序號(hào)

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

輸出結(jié)果

ISO9001- 2015

ISO14001-2015

ISO45001:2018

1

理解組織及其環(huán)境

4.1

4.1

4.1

1,、詢問領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事項(xiàng)主要有哪些,？ 2,、如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和安全管理產(chǎn)生影響,？ 3,、對(duì)這些內(nèi)、外部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如何,？

1,、營商環(huán)境是指國家的方針政策、法令法規(guī),、國內(nèi)外政治形勢(shì),、地方政府支持力度的發(fā)展?fàn)顩r。
2,、社會(huì)環(huán)境是指人口,、居民的收入或購買力，居民的文化教育水平等,。
3,、技術(shù)環(huán)境指與本行業(yè)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)的水平和發(fā)展趨勢(shì)。
4,、經(jīng)濟(jì)環(huán)境包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì),、世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位以及企業(yè)的直接市場(chǎng)等,。其中,，企業(yè)的直接市場(chǎng)是與企業(yè)關(guān)系最密切、影響最大的環(huán)境因素,。具體包括銷售市場(chǎng),、供應(yīng)市場(chǎng)、資金市場(chǎng),、勞務(wù)市場(chǎng)等,。

2

理解員工及相關(guān)方需求和期望

4.2

4.2

4.2

1、詢問領(lǐng)導(dǎo)層,，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些,？ 2、員工和相關(guān)方分別有哪些要求,？ 3,、對(duì)相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評(píng)審的？

根據(jù)相關(guān)方需求控制程序要求編制《相關(guān)方需求一覽表》

3

確定管理體系的范圍

4.3

4.3

4.3

1,、查看管理體系文件,，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成文件,？ 2、是否考慮了各種內(nèi)外部因素,、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù),、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動(dòng)等？ 3,、針對(duì)質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款,？ 4、若有是否說明理由,？ 5,、是否合理？

1,、《管理手冊(cè)》

4

管理體系及其過程

4.4

4.4

4.4

1,、查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求,，建立,、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系,？ 2,、管理體系所需的過程包括哪些？ 3,、是否保持必要的形成文件的信息以支持過程運(yùn)行,？ 4、是否保留必要的形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù),？

1,、《程序文件》 2、《文件清單》

5

領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1

5.1

5.1

1,、詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,？

1,、《管理手冊(cè)發(fā)布令》

6

以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

5.1.2

1、詢問領(lǐng)導(dǎo)層,，確認(rèn)其通過哪些活動(dòng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,？

1、《質(zhì)量目標(biāo)》

7

方針

5.2

5.2

5.2

1,、檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針,，確認(rèn)是否得到文件化。2,、詢問領(lǐng)導(dǎo)層,，管理方針的含義,，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？

1,、《管理方針批準(zhǔn)令》

8

組織的崗位,、職責(zé)和權(quán)限

5.3

5.3

5.3

1、查看公司組織架構(gòu)圖,，詢問管理層,，了解公司的部門、崗位設(shè)置如何,？ 2,、職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解,？ 3,、詢問管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職責(zé),。

1,、《組織架構(gòu)圖》 2、《崗位編制表》 3,、《崗位職責(zé)/說明書》

9

員工協(xié)商和參與

5.4

1,、詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)健康安全管理體系的建立、策劃,、實(shí)施,、績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)活動(dòng)？ 2,、詢問員工代表協(xié)商和參與的內(nèi)容,？

1、《職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審計(jì)劃》 2,、《職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍?3,、《職業(yè)健康安全管理體系評(píng)審簽到表》 4、《職業(yè)健康安全管理體系評(píng)審報(bào)告》 5,、《職業(yè)健康安全管理體系評(píng)審決議事項(xiàng)跟蹤表》

10

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則

6.1.1

6.1.1

6.1.1

1,、詢問管理層，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些,？ 2,、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施包括哪些？ 3,、如何整合并實(shí)施這些措施,？ 4、如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性,？

1,、《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》 2,、《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告》 3、《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》 4,、《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表》

11

環(huán)境因素

6.1.2

1,、查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否完整,？ 2,、重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有文件化？ 3,、重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合理,？

