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“F EPC”模式的8個主要法律風險

 千美于飛 2022-06-06 發(fā)布于河南

近年來,,在地方政府債務監(jiān)管不斷趨嚴及國內(nèi)建筑市場快速發(fā)展的背景下,為解決國內(nèi)工程項目融資困難和管理模式混亂兩大難題,,出現(xiàn)了多種新型的融資建設(shè)模式,,如BOT+EPC、PPP+EPC,、F+EPC等模式,,本文將結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)僅對“F+EPC”模式存在的各類風險進行探討分析。

一,、 F+EPC”的常見操作模式

F+EPC (Engineering Procurement Construction+Finance)或EPC+ F模式——即融資+設(shè)計+采購+施工總承包模式,,F(xiàn)+EPC模式具備EPC模式的基本特征,在EPC模式基礎(chǔ)上衍生出“融資”功能,,通常是指公共設(shè)施項目的項目業(yè)主通過招標等方式選定承包商,,由該承包商方直接或間接籌措項目所需建設(shè)資金,以及承攬EPC工程總承包相關(guān)工作,,待項目建設(shè)完成后移交給項目業(yè)主,,在項目合作期內(nèi)由項目業(yè)主按合同約定標準向合作方支付費用的融資建設(shè)模式。

從目前國內(nèi)操作實踐看,,大型建筑央企正在探索以融資+工程總承包 (“F+EPC”)為主要模式投資PPP項目,,從某種意義上講,當社會資本方與參與建設(shè)的工程總承包方為同一家建筑企業(yè)或者建筑企業(yè)聯(lián) 合體,,那么“F+EPC”模式也是“PPP+EPC”模式中的一種,。

根據(jù)資本方籌措項目建設(shè)資金的參與方式不同,F(xiàn)+EPC模式可分為股權(quán)型融資+EPC,、債權(quán)型融資+EPC,、延付型融資+EPC,具體如下:

(一)股權(quán)型融資+EPC

項目承接主體(即EPC總承包商)與項目單位共同出資成立項目公司,,項目公司在項目承接主體的協(xié)助下籌措項目建設(shè)資金,,用于支付EPC工程總承包費用。

(二)債權(quán)型融資+EPC

項目承接主體以委托貸款,、信托貸款或者借款等方式向項目單位提供建設(shè)資金,,由項目單位用于支付EPC工程總承包費用。

(三)延付型融資+EPC

項目承接主體先行融資建設(shè),,EPC工程總承包費用在建設(shè)期間部分支付,,剩余部分由項目單位延期支付,或者在合同中設(shè)置項目單位可以選擇將部分或者全部EPC工程總承包費用延期支付的權(quán)利,。

二,、“F+EPC模式可能存在的法律風險

F+EPC”模式整合項目融資與承包環(huán)節(jié),,在EPC模式基礎(chǔ)上,施工企業(yè)用自己的資金實力和融資能力為業(yè)主解決項目融資款,,充分發(fā)揮了大型工程承包企業(yè)在融資,、設(shè)計、采購,、施工的全過程的競爭優(yōu)勢,。但結(jié)合目前法律法規(guī)及政策的相關(guān)規(guī)定,F(xiàn)+EPC模式在國內(nèi)工程領(lǐng)域的適用仍存在一定的合規(guī)風險,。

(一) “F+EPC模式不屬于法定政府舉借債務的方式,,存在合規(guī)風險

根據(jù)《中華人民共和國預算法》第三十五條之規(guī)定,只有經(jīng)國務院批準的省,、自治區(qū),、直轄市的預算中必需的建設(shè)投資的部分資金,可以在國務院確定的限額內(nèi),,通過發(fā)行地方政府債券舉借債務的方式籌措,。除此之外,地方政府及其所屬部門不得以任何方式舉借債務,,而F+EPC模式并不屬于當前政策允許的任一種政府融資舉債的方式或途徑,。且2019年實施的《政府投資條例》明確禁止政府投資項目禁止墊資實施,而延付型融資+EPC的模式下項目承接主體先行融資建設(shè)的方式易被認定為墊資施工,,存在被認定為政府性債務的風險,。

