《西方世界的興起》由兩位作者合著：第一作者道格拉斯·諾斯,，是當(dāng)代最偉大的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家之一,，獲得了1993年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)；另一位作者羅伯特·托馬斯,，是諾斯在華盛頓大學(xué)的同事。這本書(shū)中所謂“西方世界的興起”,，特指18 世紀(jì)工業(yè)革命爆發(fā)之前,，西歐的荷蘭、英國(guó)等國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,、社會(huì)顯著進(jìn)步,，實(shí)現(xiàn)了富裕的生活,。

  長(zhǎng)期以來(lái)，從亞當(dāng)·斯密到卡爾·馬克思,，很多學(xué)者都認(rèn)為,， 技術(shù)進(jìn)步是西方世界興起的關(guān)鍵原因。因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步促使生產(chǎn)率不斷提高,，社會(huì)分工不斷細(xì)化,，進(jìn)而市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，社會(huì)財(cái)富日益增加,。但是,，本書(shū)的觀點(diǎn)卻不同。作者認(rèn)為西方世界之所以興起,，歸根結(jié)底是制度變遷所導(dǎo)致的,。

一、諾斯和托馬斯是如何發(fā)現(xiàn)制度變遷的重要性的,？

本書(shū)出版于1973年,，但諾斯從60年代，就開(kāi)始從制度變遷角度來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題了,。1968年,，諾斯發(fā)表了一篇文章，就是著名的《1600—1850 年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》,，這也是經(jīng)濟(jì)史學(xué)中引用率最高的文章之一,。諾斯發(fā)現(xiàn)1600-1850年的海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率有了顯著的提高。提高的原因是什么呢,？ 傳統(tǒng)的解釋是技術(shù)進(jìn)步,。但是諾斯發(fā)現(xiàn)，所謂的技術(shù)進(jìn)步,，發(fā)生在19 世紀(jì)后半期,；而從1600到1850 年的兩百多年間，帆船技術(shù)并沒(méi)有發(fā)生重大改進(jìn),， 所以技術(shù)進(jìn)步的解釋無(wú)法成立,。

那么真實(shí)的原因又是什么呢？經(jīng)過(guò)分析,，諾斯發(fā)現(xiàn)海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率的增加,，是因?yàn)樨洿喜辉傩枰惭b防備海盜的火炮，從而騰出了貨倉(cāng)的空間,，提高了貨船運(yùn)輸?shù)娜萘?。同時(shí)，貨船不必配備操作火炮的士兵,，進(jìn)而減少了人力成本,。而船主們?yōu)槭裁茨芊判拇竽懙厝サ艋鹋诤褪勘?？原?lái)是因?yàn)槲鞣絿?guó)家從制度上做出了改變，建立了海軍,，對(duì)海盜進(jìn)行定期清剿,。海軍驅(qū)趕、壓制了原本猖獗的海盜,，保證了商船貿(mào)易的安全,，使得貨船的容量增加，成本減少,。

  因此,，諾斯這篇文章的結(jié)論就是：技術(shù)進(jìn)步并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵原因，制度變遷才是,。這可以說(shuō)是諾斯研究生涯的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn),，也促成了這本《西方世界的興起》的誕生。

二,、西方世界興起的原因,，是源于什么方面的制度變遷呢？

諾斯認(rèn)為,，在制度因素中,，所有權(quán)制度的作用最為突出。1970年,，諾斯和托馬斯合作在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)史評(píng)論》雜志上合作發(fā)表了一篇重磅論文《西方世界成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論》,，他們正式提出，西方世界的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于一系列制度變遷,，而在制度變遷的因素中,，所有權(quán)的作用最為突出。在國(guó)家發(fā)展過(guò)程中,，如果無(wú)法提供有效率的所有權(quán)制度,，就無(wú)法跨過(guò)“馬爾薩斯陷阱”，最終陷入經(jīng)濟(jì)衰退和人口減少的境地,。

