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合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值

 蔚藍(lán)寂靜 2022-10-27 發(fā)布于山東

文 | 郭青紅 匯業(yè)律師事務(wù)所 合伙人

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值是重要的合規(guī)理念,是企業(yè)合規(guī)文化的重要組成部分,。

合規(guī)創(chuàng)造管理價(jià)值,、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值,其基本內(nèi)涵和作用已逐步得到認(rèn)識(shí),,并推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理發(fā)展,。

一、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值是重要的合規(guī)理念

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念,,已得到我國(guó)有關(guān)合規(guī)管理辦法,、指南和指引的確定,。

1、我國(guó)銀監(jiān)會(huì)2006年《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第六條規(guī)定,,商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),,并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào),,確立全員主動(dòng)合規(guī),、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念,在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念,,提高全體員工的合規(guī)意識(shí),,促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

2,、我國(guó)保監(jiān)會(huì)2016年《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》第四條規(guī)定,,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化,努力培育公司全體保險(xiǎn)從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí),,并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分,。保險(xiǎn)公司董事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀念,推行主動(dòng)合規(guī),、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念,,促進(jìn)保險(xiǎn)公司內(nèi)部合規(guī)管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

3,、我國(guó)證監(jiān)委2017年《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第四條規(guī)定,,證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起,、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),,培育全體工作人員合規(guī)意識(shí),,提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平,。

4,、我國(guó)國(guó)資委2018年《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》第二十七條規(guī)定,積極培育合規(guī)文化,,通過(guò)制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè),、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式,強(qiáng)化全員安全,、質(zhì)量,、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí),樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀,,筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ),。

5、我國(guó)發(fā)改委等七部委2018年《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》第四條(合規(guī)管理框架)規(guī)定,,企業(yè)應(yīng)以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀為導(dǎo)向,,明確合規(guī)管理工作內(nèi)容,健全合規(guī)管理架構(gòu),,制定合規(guī)管理制度,,完善合規(guī)運(yùn)行機(jī)制,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、評(píng)估與處置,,開(kāi)展合規(guī)評(píng)審與改進(jìn),培育合規(guī)文化,,形成重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)氛圍,。

二、合規(guī)創(chuàng)造管理價(jià)值

1,、合規(guī)助力提升企業(yè)管理

合規(guī)管理幫助梳理和審查企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度,,對(duì)其存在的問(wèn)題進(jìn)行修改、補(bǔ)充,,使之合法合規(guī),,并根據(jù)需要制定新的規(guī)章制度,明確各部門管理邊界與協(xié)調(diào)合作機(jī)制,,消除職責(zé)重疊,、交叉和推諉,填補(bǔ)管理真空,,形成管理合力,。

多年以來(lái),我國(guó)企業(yè)(尤其是國(guó)有企業(yè))按照我國(guó)有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)控體系,、內(nèi)部審計(jì)體系、法律風(fēng)險(xiǎn)管理,、紀(jì)檢監(jiān)察等方面法律法規(guī)的要求,,建立了各自的組織、制度和管理體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同性原則,推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范,、監(jiān)察,、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌,、相銜接 [我國(guó)國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》第四條第(三)款],,以此整合各相關(guān)部門的體系和資源,健全和完善企業(yè)管理,。

合規(guī)管理通過(guò)依法合規(guī),、誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)等合規(guī)理念和價(jià)值觀的宣傳、合規(guī)培訓(xùn),、檢查監(jiān)督,、管理評(píng)估、考核評(píng)價(jià),、違規(guī)調(diào)查和問(wèn)責(zé)等,,化“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”,提高各部門與員工守法合規(guī)的自覺(jué)性,。

因此,,合規(guī)管理能夠幫助企業(yè)提升管理能力和管理效率,節(jié)約管理成本,。

2,、合規(guī)助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)

企業(yè)內(nèi)部控制的五大目標(biāo)是,保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī),,保證企業(yè)資產(chǎn)安全,,保證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整,提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和效果,,最終促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略,。

保障企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),是企業(yè)內(nèi)部控制的首要目標(biāo),。企業(yè)合規(guī)管理通過(guò)建立健全合規(guī)管理體系,,助力企業(yè)內(nèi)控落地,完善內(nèi)控架構(gòu),,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控的首要目標(biāo),,保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性。