(二)府方作為項目業(yè)主采用F+EPC模式的,易被認定為地方政府以BT模式變相舉債

政府方作為項目業(yè)主采用F+EPC模式的,,政府通過與投資者簽訂合同,由投資者負責項目的融資,、建設(shè),,并在規(guī)定時限內(nèi)將竣工后的項目移交政府,政府根據(jù)事先簽訂的協(xié)議向投資者支付項目總投資及確定的回報,,該模式與BT模式接近,。而早在2012年財政部、發(fā)展改革委,、人民銀行,、銀監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知》中明確規(guī)定“除法律和國務院另有規(guī)定外,地方各級政府及所屬機關(guān)事業(yè)單位,、社會團體等不得以委托單位建設(shè)并承擔逐年回購(BT)責任等方式舉借政府性債務,。”雖然該文件已于2016年8月18日廢止,,但2017年4月施行的《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》(財預〔2017〕50號),,明確規(guī)定地方政府舉債一律采取在國務院批準的限額內(nèi)發(fā)行地方政府債券方式,,除此以外地方政府及其所屬部門不得以任何方式舉借債務,政府方作為項目業(yè)主采用F+EPC模式的,,易被認定為地方政府以BT模式變相舉債,,存在違規(guī)的風險。

 綜上,,政府方作為項目業(yè)主采用F+EPC模式的,,因該模式最終支付主體為政府,在政府方并未在項目實施前安排財政預算的前提下,,實則形成了政府隱性債務,,涉嫌構(gòu)成政府方違規(guī)變相融資舉債,存在違法違規(guī)的風險,。

(三)以企業(yè)作為項目單位采用F+EPC模式,,存在資金來源的風險

針對企業(yè)投資項目而言,現(xiàn)行法律法規(guī)并未明令禁止其以F+EPC模式實施,,但受制于我國現(xiàn)行招投標法等相關(guān)法律規(guī)定,,F(xiàn)+EPC模式項下,最大合規(guī)問題在于該模式實際掛鉤地方財政,,形成政府隱性債務,。而由企業(yè)作為項目業(yè)主以F+EPC模式招選項目合作單位,其資金來源不再與財政支付或擔保關(guān)聯(lián),,即可保障項目建設(shè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性,。在公益性項目和準經(jīng)營性項目中,仍可能涉及到財政資金安排,,存在一定的合規(guī)風險,。經(jīng)營性項目與商業(yè)性項目,由企業(yè)投資,,且自負盈虧,,依法可以采用“F+EPC”模式。

(四)立項主體的合規(guī)風險

以企業(yè)作為項目單位進行F+EPC的,,其立項主體一般存在兩種做法:一種是由政府方作為立項主體,,企業(yè)僅是作為政府方的代建單位承擔項目建設(shè)、管理及運營責任,。但2018年8月份中央下發(fā)《關(guān)于防范化解地方政府隱形債務風險的意見》中提到,,以BT方式舉借或以委托代建方式等名義變相舉債的項目屬于地方政府對企業(yè)融資提供擔保的禁止性領(lǐng)域。因此,,由政府方作為立項主體的企業(yè)投資項目存在合規(guī)性風險,。另一種是由企業(yè)作為立項主體,項目由企業(yè)進行立項和操作,,在不涉及政府方直接進行股權(quán)投入的情況下,,可以作為企業(yè)投資項目來看待,。

(五)企業(yè)性質(zhì)的合規(guī)風險

企業(yè)投資項目中“企業(yè)”的范圍包括未轉(zhuǎn)型完畢的地方政府融資平臺公司、公益類國有企業(yè)和商業(yè)化,、市場化的企業(yè),。其中,作為F+EPC的項目單位的一般是地方政府融資平臺公司或者公益類國有企業(yè),。2014年9月21日施行的《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》明確要求剝離融資平臺公司政府融資職能,,融資平臺公司不得新增政府債務。在公益性項目和準經(jīng)營性項目的F+EPC中,,未轉(zhuǎn)型完畢的融資平臺公司作為項目單位的,,容易被認為屬于融資平臺公司仍然承擔政府投資項目的融資職能,形成政府隱性債務,,存在合規(guī)風險,。

