和洪勇

摘 要：明代吏員按職掌大致可分為三類：正堂吏，其職能主要有出入文書,、公文署押和抄案,；管理文書吏，其職能主要有文書收發(fā),、文書保管和文書稽查,；承行吏，其職能主要有理辦文書,、參與相關(guān)的具體工作和部分參與公事的決策,。

關(guān)鍵詞：明代 吏員 職掌

吏員是明代各級衙門中的主要辦事人員，是保證衙門正常運(yùn)行的重要力量之一,。其構(gòu)成按職掌主要可分為正堂吏,、管理文書吏、承行吏三部分,。本文重點(diǎn)考察這三類吏員的職掌情況,。

1 正堂吏

正堂吏，人數(shù)較少,，分布于中央及地方各高品級衙門正堂,，包括提控,、令史,、都吏,、書吏,、通吏等,。其職責(zé)較為簡單，主要有出入公文,、公文署押和抄案三項(xiàng)。

1.1 出入公文

出入公文,，是正堂吏的日常役務(wù),。如都吏其職“專主堂上接遞公文”，令史則“主堂上出入公文并前后堂案簿說帖”[1],。

1.2 公文署押

公文署押,，即于公文末尾署名。明代衙門文書,，名義上是由官員負(fù)責(zé)處理,，但具體操作的卻是各承行吏員。為標(biāo)示其職責(zé),，各正堂吏及承行吏亦必須在當(dāng)該官員之后依次僉名以便稽考,。其具體操作過程《南京戶部志》卷四記載頗為詳細(xì)：“凡各司每日清晨,，（承行吏）將應(yīng)押公文送該所（照磨所）照看,，無有洗補(bǔ)字樣，方登號簿,，赴堂僉押,，送所用照過畢。稟堂轉(zhuǎn)發(fā),。”即每日各司承行吏典,，將所承行公文于照磨所先行登記,，隨后送堂上令史、都吏署名僉押,，再由照磨所驗(yàn)看無誤后,，承行吏典才將公文送堂上吏轉(zhuǎn)發(fā)。

某些正式上行公文,，有時(shí)亦須吏典押名,。如嘉靖九年（1530年）、二十六年（1574年）明功臣事例表中,，除兵部尚書以迄主事分別押名外,。其都吏、令史,，以及承行典吏亦均押名于后,。[2]因此，高級吏員與低級吏員之間,，不僅有工作上的分工,，也存在一種上下級關(guān)系，這一關(guān)由署押這一形式體現(xiàn)出來,。只是二者皆屬吏員,，同屬被役使對象,，故其上下級關(guān)系不像官吏一樣鮮明。

1.3 抄案

抄案,，是正堂吏的另一項(xiàng)職責(zé),。《洪武禮制》行移體式規(guī)定：“在京衙門,，其察院事,，六部都吏赴院抄案；磨勘司事務(wù),，六部令史赴司抄案,，呈部施行。凡察院磨勘司事務(wù),，察院為書吏,，外衛(wèi)、其他在京衙門及應(yīng)天府均為令史抄案呈本衙門施行,?！?/p>

此外，各正堂吏還得兼辦各自所在衙門事務(wù),。如戶部都吏除以上職責(zé)外,，還要辦理若干衛(wèi)、所俸糧事宜,。[3]不過從總體來看,，正堂吏的職責(zé)還是比較輕松的。

2 管理文書吏

管理文書吏,，包括架閣庫,、承發(fā)（房）、照磨所,、司務(wù)廳,、鋪長司、勘合科,、典簿廳吏典,。負(fù)責(zé)文書、案牘收發(fā),、稽查和貯藏,，亦兼它務(wù)。其職責(zé)內(nèi),、外衙門皆同,。

文書收發(fā)，由承發(fā)典吏主之。以南京六部承發(fā)科為例,，其典吏“終日在堂 ,，凡公文出入、緩急,、注銷,，日從簿稽，月從類奏,，并登記歷事監(jiān)生,、各司吏典及照磨所吏之畫卯，以為考勤”,。[4]其他事務(wù)因各部性質(zhì)不同,，事非一律。如南京戶部有輪班鹽引匠,，其承發(fā)科典吏每日為之編號用?。挥屑{糧者,，則查算其批文等,。[5]在外衙門亦有承發(fā)科或承發(fā)房。據(jù)《嘉靖瑞金縣志》卷二《官制》載,，該縣設(shè)“承發(fā)科典吏一名”?！堵c瑞金縣志》卷四《職官》的說法則是“承發(fā)房典吏一名”,。皆職掌文書收發(fā)。由于承發(fā)科（房）是各級文書中轉(zhuǎn)必經(jīng)之處,，關(guān)系較為重大,，地位亦較高，因此,，被營充吏役者視為肥缺,，爭相求之。以嘉靖時(shí)淳安縣為例,，營求承發(fā)典吏者,，須交納頂頭銀50兩，而同衙門架閣庫典吏頂頭銀僅為3兩,。[6]