所謂“馬爾薩斯陷阱”,，是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯提出的著名理論。他認(rèn)為,，人口增長(zhǎng)方式是幾何級(jí)數(shù)的,，而生活資料的增長(zhǎng)方式是算數(shù)級(jí)數(shù)的。那么,，過(guò)多增長(zhǎng)的人口總是以某種方式,，比如戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒、瘟疫等被消滅掉,，因此人口數(shù)量要與生產(chǎn)資料發(fā)展成比例，不能超出相應(yīng)的生產(chǎn)資料發(fā)展水平,。

諾斯經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),，從10世紀(jì)到13世紀(jì)這三百年之間，歐洲人口持續(xù)增加,，超過(guò)了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量的增長(zhǎng),，所以到了14世紀(jì)，歐洲出現(xiàn)了“馬爾薩斯陷阱”,。一直到15世紀(jì),，由于饑饉、瘟疫,、戰(zhàn)爭(zhēng)和叛亂等原因,，人口劇減，而到了16世紀(jì),，總?cè)丝谥匦略黾?，并且超過(guò)了14世紀(jì)歐洲的人口水平，結(jié)果到了17世紀(jì),，歷史重演,，歐洲又出現(xiàn)了“馬爾薩斯陷阱”。

這時(shí)如果沒(méi)有創(chuàng)造有效率的所有權(quán)制度,，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng),，那么“馬爾薩斯陷阱”機(jī)制會(huì)繼續(xù)發(fā)揮作用，人口數(shù)量大量衰減,，然后又會(huì)緩慢恢復(fù),。而如果社會(huì)具備有效率的所有權(quán)制度，所有權(quán)得到嚴(yán)格保護(hù),，社會(huì)成員受到鼓勵(lì),，去從事有益于社會(huì)的活動(dòng)，使得私人收益率和社會(huì)收益率相一致,，從而大大鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新,，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人類則有可能逃離“馬爾薩斯陷阱”,。

17世紀(jì)時(shí),，法國(guó)、西班牙就陷入嚴(yán)重的人口減少,、經(jīng)濟(jì)衰退的困境,；但是，荷蘭和英國(guó)出現(xiàn)了人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾斯認(rèn)為,，荷蘭和英國(guó)之所以能夠跨過(guò)“馬爾薩斯陷阱”,，正是因?yàn)閮蓢?guó)建立了有效率的所有權(quán)制度。

諾斯舉了一個(gè)“天文鐘”的歷史案例,，來(lái)解釋有效率的所有權(quán)制度如何促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),。“天文鐘”能夠確定船只的精確位置,，是雷達(dá)出現(xiàn)之前必備的航海工具,。為此，西歐各國(guó)開(kāi)始“天文鐘”發(fā)明競(jìng)賽,。荷蘭把賞金提到十萬(wàn)弗羅林,，而英國(guó)在1714年的懸賞金額最高達(dá)兩萬(wàn)英鎊。重賞之下果然出現(xiàn)勇夫,，英國(guó)鐘表匠約翰·哈里森發(fā)明了天文鐘,，推動(dòng)了長(zhǎng)距離的海上航行的發(fā)展，給社會(huì)帶來(lái)了巨大的收益,，這是“社會(huì)收益”,。而哈里森本人獲取的兩萬(wàn)英鎊，就是“私人收益”,，這個(gè)“私人收益”,，與人類獲得天文鐘發(fā)明這樣的“社會(huì)收益”是一致的。因此,，這就是個(gè)有效率的所有權(quán)制度,，最終促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

這就是“制度變遷理論”的邏輯：由于實(shí)施了有效率的所有權(quán)制度安排,，實(shí)現(xiàn)了私人收益與社會(huì)收益的一致,，鼓勵(lì)了創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),。

三,、有效率的所有權(quán)制度是如何建立起來(lái)的呢？

諾斯以中世紀(jì)歐洲莊園制度的興盛和衰落為例,，梳理了這個(gè)過(guò)程,。他認(rèn)為，無(wú)論是封建莊園制度的興衰,，還是近代產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生,，都必須有制度給所有權(quán)提供保證，否則就無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng),。