(六)承包商項目融資不能的風險

“F+EPC”模式下,項目融資主體為總承包商或總承包商參股的項目公司,,相應的融資風險也是由總承包商承擔,。如采用項目貸款方式融資,根據(jù)《財政部關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)對地方政府和國有企業(yè)投融資行為有關(guān)問題的通知》,,金融機構(gòu)對于項目資本金的來源,、融資主體本身的還款能力、項目合法合規(guī)性的審查較為嚴苛,,如項目公司或總承包商無法提供其他有效增信措施,,則可能無法滿足銀行審核貸款及放款要求,從而導致項目資金無法落實到位,。

(七)承包商所提供資金無法收回的風險

“F+EPC”模式下,,承包商將項目建設(shè)完成后移交給項目業(yè)主,項目業(yè)主需按合同約定標準向合作方支付費用,,一般包含項目建設(shè)成本,、融資成本及利潤,費用高昂,,一旦項目業(yè)主資金無法籌措到位,總承包商將會面臨資金無法如期收回及銀行追償貸款的雙重壓力,。即使項目最終支付責任與地方財政相掛鉤,,如前所述,此種操作模式存在違法違規(guī)風險,,難以保證在項目完工后如期安排財政資金并納入預算予以支付,。因此,承包商可能面臨資金難以回收的風險,。

(八)“F”部分的融資條款被認定為設(shè)置不合理條件或變相墊資的法律風險

《招投標法》第十八條規(guī)定:“招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人,,不得對潛在投標人實行歧視待遇”,,《招標投標法實施條例》第三十二條規(guī)定:“招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人,。 招標人有下列行為之一的,,屬于以不合理條件限制、排斥潛在投標人或者投標人:…… (二)設(shè)定的資格,、技術(shù),、商務條件與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關(guān);……(七)以其他不合理條件限制,、排斥潛在投標人或者投標人”, 在EPC項目招標中設(shè)置“承包人提供融資,、合作設(shè)立項目公司”等條件,是否會被認定為屬于“與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關(guān)”,、“設(shè)置不合理條件限制,、排斥潛在投標人”等,實踐中存在一定爭議,需要與招標監(jiān)管部門進一步溝通,,即使可以設(shè)置此類條件,,設(shè)置條件的尺度、界限,、條件是否構(gòu)成對合格潛在投標人的排斥等,,均應當在操作中進行充分考量。

三,、“F+EPC”項目操作中的主要風控建議

(一)合法合規(guī)地設(shè)置承包商“F”部分資金的進入和退出方式

為保障項目的合規(guī)性,,在設(shè)計交易模式時應當慎重安排,與政府的財政支付責任相脫鉤,,消除任何會構(gòu)成政府隱性債務或違規(guī)擔保的交易安排,,合法合規(guī)地設(shè)置承包商“F”部分資金的進入和退出方式,從根源上降低項目參與各方的風險,。

此外,,為了充分保障項目后續(xù)資金能夠及時到位,避免項目實施過程中出現(xiàn)資金不足等問題,,在項目初期應當充分論證分析,、科學規(guī)劃,合理設(shè)計融資方案,,對各方在合作出資方面的權(quán)利義務,、資金進入和退出、股東對融資的兜底性承諾,、追加承諾等進行合理設(shè)置,,并確定較為嚴苛的違約責任,同時設(shè)置一系列可供操作的替代解決方案,,如在合作方未及時提供資金時,,項目業(yè)主有權(quán)延后支付工程款,,項目業(yè)主可自行尋找資金渠道,相應的資金成本由合作方承擔等等,,以避免在項目開發(fā)建設(shè)時因資金無法跟進導致項目停滯的風險,。