1、《環(huán)境因素識(shí)別,、評(píng)價(jià)和更新控制程序》 2,、《重要環(huán)境因素清單》 3、《環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)一覽表》 4,、《環(huán)境因素清單》

12

危險(xiǎn)源辨識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.1.2

1、查看“危險(xiǎn)源清單”,，確認(rèn)危險(xiǎn)源清單的識(shí)別是否完整,？ 2、是否對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),？ 3,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？ 4,、是否覆蓋了對(duì)影響職業(yè)健康安全管理體系的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

1,、《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)識(shí)別,、評(píng)價(jià)和更新控制程序》 2,、《危險(xiǎn)源清單》 3、《危險(xiǎn)源辨識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)識(shí)別和評(píng)價(jià)一覽表》 4,、《危險(xiǎn)源清單》

13

合規(guī)義務(wù)

6.1.3

6.1.3

1、了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道,； 2、查看“合規(guī)義務(wù)清單”,，確認(rèn)清單完整性,？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？ 3,、抽查發(fā)放記錄,； 4,、詢問人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況,。

1,、《合規(guī)義務(wù)識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制程序》 2,、《合規(guī)義務(wù)清單》 3,、《合規(guī)義務(wù)識(shí)別和評(píng)價(jià)一覽表》 4、《合規(guī)義務(wù)清單》

14

措施的策劃

6.1.2

6.1.4

6.1.4

1,、詢問負(fù)責(zé)人,，針對(duì)其部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素,、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)等,，采取了哪些控制措施？ 2,、確認(rèn)控制措施的合理性,。

各部門從各自工作內(nèi)容制定本部門工作安全管理制度，例如生產(chǎn)部門： 1,、《安全生產(chǎn)管理制度》 2,、《安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃》 3、《安全生產(chǎn)培訓(xùn)記錄》

15

目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.2

6.2

6.2

1,、詢問管理層,，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)有哪些？2,、目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能,？ 3、詢問負(fù)責(zé)人,，如何實(shí)現(xiàn)部門的目標(biāo),？ 4、如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量,？ 5,、查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況,，是否得到監(jiān)視和適時(shí)更新,？

1、《2021年度QEO目標(biāo)分解,、措施及完成情況》

16

變更的策劃

6.3

1,、詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更,？ 2,、當(dāng)發(fā)生更改時(shí)如何進(jìn)行策劃和實(shí)施,？ 3、考慮哪些相關(guān)影響因素,？

1,、《變更管理控制程序》2、《變更審批表》

17

資源總則

7.1.1

7.1

7.1

1,、詢問管理層,，公司為建立、實(shí)施,、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些資源,？ 2、現(xiàn)有的資源有哪些約束,？ 3,、可能需要外部提供的資源有哪些？

1,、《管理者代表任命書》

18

人員

7.1.2

1,、詢問部門負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃,？ 2,、查看人員名冊(cè)和檔案，確認(rèn)管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有哪些,？ 3,、如何得到這些人員？ 4,、提供的人員是否滿足需求,？

1、《人力資源控制程序》 2,、《人力資源年度培訓(xùn)計(jì)劃表》 3,、《崗位說明書》 4、《照片錄用管理制度》 5,、《員工培訓(xùn)需求申請(qǐng)表》

19

基礎(chǔ)設(shè)施

7.1.3

1,、詢問和實(shí)地觀察，了解基礎(chǔ)設(shè)施總體情況,，確認(rèn)公司管理體系過程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些,？ 2、查設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬,、維修和維護(hù)保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定及記錄,，確認(rèn)是否滿足過程運(yùn)行的需求？ 3、尤其檢查特種設(shè)備管理情況,。

1、《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》 2,、《固定資產(chǎn)臺(tái)賬》 3,、《生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬》 4、《特種設(shè)備臺(tái)賬》 5,、《設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃》 6,、《設(shè)備維修通知單》 7、《設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄表》 8,、《特種設(shè)備年檢證明》 9,、《設(shè)備維修管理制度》

20

過程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4

1、實(shí)地觀察,，詢問了解運(yùn)行環(huán)境總體情況,，查相關(guān)規(guī)定，確認(rèn)公司管理體系過程運(yùn)行環(huán)境如何,？ 2,、是否滿足過程運(yùn)行的需要？