9世紀(jì)的歐洲典型莊園,，普遍人少地多,。但是，隨著人口的增加,，土地變得稀缺起來(lái),，無(wú)法承受新增的人口；而這些多余的人口很難像他們的祖輩一樣獲得同樣多的土地,，他們就涌向莊園周邊那些沒(méi)有開(kāi)墾的土地,。從10世紀(jì)到13世紀(jì)的300年間，歐洲人民開(kāi)始向莊園外的領(lǐng)域要土地,，從事大規(guī)模的開(kāi)墾荒地的運(yùn)動(dòng)，這就是著名的“邊疆運(yùn)動(dòng)”,。

而邊疆運(yùn)動(dòng)的發(fā)展則促進(jìn)了市場(chǎng)的繁榮,。首先，新工藝和新技術(shù)不斷涌現(xiàn),；其次,，逐漸出現(xiàn)生產(chǎn)專業(yè)化，人口密度高的地區(qū)可以更有效地生產(chǎn)勞動(dòng)密集的產(chǎn)品,；最后,，地方貿(mào)易的發(fā)展使得市場(chǎng)貿(mào)易規(guī)模變大，原來(lái)自給自足的莊園經(jīng)濟(jì),，開(kāi)始漸漸被市場(chǎng)貿(mào)易所取代,。

  但是，人口增加的速度超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度,，從14世紀(jì)開(kāi)始,，歐洲開(kāi)始出現(xiàn)“馬爾薩斯陷阱”，經(jīng)過(guò)大饑荒,、大瘟疫,，歐洲勞動(dòng)力急劇減少，相應(yīng)的勞動(dòng)力的價(jià)格上漲,，農(nóng)奴開(kāi)始獲得土地的所有權(quán),，莊園制度開(kāi)始解體。漸漸地,，隨著商品貿(mào)易的發(fā)展,，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，歐洲大陸的商業(yè)貿(mào)易需要安全保障,，這些都不是莊園制度可以提供的,。最終，在15世紀(jì),，莊園制度趨于崩潰,，封建制度解體。

此時(shí)，君主制的民族國(guó)家應(yīng)運(yùn)而生,，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和商業(yè)貿(mào)易提供各類制度和安全保證,，成為所有權(quán)制度的提供者。

因此,，16世紀(jì)應(yīng)運(yùn)而生的民族國(guó)家,，開(kāi)始創(chuàng)建了不同的所有權(quán)形式，從而對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)各自產(chǎn)生不同的影響,。沒(méi)有建立有效產(chǎn)權(quán)制度的法國(guó)和西班牙,，只能大規(guī)模征稅，當(dāng)然無(wú)法突破“馬爾薩斯陷阱”,。

以法國(guó)為例,，法國(guó)國(guó)王在14世紀(jì)初還依靠三級(jí)會(huì)議增加稅收。短期來(lái)看,，國(guó)家財(cái)政增加,，但長(zhǎng)期看，最終后果是阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),。此外,，王室還大力庇護(hù)沒(méi)有效率的藝術(shù)品和奢侈品行業(yè)，這一切都阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),。

西班牙征稅權(quán)也在國(guó)王手里,。短視的國(guó)王為了增加稅收，推行反圈地運(yùn)動(dòng),，最終人們被迫拋棄了生產(chǎn)性的職業(yè),，這也使得西班牙后來(lái)落后于荷蘭和英國(guó)。

如果說(shuō),，法國(guó)和西班牙是因?yàn)闆](méi)有建立有效所有權(quán)制度而導(dǎo)致衰退,；那么荷蘭就是依靠有效的所有權(quán)制度，從而成為第一個(gè)達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家,。

荷蘭位于歐洲的北部,，原是西班牙的屬地，在17 世紀(jì),，它沒(méi)有像歐洲大部分地區(qū)那樣經(jīng)濟(jì)停滯和衰退,，而且奇跡般地?cái)[脫了馬爾薩斯陷阱，產(chǎn)生了人均收入的持久增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮,。荷蘭不是一個(gè)自然資源豐富的地區(qū),，卻在整個(gè)17 世紀(jì)成為歐洲運(yùn)輸?shù)臉屑~與國(guó)際商業(yè)的壟斷中心，被稱為“海上馬車(chē)夫”,。

