作商違反保密協(xié)議，私自使用相關(guān)技術(shù),，又或前員工離職帶走技術(shù),，自主創(chuàng)業(yè)、加入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司,，使用從老東家處獲得的技術(shù),。與此同時(shí)，基于精細(xì)化工存在銷售渠道的壁壘,，產(chǎn)品對(duì)下游客戶粘度較高,，精細(xì)化工產(chǎn)品一般用于工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的特定領(lǐng)域或?qū)崿F(xiàn)下游產(chǎn)品的特定功能，故用戶對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性要求較高,，對(duì)供應(yīng)商甄選過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)苛,，一旦進(jìn)入供應(yīng)商名錄將不會(huì)輕易更換,，因此,，精細(xì)化工領(lǐng)域有不少案件同時(shí)涉及客戶信息,。例如上海*能公司自主開(kāi)發(fā)了物理膨脹微球的技術(shù)配方，后上海*能公司與泰州*化工公司簽署《委托加工協(xié)議》,，泰州*化工公司為其加工生產(chǎn)微球,。與此同時(shí)，雙方簽訂協(xié)議,，在委托加工期間和合同終止后5年內(nèi),，泰州*化工企業(yè)不得自行檢測(cè)和開(kāi)發(fā)微球技術(shù)信息，不得生產(chǎn)和銷售相同或相似的微球,。后,，泰州*化工公司違反了保密協(xié)議，涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪,。

由于精細(xì)化工技術(shù)性較高,，且商業(yè)秘密自身天然隱秘性，此類案件專業(yè)性高,、辦理難度大,。于辯方而言，需多與該領(lǐng)域的技術(shù)專家溝通,，深層次了解精細(xì)化工領(lǐng)域的自身特性與產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn),，將行業(yè)特點(diǎn)與法律適用相銜接，全方位多角度探討存在的辯護(hù)要點(diǎn),。于被害人而言,，基于生產(chǎn)工藝型技術(shù)秘密案件，在取證上是存在諸多困難,，如其需明確商業(yè)秘密的具體內(nèi)容和固定載體,，包括配方、圖紙,、工藝操作卡,、實(shí)驗(yàn)記錄、操作日志,、客戶名單,、秘密信息電子文檔、協(xié)議合同,、會(huì)計(jì)賬簿等,，只要收集固定后，方能將雙方使用的秘密信息予以比對(duì),，鎖定侵權(quán)人使用的權(quán)利人商業(yè)秘密的具體范圍,。在這個(gè)過(guò)程中,，往往需專業(yè)的法律人士介入，方能提起刑事控告,，方能促成公安機(jī)關(guān)立案,。接下來(lái)，我們團(tuán)隊(duì)參考相關(guān)案例,，結(jié)合自身的辦案經(jīng)驗(yàn),，對(duì)涉精細(xì)化工商業(yè)秘密案件中的常見(jiàn)問(wèn)題作些探討。

秘密性是商業(yè)秘密的根本特征,，商業(yè)秘密的非公知性是指涉案的相關(guān)信息是否已經(jīng)公開(kāi),，是否不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉，是否屬于無(wú)須付出一定代價(jià)即可輕易獲得,。假定權(quán)利人所提出的技術(shù)秘點(diǎn)不具有非公知性,，則無(wú)須給與法律保護(hù)。假定權(quán)利人所主張的秘點(diǎn)已為公眾所知曉,，則不能再視為商業(yè)秘密,。出于推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，推動(dòng)全行業(yè)技術(shù)水平提高,，使用該項(xiàng)技術(shù)也不能被視為侵犯商業(yè)秘密,。