1.《組織環(huán)境管理程序》 2,、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理（人,、機(jī)、料,、法,、環(huán)、測(cè)）

21

監(jiān)視和測(cè)量資源

7.1.5

1,、詢問負(fù)責(zé)人,，確定的監(jiān)視和測(cè)量資源有哪些？ 2,、是否滿足監(jiān)視和測(cè)量的需求,？ 3、查看測(cè)量設(shè)備清單,、測(cè)量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃等,，確認(rèn)有溯源要求的測(cè)量設(shè)備有哪些？ 4,、是否按計(jì)劃實(shí)施校準(zhǔn)和檢驗(yàn),？ 5、查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報(bào)告,。 6,、現(xiàn)場(chǎng)觀察監(jiān)視和測(cè)量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？ 7,、測(cè)量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)或檢驗(yàn),，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)？

1,、《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序》 2,、《計(jì)量器具臺(tái)賬》 3、《檢定證書》 4,、《計(jì)量器具比對(duì)檢定/校準(zhǔn)記錄》 5,、《記錄器具比對(duì)校驗(yàn)指導(dǎo)書》 6、《設(shè)備維修管理制度》

22

知識(shí)

7.1.6

1,、詢問負(fù)責(zé)人,，確定運(yùn)行過程所需的知識(shí)包括哪些？ 2,、這些知識(shí)如何獲得,？ 3、如何應(yīng)用,？ 4,、是否得到保持和更新？

1,、《知識(shí)管理清單》（序號(hào),、知識(shí)來源、知識(shí)類別,、主要知識(shí)點(diǎn),、應(yīng)用項(xiàng)目、適用評(píng)估,、應(yīng)用方式,、管理責(zé)任人、更新情況）

23

能力

7.2

7.2

7.2

1,、詢問負(fù)責(zé)人,，是否確定人員所需的能力（包括識(shí)別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源）？ 2,、如何評(píng)價(jià)其控制下的人員具備所需的能力,？ 3、是否建立員工績效考核制度并實(shí)施,？ 4,、為獲取所需能力采取了哪些措施？ 5,、查看相關(guān)人員檔案,、培訓(xùn)記錄,，確認(rèn)人員的能力是否滿足需求。

1,、《招聘錄用管理制度》 2,、《人事登記表》 3、《面試記錄表》 4,、《績效考核制度》 5,、《績效考核評(píng)分表》 6、《員工檔案》 7,、《人力資源培訓(xùn)計(jì)劃表》 8、《培訓(xùn)記錄》

24

意識(shí)

7.3

7.3

7.3

1,、抽查員工,，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針,？2,、是否清楚自己部門管理目標(biāo)？ 3,、是否清楚其工作要求和違反要求時(shí)的后果,？

1、車間現(xiàn)場(chǎng)張貼標(biāo)語 2,、外審前3天起,，要求各部門每天通過早會(huì)宣導(dǎo)

25

信息交流

7.4

7.4

7.4

1、詢問負(fù)責(zé)人,，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通,？ 2、溝通的內(nèi)容包括哪些,？ 3,、溝通的內(nèi)容是否完整？ 4,、溝通是否及時(shí),？

1、《信息交流與溝通控制程序》 2,、《信息聯(lián)絡(luò)單》 3,、《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

26

形成文件的信息總則

7.5.1

7.5.1

7.5.1

1、查看管理體系文件清單,，確認(rèn)管理體系文件包括哪些文件,？2、是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運(yùn)行的要求,？

1,、《體系文件清單》

27

創(chuàng)建和更新

7.5.2

7.5.2

7.5.2

1、詢問負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識(shí)別的,？ 2,、文件的形式有哪些？ 3,、評(píng)審和批準(zhǔn)的流程如何,？ 4、檢查相關(guān)文件評(píng)審記錄,。

1,、依據(jù)QES質(zhì)量管理體系編制公司《管理手冊(cè)》、《程序文件》 2,、依據(jù)《內(nèi)部審核控制程序》進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn) 3,、相關(guān)文件和《文件發(fā)放、回收,。銷毀記錄》