為什么呢,？諾斯認(rèn)為荷蘭經(jīng)濟(jì)興起的根本原因,，就是荷蘭政府建立了促進(jìn)商業(yè)貿(mào)易發(fā)展的所有權(quán)制度。為了促進(jìn)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展,，荷蘭政府建立了一系列所有權(quán)制度來(lái)降低交易費(fèi)用,，促進(jìn)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展。正是在荷蘭政府的努力下,，荷蘭海軍肅清了海盜,，提供了安全的運(yùn)輸環(huán)境，讓船舶能自由航行于波羅的海,。

就這樣,，荷蘭政府建立了有效的所有權(quán)制度；不過(guò)唯一缺乏的,，是有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度,，這一點(diǎn)后來(lái)由英國(guó)人來(lái)完成了。一開(kāi)始,，英國(guó)王室也像法國(guó)、西班牙一樣,，為征稅的問(wèn)題與議會(huì)斗爭(zhēng)不斷,。 但是，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命取得了對(duì)王權(quán)的優(yōu)勢(shì),，國(guó)王隨之失去了對(duì)所有權(quán)制度的影響力,。17世紀(jì)末，英國(guó)工商業(yè)階層掌握著議會(huì),，普通法保護(hù)了所有權(quán),，議會(huì)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了有利的制度安排，這些都指向了有效的所有權(quán)制度的形成,，到18世紀(jì),，英國(guó)也成為世界上發(fā)展最快的國(guó)家。

  從以上我們可以看出,，作者認(rèn)為西方世界興起的根本原因,，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是國(guó)家政治制度的演進(jìn),，也就是資本主義國(guó)家制度對(duì)私人經(jīng)濟(jì)的干預(yù)能力有限,，使得所有權(quán)受到嚴(yán)格保護(hù)，私人收益率顯著提高,，從而大大鼓勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新,，隨后的產(chǎn)業(yè)革命浪潮和持久的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也就是順理成章了,。

18世紀(jì)的歐洲,，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇所帶來(lái)的強(qiáng)大動(dòng)力,，促使其他國(guó)家也改變所有制結(jié)構(gòu)，以便為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和“產(chǎn)業(yè)革命”推廣提供同樣的動(dòng)力,；西方國(guó)家的成功,，正是所有制制度重建的結(jié)果。而反觀世界其他地區(qū),，比如拉丁美洲,、非洲、亞洲地區(qū)一些國(guó)家無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),，就是因?yàn)闆](méi)有建立有效率的所有權(quán)制度,。

四、總結(jié)

正如作者在《序言》中所說(shuō),，本書(shū)是一本革命性的著作,，因?yàn)樗靡环N全新的分析框架，考察和解釋西方世界的興起,。

20世紀(jì)60年代,，美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)界的新經(jīng)濟(jì)史革命如火如荼。所謂的新經(jīng)濟(jì)史革命,，就是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué),、數(shù)學(xué)等微觀分析方法來(lái)研究歷史。但是諾斯卻持批判態(tài)度,，他認(rèn)為,，要想真正解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，靠統(tǒng)計(jì)數(shù)字和數(shù)字分析是不夠的,，還需從宏觀上來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史,。就這樣，他出版了《西方世界的興起》,，他提出的有效率的所有權(quán)制度的觀點(diǎn),，引起學(xué)術(shù)界廣泛的關(guān)注，諾斯也由此推動(dòng)新經(jīng)濟(jì)史革命進(jìn)入新階段,。

諾斯曾說(shuō)過(guò),，檢驗(yàn)一個(gè)學(xué)者所做出的貢獻(xiàn)，就在于他的思想所具有的力量,，要看它是否能鼓舞他人,，是否能促進(jìn)新的研究。而從制度變遷理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用來(lái)看,，毫無(wú)疑問(wèn),，諾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究貢獻(xiàn)是不容忽視的。