案發(fā)于上海的一起刑事案件，輝瑞公司控告吳某侵犯其商業(yè)秘密,，認(rèn)為吳某從輝瑞公司的合作商處竊取相關(guān)的化合物結(jié)構(gòu)式,，并為展示其未成立的上海*生物醫(yī)藥科技有限公司的研發(fā)能力，吸引潛在客戶,，編輯整理的化合物結(jié)構(gòu)式,，在化工領(lǐng)域國(guó)際通用的SciFinder和ACDFIND數(shù)據(jù)庫(kù)及**生物公司的網(wǎng)站上公開(kāi)披露。在這起案件中,，焦點(diǎn)是輝瑞公司主張構(gòu)成商業(yè)秘密的技術(shù)是否具有非公知性,，辯方認(rèn)為，檢索報(bào)告顯示涉案89個(gè)化合物結(jié)構(gòu)式中有21個(gè)存在近似結(jié)構(gòu)式,，其中15個(gè)還存在同分異構(gòu)體,，該結(jié)構(gòu)式的同分異構(gòu)體和近似結(jié)構(gòu)式在專利文獻(xiàn)中被公開(kāi)，因此能夠證實(shí)涉案結(jié)構(gòu)式無(wú)需付出一定的代價(jià)就能輕易容易獲取,，故被害人主張的化合物結(jié)構(gòu)式不能構(gòu)成商業(yè)秘密,。

如何判斷是否具有非公知性呢？根據(jù)司法解釋的規(guī)定,，只要具備以下情形之一的,，即可否定涉案技術(shù)的非公知性，否定涉案技術(shù)構(gòu)成商業(yè)秘密,，一是該信息為其所屬技術(shù)或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的人的一般常識(shí)或者行業(yè)慣例,；二是該信息僅涉及產(chǎn)品的尺寸,、結(jié)構(gòu)、材料,、部件的簡(jiǎn)單組合等內(nèi)容,，進(jìn)人市場(chǎng)后相關(guān)公眾通過(guò)觀察產(chǎn)品即可直接獲得；三是該信息已經(jīng)在公開(kāi)出版物或者其他媒體上公開(kāi)披露,；四是該信息已通過(guò)公開(kāi)的報(bào)告會(huì),、展覽等方式公開(kāi)；五是該信息從其他公開(kāi)渠道可以獲得,；六是該信息無(wú)需付出一定的代價(jià)而容易獲得。

在涉精細(xì)化工的侵犯商業(yè)秘密案件中,，同一性鑒定亦是審查的重點(diǎn),，僅且僅當(dāng)被害人主張的技術(shù)秘點(diǎn)與被告人所竊取、使用,、披露的技術(shù)是相同的,，或者實(shí)質(zhì)上是相同的，方能證實(shí)被告人實(shí)施了侵犯商業(yè)秘密的行為,。在精細(xì)化工配方型案件中,，這種情況需要特別注意。配方考察的不是配方中材料種類,、類別,，關(guān)鍵是各種材料的相關(guān)占比，即各種材料的配比才是焦點(diǎn)所在,。在司法實(shí)踐中,，我們常看到有些企業(yè)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案,，由哪些材料組成的配方是公司的商業(yè)秘密,，由此而提出刑事控告，這種想法是不正確的,。很多產(chǎn)品的配方材料是公開(kāi)的,，即使在產(chǎn)品說(shuō)明書中未予載明，但在產(chǎn)品銷往市場(chǎng)后,，通過(guò)觀察,、化學(xué)檢測(cè)即能知曉組成成份的，這屬于“使用公開(kāi)”,，失去了秘密性,，不能構(gòu)成商業(yè)秘密，或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)簡(jiǎn)單的反向工程即可獲知產(chǎn)品中含有哪些材料成份,，也不存在侵權(quán)行為,。

配方的組成成份僅是配方的載體,，系商業(yè)秘密的載體。在作同一性鑒定中,，配方型案件送檢的對(duì)象不應(yīng)是載體,，不應(yīng)是配方的組成成份，我們并非對(duì)商業(yè)秘密的載體作同一性鑒定,，而真正應(yīng)送檢的是組成成份的配比,。要知，配方成份相同不等同于配方的配比相同,，商業(yè)秘密的載體相同不等同于商業(yè)秘密相同,。在商業(yè)秘密案件中，僅對(duì)配方的組成成份鑒定相同或?qū)嵸|(zhì)相同,，不能得出雙方技術(shù)具有同一性,。