28

形成文件的信息的控制

7.5.3

7.5.3

7.5.3

1,、詢問負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要求,，查看文件的發(fā)放和控制記錄,？ 2、實(shí)地觀察文件和記錄的控制情況,，確認(rèn)使用的文件是否有效,？ 3、是否存在泄密情況,？記錄是否有涂改,？

1、相關(guān)文件和《文件發(fā)放,、回收,、銷毀記錄》

29

運(yùn)行策劃和控制

8.1

8.1

8.1.1/8.1.2

1、詢問負(fù)責(zé)人,，如何對(duì)生產(chǎn)（服務(wù)）過程進(jìn)行策劃,？ 2、如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行控制,？ 3,、是否有按照策劃的要求實(shí)施？

1,、《生產(chǎn)計(jì)劃控制程序》 2,、《生產(chǎn)過程控制程序》 3、《產(chǎn)品質(zhì)量策劃控制程序》 4,、《危險(xiǎn)源辨識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 5,、《產(chǎn)品生產(chǎn)過程監(jiān)視、測(cè)量控制程序》 6,、《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》

30

產(chǎn)品和服務(wù)的要求

8.2

8.1

8.1.1/8.1.2

1,、詢問負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些,？ 2,、哪些部門參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？ 3,、確定的產(chǎn)品（服務(wù)）要求包括哪些,？ 4、是否考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求,？ 5,、抽查合同情況，確認(rèn)合同評(píng)審是否符合要求,？ 6、合同的變更時(shí)是如何處理的,？

1,、《銷售過程控制程序》 2、《銷售合同審批表》 3,、《業(yè)務(wù)變更訂單申報(bào)表》 4,、《發(fā)貨通知單》 5、《出庫訂艙申請(qǐng)表》 6,、《顧客滿意度調(diào)查表》 7,、《打樣通知單》 8、《產(chǎn)品質(zhì)量策劃控制程序》 9,、《合同變更（解除）審批表》

31

產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)

8.3

8.1

8.1.1/8.1.2

1,、詢問負(fù)責(zé)人，設(shè)計(jì)開發(fā)的過程如何,？ 2,、各階段的輸出包括哪些？ 3,、抽查設(shè)計(jì)開發(fā)的相關(guān)記錄,，確認(rèn)設(shè)計(jì)開發(fā)是否按流程實(shí)施？4,、如果不適用則審核其合理性,。 5、是否考慮了生命周期的觀點(diǎn),，提出了哪些環(huán)境要求,？

1,、《設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》 2、《設(shè)計(jì)和開發(fā)任務(wù)書》 3,、《樣單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》 4,、《織造工藝單》 5、《染整首缸跟著記錄》 6,、《設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證報(bào)告》

32

外部提供過程,、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

8.4

8.1

8.1.1/8.1.2/8.1.4

1、詢問負(fù)責(zé)人,，外部提供的過程,、產(chǎn)品和服務(wù)包括哪些？ 2,、對(duì)這些外部供方分別如何控制,？ 3、是否進(jìn)行了調(diào)查,、評(píng)價(jià)和持續(xù)的監(jiān)視,？查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄,，確認(rèn)外部供方的控制是否符合要求,？ 4、抽查采購品的相關(guān)合同,、訂單和驗(yàn)收記錄,，確認(rèn)對(duì)采購品的控制是否符合要求？
5,、如何向外部供方,、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求？ 6,、如何對(duì)其進(jìn)行控制,？

1、《采購控制程序》 2,、《采購清單》 3,、《供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》 4,、《供方調(diào)查評(píng)價(jià)表》 5,、《合格供方名錄》 6、《原材料采購管理辦法》 7,、《染化料采購管理辦法》 8,、《煤炭采購管理辦法》 9、《設(shè)備機(jī)配件采購管理辦法》 10,、《原材料入庫憑證》