3,、合規(guī)管理助力企業(yè)提升形象

企業(yè)合規(guī)管理保障企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng),,防范腐敗、欺詐,、串通等不當(dāng)行為,,強(qiáng)化環(huán)保、安全,、質(zhì)量,、誠(chéng)信和廉潔等合規(guī)理念,,樹(shù)立依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的價(jià)值觀,,不斷提高員工的合規(guī)意識(shí)和行為自覺(jué),,推進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè),創(chuàng)造企業(yè)良好信譽(yù)和形象,,促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健,、安全、持續(xù)經(jīng)營(yíng),。

企業(yè)合規(guī)管理促使企業(yè)對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行合規(guī)管理,,相互做出對(duì)等合規(guī)承諾,加強(qiáng)與商業(yè)伙伴的合規(guī)管理互動(dòng),。

合規(guī)管理助力企業(yè)創(chuàng)建和提升良好信譽(yù)和形象,。

4、企業(yè)合規(guī)就是依法治企

企業(yè)合規(guī)管理就是依法治企,,即依法治理,、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法規(guī)范管理,,是建設(shè)法治企業(yè)的主要內(nèi)容,。

三、合規(guī)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值

1,、合規(guī)是企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本條件與核心競(jìng)爭(zhēng)力

誠(chéng)信是合規(guī)產(chǎn)生與發(fā)展的源泉,,誠(chéng)信合規(guī)是企業(yè)發(fā)展基石。歐美跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)以及我國(guó)大型中央企業(yè)集團(tuán)都將誠(chéng)信合規(guī)確定為企業(yè)的核心價(jià)值觀,。

誠(chéng)信合規(guī)管理在歐美企業(yè)日益得到加強(qiáng),,并被上升到國(guó)際商業(yè)行為準(zhǔn)則的高度。合規(guī)管理已被納入全球信用管理體系,,成為企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本條件與核心競(jìng)爭(zhēng)力,。我國(guó)企業(yè)疏于誠(chéng)信合規(guī)管理常被歐美國(guó)家和跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)所詬病,并被用來(lái)為我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)營(yíng)設(shè)置障礙,。我國(guó)企業(yè)要角逐國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),,參與“一帶一路”建設(shè),建立健全的合規(guī)管理體系,,開(kāi)展適當(dāng),、充分、有效的合規(guī)管理,,已刻不容緩,。

2、合規(guī)給企業(yè)帶來(lái)更多業(yè)務(wù)和商業(yè)機(jī)會(huì)

合規(guī)管理助力企業(yè)樹(shù)立誠(chéng)信合規(guī)形象,,增強(qiáng)商業(yè)伙伴對(duì)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的認(rèn)知度,、安全感和認(rèn)同感,,勢(shì)必給企業(yè)帶來(lái)更多的業(yè)務(wù)和商業(yè)機(jī)會(huì),并維護(hù)企業(yè)與商業(yè)伙伴之間合作與交易的穩(wěn)定性和持續(xù)性,。

3、合規(guī)助力企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn),,降低風(fēng)險(xiǎn)損失

合規(guī)助力企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn),。ISO19600《合規(guī)管理體系 指南》在引言中明確提出,組織通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系,,防止誠(chéng)信合規(guī)領(lǐng)域(如反腐敗,、反洗錢、利益沖突等),、重點(diǎn)領(lǐng)域(如市場(chǎng)交易,、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量,、財(cái)務(wù)稅收,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等),、重點(diǎn)環(huán)節(jié)(制度制定環(huán)節(jié),、經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)等)、重點(diǎn)人員等的違法違規(guī),,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的應(yīng)對(duì)和管控,。

合規(guī)助力企業(yè)避免、減少財(cái)產(chǎn)損失,。中興通訊,、長(zhǎng)春長(zhǎng)生等企業(yè)集團(tuán),都因嚴(yán)重違法違規(guī)而受到嚴(yán)厲處罰,,遭受數(shù)億甚至十幾億美元的損失,。合規(guī)已成為企業(yè)的生存基礎(chǔ),而做好合規(guī)管理,,能幫助企業(yè)避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),,減少財(cái)產(chǎn)損失。