部分化工企業(yè)存在對(duì)相關(guān)技術(shù)沒(méi)有保密意愿，缺乏保密意識(shí),，未構(gòu)建保密體系的情況,，而商業(yè)秘密的構(gòu)成要件之一是保密性，即權(quán)利人要采取相應(yīng)的保密措施,。在司法實(shí)踐中,，有些企業(yè)未采取保密措施，或采取的保密措施沒(méi)有可識(shí)別性,，以致于出現(xiàn)被告人不知曉其對(duì)某項(xiàng)技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù),，主觀上無(wú)侵犯商業(yè)秘密的主觀故意，最終無(wú)罪釋放,。以繆某,、張某及浙江*德化工有限公司涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪一案為例，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為繆某通過(guò)參與某力公司一步法生產(chǎn)三乙基鋁工藝的研發(fā)工作而獲取該工藝的技術(shù)信息,，而某力公司對(duì)上述技術(shù)信息采取相應(yīng)的保密措施,，被告人繆某未經(jīng)某力公司允許將其獲取的技術(shù)信息給付他人，違反了其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保密義務(wù),。法院認(rèn)為,，保密義務(wù)系合同義務(wù)而非法定義務(wù)，繆某與某港公司和某力公司均未簽署書面保密協(xié)議,，且多名證人的證言證實(shí)繆某在三乙基鋁工藝研發(fā)期間,，未有人以口頭方式告知繆某對(duì)其獲知的技術(shù)信息負(fù)有保密義務(wù)。此外,，公訴機(jī)關(guān)在庭審中未出示相關(guān)證據(jù)證實(shí)某力公司在工藝研發(fā)期間針對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)設(shè)立過(guò)諸如技術(shù)資料統(tǒng)一管理,，研發(fā)人員不得私自留存或在紙質(zhì)、電子版技術(shù)資料上設(shè)置加密字樣等保密制度,。因此,，公訴機(jī)關(guān)出示的相關(guān)證據(jù)不足以證明被告人繆某對(duì)其參與某力公司工藝研發(fā)期間所獲知的技術(shù)信息負(fù)有保密義務(wù),，最終繆某被無(wú)罪釋放。

在精細(xì)化工涉侵犯商業(yè)秘密罪案件中,，需注意商業(yè)秘密的歸屬問(wèn)題,。基于行業(yè)分工細(xì)化,，企業(yè)間常合作,，技術(shù)委托開(kāi)發(fā)與合作開(kāi)發(fā)較普遍，基于被害人與被告人間的商務(wù)合作,，在此而衍生出的技術(shù)權(quán)屬,，是一個(gè)非常重要的問(wèn)題，也是解決商業(yè)秘密糾紛的前置性問(wèn)題,。技術(shù)委托開(kāi)發(fā)是指開(kāi)發(fā)方基于委托方的委托進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā),，委托方一般僅負(fù)責(zé)提供開(kāi)發(fā)需求、資金,、設(shè)備等物質(zhì)條件或者承擔(dān)輔助協(xié)作事項(xiàng)，而開(kāi)發(fā)方是承擔(dān)實(shí)質(zhì)性開(kāi)發(fā)工作的一方,，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃,，按期完成開(kāi)發(fā)工作，交付開(kāi)發(fā)成果,，提供有關(guān)技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo),，幫助委托人掌握開(kāi)發(fā)成果。合作開(kāi)發(fā)是指雙方基于共同的創(chuàng)作意愿,，分別投入資金,、人員或技術(shù)，通過(guò)技術(shù)投資,、分工參與,、協(xié)作配合等方式，雙方均派員參與技術(shù)的開(kāi)發(fā),。在上述情形中,，若雙方在合同中有約定技術(shù)權(quán)屬的，則按約定,；若雙方?jīng)]有約定的,，合作開(kāi)發(fā)中，雙方共同擁有該技術(shù)的權(quán)屬,；委托開(kāi)發(fā)者,，僅受托者擁有該技術(shù)權(quán)屬。

結(jié)語(yǔ)：精細(xì)化工是侵犯商業(yè)秘密罪案發(fā)最多的領(lǐng)域之一,，鑒于該領(lǐng)域技術(shù)密集度高,、產(chǎn)品種類繁多,，而商業(yè)秘密本身復(fù)雜，案件辦理成本高,，因此需充分評(píng)估,，對(duì)證據(jù)思路進(jìn)行梳理，以期獲得最好的辦理效果,。