33

生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1

8.1

8.1.1/8.1.2

1,、查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng),，確認(rèn)是否建立必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè)要求進(jìn)行實(shí)施,？ 2,、人員資格是否滿足要求？ 3,、設(shè)備運(yùn)作是否正常,？ 4、設(shè)備是否得到維護(hù)和保養(yǎng),？ 5,、工作環(huán)境是否符合要求？
6,、對(duì)生產(chǎn)過程中的水,、氣、聲,、渣如何控制,？ 7、采取了哪些措施節(jié)約材料和能源,？ 8,、環(huán)境治理設(shè)施包括哪些？ 9,、運(yùn)行是否正常？ 10,、污染物排放和控制是否符合要求,？ 11、查危險(xiǎn)廢棄物回收處理的轉(zhuǎn)移清單,。
12,、對(duì)不可接受的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施落實(shí)是否到位？ 13,、提供了哪些個(gè)人防護(hù)資源,？ 14、人員是否正確佩戴個(gè)人防護(hù)用品,？ 15,、危險(xiǎn)源控制的效果如何？

1,、《生產(chǎn)工藝流程圖》 2,、《各工序SOP》 3、《各生產(chǎn)工藝記錄表單》 4,、《上崗證》 5,、《設(shè)備日產(chǎn)點(diǎn)檢表》 6,、《設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)記錄》 7、《環(huán)境檢測(cè)表》（如溫濕度計(jì)記錄表） 8,、《排污許可證》 9,、（簡要通過說明按照訂單生產(chǎn)，不多產(chǎn),，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理體系要求降低廢品,，不良品等措施） 10、《垃圾處理規(guī)定》 11,、《員工體檢記錄》 12,、《勞保用品發(fā)放記錄》 13、（生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源標(biāo)識(shí)）

34

標(biāo)識(shí)和可追溯性

8.5.2

1,、產(chǎn)品標(biāo)識(shí),、狀態(tài)標(biāo)識(shí)及安全標(biāo)識(shí)是否清楚？ 2,、如何實(shí)現(xiàn)追溯,？

1、《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》 2,、（生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品流程記錄,、標(biāo)識(shí)、標(biāo)志）

35

顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)

8.5.3

1,、顧客財(cái)產(chǎn)或外部供方財(cái)產(chǎn)有哪些,？ 2、如何保護(hù),？

1,、《顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)控制程序》 2、《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》 3,、《顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)管理臺(tái)賬》 4,、《顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)問題反饋表》

36

防護(hù)

8.5.4

1、對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)措施有哪些,？ 2,、防護(hù)是否有效？

1,、《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》

37

交付后的活動(dòng)

8.5.5

1,、交付前是否經(jīng)過自檢？ 2,、交付后的活動(dòng)有哪些,？ 3、是否按合同要求提供售后服務(wù),？

1,、《銷售過程控制程序》

38

更改控制

8.5.6

8.1

8.1.3

1,、生產(chǎn)服務(wù)過程是否發(fā)生變更？ 2,、變更是否已經(jīng)得到授權(quán),？

1、《生產(chǎn)過程控制程序》

39

產(chǎn)品和服務(wù)的放行

8.6

1,、詢問負(fù)責(zé)人,，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)？ 2,、查看相關(guān)的檢驗(yàn)計(jì)劃,、檢驗(yàn)規(guī)程，查看檢驗(yàn)記錄,，確認(rèn)進(jìn)料檢驗(yàn),、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等是否按要求實(shí)施,？ 3,、檢驗(yàn)結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得到保存,？ 4,、放行是否經(jīng)過授權(quán)，授權(quán)信息是否可以追溯,？

1,、《產(chǎn)品質(zhì)量策劃控制程序》

40

不合格輸出的控制

8.7

1、詢問負(fù)責(zé)人,，了解不合格品的控制流程,，不合格品的處置方式有哪些？ 2,、在什么情況下使用？ 3,、檢查不合格品的處理記錄,，現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格品的標(biāo)識(shí)和擺放，確認(rèn)不合格品的控制是否符合要求,？

1,、現(xiàn)場(chǎng)審查 2、不合格品處理流程及相關(guān)單據(jù),、文件

41

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2

8.2

1,、詢問負(fù)責(zé)人，識(shí)別的緊急情況有哪些,？ 2,、建立了哪些應(yīng)急預(yù)案,？ 3、是否充分,？ 4,、現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備,？ 5,、配備了哪些應(yīng)急資源？ 6,、檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄,，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？ 7,、應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新,？ 8、詢問現(xiàn)場(chǎng)人員（包括外包方和進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求,？