架閣庫典吏主貯藏,、保管文書。其架閣庫設(shè)置,，弘治五年（1492年）李承祖修南京吏部架閣庫記曰：“國朝酌古官署之制,，六部皆建架閣庫以儲藏籍案，置吏一人掌之,?！痹谕馑?、府、州,、縣等衙門亦有設(shè)置,。為保證文書的完整及便于查考，《皇明條法事類篡》卷下第216頁規(guī)定：“凡照刷過文卷,，并一應(yīng)須知等項(xiàng)文冊簿籍,，俱送庫架閣?！泵鞒?，這一規(guī)定執(zhí)行得比較徹底。中期以后,，由于案牘日積月累,，加上官吏懶惰或有意為奸，各種文書漸漸不行送庫,，就堆吏典,、書辦房內(nèi)收放，架閣庫及典吏作用亦日形下降,。

照磨所設(shè)于戶部,、刑部、都察院,、布政司,、按察司及各府。其吏典主稽查公文,，檢校受發(fā)上下文移,，磨勘六房卷宗。[7]即吏員在各種公文上傳下發(fā)送走以前,，必須檢查一下有無錯漏,，然后再送堂上官、吏僉發(fā),，或徑送庫架閣,。如前引《南京戶部志》卷四吏員署押條對此有明確記載。因照磨所事務(wù)繁雜,，其設(shè)吏也較多,，如南京戶部照磨所，就有“司吏二名,，典吏十二名”,。[8]

司務(wù)廳典吏其職與照磨所同。司務(wù)廳設(shè)置緣由及職掌，朱元璋說：“朕以各部案牘填委,，往往淹滯不行,，吏緣為奸，事愈浩繁,。于是各設(shè)司職專記出入,，督其稽滯而察其奸弊，不旬日間,，事多望集,。今在外布政司、按察司并各府,，亦宜設(shè)照磨所檢校如司務(wù)之職,。”[9]司務(wù)廳與照磨所并不同時(shí)出現(xiàn),，有照磨所則無司務(wù)廳,。

余如國子監(jiān)典簿廳典吏，各州勘合科典吏及各縣鋪長司司吏等,，其職或掌文書出入,，或稽查文書，都屬于管理文書的范疇,。如《宛署雜記》卷五《鋪舍》記鋪長司司吏“掌送到官文書籍記件角時(shí)日而遞發(fā)之”,。

3 承行吏

承行吏，是所有吏員中人數(shù)最多,，作用和影響也最大的吏員群體,。除上述數(shù)種吏員外，其他全部屬承行吏典,，且主要集中于政事最為繁巨的六部和六房。其所承行者,，主要有三個方面：

3.1 掌案牘行移

掌案牘行移,，即“簿書期會”。[10]許讚認(rèn)為“理辦文書,，書寫文移”,，“行移者，上下運(yùn)行文字也”,。[11]這一點(diǎn)為世人所熟知,。其權(quán)力前后有很大變化。明初權(quán)力很小,，僅負(fù)責(zé)謄錄文書等簡單事務(wù),。據(jù)《大誥三編》農(nóng)吏第二十七規(guī)定：“今后諸衙門官，凡有公事，能書者,，務(wù)必喚首領(lǐng)官于前,，或親口稱說，首領(lǐng)官著筆：或親筆自稿,，照行移格式為之,。然后農(nóng)吏謄真，署押發(fā)放……若吏無贓私,，一切字樣差訛與稿不同,，乃吏謄寫之罪。設(shè)若與稿相同,，主意乖違,，罪坐官長，吏并不干,?！薄洞笳a》官親起草第二中也說：“凡所施行，諸事議論已成,，正官,、首領(lǐng)官親行草稿，役吏精書之,，而乃書押印行,。”可見明初吏員其職不過謄真,、畫押,、發(fā)放公文而已。

中期以后,，情況發(fā)生了變化,，吏員不但負(fù)責(zé)謄抄公文，還逐步參與到公文的起草,、公務(wù)的決策中來,。

3.2 參與具體工作

吏員除從事案牘、簿書等文字工作外,，還參加與之相關(guān)的具體工作,。如庫吏，除掌管庫藏簿籍的造作,、登記以外,，也負(fù)責(zé)實(shí)物、銀錢的保管和收支,?！缎咽酪鼍墏鳌酚浤硯炖舯９苠X物,，不斷應(yīng)上司要求，將庫銀支出,，后遇御史清查,，因無憑據(jù)以致破產(chǎn)。

又如禮房吏,，承管祭禮,、恤孤、榜文,、學(xué)校等,，此外還負(fù)責(zé)其他一應(yīng)禮儀事務(wù)。如有新官上任,，離城一舍而止,，令人報(bào)知禮房吏，該吏必須先期一日置備儀仗出城伺候,。其他官員過境,，禮房吏也要負(fù)責(zé)籌備迎來送往一應(yīng)事務(wù)。[12]