4,、合規(guī)幫助企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)處置效率,,降低風(fēng)險(xiǎn)處置成本

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單,,開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測(cè)和預(yù)警,,建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)和應(yīng)對(duì)機(jī)制,實(shí)施后續(xù)整改與持續(xù)改進(jìn),。合規(guī)幫助企業(yè)提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置效率,,控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并防止合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失的擴(kuò)大,。

5、合規(guī)幫助企業(yè)減輕甚至豁免行政處罰

按照我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ISO19600《合規(guī)管理體系 指南》引言,,建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生,但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),。在很多國(guó)家或地區(qū),當(dāng)發(fā)生不合規(guī)時(shí),組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕,、甚至豁免行政,、刑事或者民事責(zé)任的抗辯,這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對(duì)于我國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要,。

6,、合規(guī)幫助企業(yè)與員工的個(gè)人違規(guī)行為相隔離,降低企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)建立有效的合規(guī)管理體系,,從組織,、制度、流程上有效預(yù)防企業(yè)違法違規(guī),。企業(yè)開(kāi)展有效的合規(guī)宣傳與培訓(xùn),,培養(yǎng)企業(yè)員工“人人合規(guī)”理念。如果發(fā)生員工違規(guī),,企業(yè)合規(guī)管理體系能夠幫助甄別員工違規(guī)行為是企業(yè)行為還是個(gè)人行為,,使得企業(yè)與員工的個(gè)人違規(guī)行為相隔離,從而降低企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。

四,、合規(guī)創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值

1、合規(guī)助力環(huán)境保護(hù)與公共衛(wèi)生安全

人們熟知的疫苗事件,、各類重大環(huán)境污染事件,、各類食品安全事件等危害公共衛(wèi)生、破壞環(huán)境資源保護(hù)的違法犯罪,,危及國(guó)計(jì)民生,、社會(huì)公共安全以及人們(尤其是下一代)的身心健康,造成重大社會(huì)危害和經(jīng)濟(jì)損失,,具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性,。

環(huán)保、安全和衛(wèi)生是企業(yè)合規(guī)的重要領(lǐng)域,,要求企業(yè)在這些領(lǐng)域誠(chéng)信合規(guī),,嚴(yán)格遵紀(jì)守法,助力防范危害社會(huì)的違法犯罪行為,。

2,、合規(guī)助力精神文明建設(shè)

我國(guó)《憲法》第二十四條規(guī)定,國(guó)家通過(guò)普及理想教育,、道德教育,、文化教育,、紀(jì)律和法制教育,通過(guò)在城鄉(xiāng)不同范圍的群眾中制定和執(zhí)行各種守則,、公約,,加強(qiáng)社會(huì)主義精神文明的建設(shè)。

我國(guó)精神文明建設(shè)包括思想道德建設(shè)和科學(xué)文化建設(shè),。思想道德建設(shè)要求大力倡導(dǎo)文明禮貌,、助人為樂(lè)、愛(ài)護(hù)公物,、保護(hù)環(huán)境、遵紀(jì)守法的社會(huì)公德,,大力倡導(dǎo)愛(ài)崗敬業(yè),、誠(chéng)實(shí)守信、辦事公道,、服務(wù)群眾,、奉獻(xiàn)社會(huì)的職業(yè)道德,大力倡導(dǎo)尊老愛(ài)幼,、男女平等,、夫妻和睦、勤儉持家,、鄰里團(tuán)結(jié)的家庭美德,。

企業(yè)合規(guī)管理增強(qiáng)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念,培育企業(yè)全員誠(chéng)信合規(guī)文化,,帶動(dòng)員工在日常生活中誠(chéng)信合規(guī),;樹(shù)立行業(yè)和社區(qū)誠(chéng)信合規(guī)典范,帶動(dòng)行業(yè)與社區(qū)合規(guī),。企業(yè)合規(guī)管理助力企業(yè)依法誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng),,帶動(dòng)其他企業(yè)和組織誠(chéng)信合規(guī),營(yíng)造合規(guī),、有序,、健康和公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境,是我國(guó)精神文明建設(shè)的重要組成部分,。

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