1,、《應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)控制程序》 2、《應(yīng)急演練方案》 3,、《消防演練方案》 4,、《地震演練方案》 5、《相關(guān)演練方案記錄》 6,、《相關(guān)演練方案結(jié)果報(bào)告》

42

監(jiān)視,、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則

9.1.1

9.1.1

9.1.1

1,、詢問負(fù)責(zé)人,，了解其對(duì)過程的監(jiān)視和測(cè)量包括哪些？ 2,、是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境,、相關(guān)方的需求和期望、方針,、目標(biāo),、支持過程、生產(chǎn)過程,、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性,、顧客滿意、外部供方績效等方面,？

1,、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員、品質(zhì)人員培訓(xùn)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)

43

顧客滿意

9.1.2

1、詢問負(fù)責(zé)人,，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些,？ 2、抽查顧客滿意度調(diào)查表,，確認(rèn)其是否按要求實(shí)施顧客滿意度調(diào)查,？ 3、調(diào)查結(jié)果如何,？ 4,、其它顧客滿意信息有哪些？ 5,、是否對(duì)這些信息進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià),？ 6、哪些改進(jìn)機(jī)會(huì),？

請(qǐng)業(yè)務(wù)部代表講述和提供相應(yīng)記錄

44

合規(guī)性評(píng)價(jià)

9.1.2

9.1.2

1,、詢問負(fù)責(zé)人，是否參與了合規(guī)性評(píng)價(jià),？ 2,、檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否定期實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià),？ 3,、評(píng)價(jià)結(jié)果如何？ 4,、是否有不合規(guī)項(xiàng),？ 5、是否采取必要的糾正措施,？

CNFM14 - EHS合規(guī)性檢查表 - issue 3

45

分析與評(píng)價(jià)

9.1.3

1,、詢問負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用了哪些分析的方法,？ 2,、評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？ 3,、是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性,、顧客滿意、體系的績效和有效性,、策劃的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性,、外部供方績效,、改進(jìn)需求？ 4、評(píng)價(jià)的結(jié)果如何,？

46

內(nèi)部審核

9.2

9.2

9.2

1,、檢查最近一次的內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表,、內(nèi)審報(bào)告,、內(nèi)審不符合項(xiàng)及其整改措施，確認(rèn)內(nèi)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施,？ 2,、策劃是否考慮了過程的重要性、公司的變化和以往的審核結(jié)果,？ 3,、公正性是否受影響？ 4,、不符合是否得到及時(shí)的糾正,？ 5、采取的糾正措施是否有效,？

不符合項(xiàng)整改報(bào)告

47

管理評(píng)審

9.3

9.3

9.3

1,、檢查最近一次的管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審輸入報(bào)告,、管理評(píng)審報(bào)告,，確認(rèn)管理評(píng)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？ 2,、輸入內(nèi)容是否充分,？ 3、提出了哪些改進(jìn)措施,？ 4,、是否得到貫徹執(zhí)行？

管理評(píng)審報(bào)告

48

改進(jìn)總則

10.1

10.1

10.1

1,、詢問管理層,，公司從哪些方面改進(jìn)管理體系？

49

不合格和糾正措施

10.2

10.2

10.2

1,、詢問領(lǐng)導(dǎo)層及部門負(fù)責(zé)人,，體系運(yùn)行過程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī),、職業(yè)健康安全事故等,？ 2、若有,，采取了哪些糾正和糾正措施,？ 3,、檢查內(nèi)審、外審,、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄,，確認(rèn)是否及時(shí)實(shí)施糾正和糾正措施？ 4,、是否對(duì)措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證,？ 5、對(duì)有效的措施是如何處理的,？

1,、《內(nèi)審報(bào)告》 2、《內(nèi)審不合格報(bào)告》 3,、《內(nèi)審不合格項(xiàng)整改報(bào)告》

50

持續(xù)改進(jìn)

10.3

10.3

10.3

1,、詢問管理層，公司是如何持續(xù)改進(jìn)管理體系的,？ 2,、采取了哪些措施

嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理體系要求，質(zhì)量目標(biāo)至少每年進(jìn)步0.1%