如儒學(xué),、稅課司局,、巡檢司、倉庫,、驛所,、各有專職專任，吏員在其中也主要是掌握各自的簿書并參與相應(yīng)事務(wù),。

3.3 預(yù)公事

盡管明太祖朱元璋嚴(yán)禁吏員參預(yù)主謀公事,，但由于吏員始終從事具體工作，比官員更了解實(shí)際情況,。因此,，在實(shí)際行政運(yùn)作過程當(dāng)中，官員有意無意地要尋求吏員的幫助,，吏員參預(yù)主謀公事也就不可避免了,。吏員參預(yù)公事，初期僅備顧問,、協(xié)助官員處理相關(guān)事務(wù)。如宣德間,，況鐘給役禮部,，“司官每有事白堂上，必引公與俱,。有所顧問則回詢于公以答”,。又如《梼杌閑評》第三十九回記：“其時(shí)揚(yáng)州知府顏茂暄才到任月余,，運(yùn)司汪承爵到任也才三個月，都不知這事的首尾,，只得各傳書吏來問,。”[13]再如《警世通言》卷二十四,，記王知縣要審理案子,，其刑房吏書即將有關(guān)文卷、審冊連夜書寫停當(dāng),，以備明日審刑參考,，其參預(yù)公事的方式也只是備辦材料而已。

中期以后,，吏員逐漸由參預(yù)顧問公事發(fā)展到主謀公事,，到后來則愈演愈烈，大有取職官而代之的勢頭,。據(jù)《明史》卷二二〇《曾同亨傳》,，到嘉靖三十八年（1559年）時(shí)，吏部文選司“丞簿以下官,，聽胥吏銓注”,，已被時(shí)人視為“故事”，顯然這種情形已經(jīng)延續(xù)很久了,。又《明史》卷二二五《王國光傳》記：“戶部十三司,，自弘治以來，以公署隘,，惟郎中一人治事,，員外郎、主事止除官日一赴而已,。郎中力不給,，則委之吏胥?！钡矫髂?，形勢越發(fā)嚴(yán)峻，以致顧炎武憤然評道：“今奪百官之權(quán)而一切歸之吏胥,，是所謂百官者虛名,，而柄國者吏胥而已?！盵14]黃宗羲也認(rèn)為“是以天下有吏之法,，無朝庭之法”。[15]

導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因,，余繼登《典故紀(jì)聞》卷十七認(rèn)為：“弘治以前,，臣僚章奏,，皆刪煩就簡，故君上得以親覽無遺,。及武宗之時(shí),，不親政事，臣下遂因循自逸,，不事刪削,，惟聽吏胥全具文移?！敝x肇淛在《五雜俎》卷十五中也發(fā)出了同樣的感嘆：“大抵官不留意政事,，一切付之胥曹?！钡莱隽税l(fā)生變化的原因,。此外，行政事務(wù)日益繁雜,，條例增多,，官員不勝其擾；各衙門長官多系科舉出身,，不諳具體行政事務(wù),；兼又異地為官，不了解地方民情,；又要忙于迎來送往,，打點(diǎn)上司……種種原因使官員無力獨(dú)自承擔(dān)政務(wù)，也促使吏員廣泛參與到原本屬于官員的行政事務(wù)中來,。

總之,，明代吏員的職掌，僅從制度規(guī)定來看較為簡單,。但實(shí)際情況則是：隨著時(shí)間推移,，其職掌呈現(xiàn)出一個不斷擴(kuò)大的趨勢，到明后期甚至部分地取代了官員的職能,，出現(xiàn)了“吏操官柄”的反?，F(xiàn)象。造成這一局面的原因有很多,，而專制社會的制度性缺陷,，導(dǎo)致對吏員權(quán)力缺乏有效制約和監(jiān)管則是其中最重要的因素。

參考文獻(xiàn)：

[1]《南京戶部志》卷四.

[2]《明功臣事例表·案呈》.

[3]《南京戶部志》卷四.

[4]《孝陵詔敕》,，洪武二十八年六月司務(wù)敕.

[5]《南京戶部志》卷四.

[6]《海瑞集》上編《興革條例》.

[7]《明史》卷七十四《職官志四》.

[8]《南京戶部志》卷四.

[9]《明太祖實(shí)錄》卷二三一,，洪武二十七年正月丙寅.

[10]黃宗羲《明夷待訪錄·胥吏》.

[11]《明經(jīng)世文編》卷一三七《許文簡公奏疏》.

[12]《海瑞集》上編《興革條例》.

[13]楊循吉《吳中故語》頁二.

[14]顧炎武《日知錄集釋》卷八《吏胥》.

[15]黃宗羲《明夷待訪錄·胥吏》