(二)依法依規(guī)完成招標程序

根據(jù)《招標投標法》第三條及《必須招標的工程項目規(guī)定》第二條及2020年3月1日施行的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》第八條之規(guī)定,國有企業(yè)選定投資方并不屬于必須招標的項目,,而工程總承包項目范圍內(nèi)的設(shè)計,、采購或者施工中,有任一項屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的,,應當采用招標的方式選擇工程總承包單位,。

2020年3月1日施行的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》第六條規(guī)定:“”建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項目,,適宜采用工程總承包方式”,、第七條規(guī)定:“建設(shè)單位應當在發(fā)包前完成項目審批、核準或者備案程序,。采用工程總承包方式的企業(yè)投資項目,,應當在核準或者備案后進行工程總承包項目發(fā)包。采用工程總承包方式的政府投資項目,,原則上應當在初步設(shè)計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包,;其中,按照國家有關(guān)規(guī)定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目,,應當在完成相應的投資決策審批后進行工程總承包項目發(fā)包,。”

此外,,該辦法第九條對于總承包的招標文件主要內(nèi)容構(gòu)成進行了明確規(guī)定,。總承包項目發(fā)包前,建設(shè)單位應完成水文地質(zhì),、工程地質(zhì),、地形等勘察資料,以及可行性研究報告,、方案設(shè)計文件或者初步設(shè)計文件等,,如果在尚未達到招標條件的情形下進行招標的,存在一定法律風險,。

(三)充分調(diào)查項目業(yè)主的自有資金實力,,降低回款風險

“F+EPC”模式下,因項目最終的融資成本等均需項目業(yè)主承擔,,故承包商在項目前期應當對項目業(yè)主的資金實力做詳盡的調(diào)查,同時可要求項目業(yè)主提供一定的擔保,,降低承包商的回款風險,。

(四)注意延付型F+EPC模式與承包商墊資施工的界限

根據(jù)《施工合同司法解釋(一)》第六條規(guī)定:“當事人對墊資和墊資利息有約定,,承包人請求按照約定返還墊資及其利息的,應予支持,,但是約定的利息計算標準高于中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率的部分除外”,,故如一旦被認定為承包商墊資施工,那么社會資本方在合同中約定的投資回報權(quán)利可能會被加以限制,,故在合作過程中,,需特別注意合理設(shè)置項目合同條款中的資金支付條件,把控F+EPC模式與承包商墊資施工的界限,。

(五)加強“F+EPC”模式運作管理,,推動項目順利進行

“F+EPC”模式下,因建筑企業(yè)既是投資人,,又是工程承包商,,易產(chǎn)生內(nèi)部利益分配矛盾、監(jiān)理人難以中立,、結(jié)算審計風險等,。故在項目運行過程中項目單位應當制定合理的管理辦法,明確管理流程及決策程序,,在確保建設(shè)單位對工程項目監(jiān)督管理權(quán)利的同時,,尊重總承包人的自主權(quán),使建設(shè)單位真正減少對項目的干預,,也避免廉政風險,;此外,合作各方制定合理的內(nèi)部利益分配機制,,避免內(nèi)部發(fā)生利益沖突,;同時高度重視監(jiān)理角色定位與職責的約定,保障工程質(zhì)量,,推動項目的順利開展,。

原標題:《 從8個維度讀懂“F+EPC”模式的主要法律風險》

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新基建下業(yè)主方總控管理能力提升EPC新政下設(shè)計施工融合管理創(chuàng)效與全過程工程咨詢高級培訓班 

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課程收益

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1.學習業(yè)主方對于項目的總控管理能力,;

2.EPC項目設(shè)計施工全過程整合管理:組織協(xié)調(diào),、會務主持、溝通管理,、沖突管理,、資源調(diào)配;

3.對于項目設(shè)計到竣工交付的質(zhì)量,、進度,、成本進行全方位協(xié)調(diào);

4.設(shè)計采購施工深度融合、平行搭接的進度整合管理三種實操工具,;

5.設(shè)計施工一體化增收節(jié)支的多方案比較或優(yōu)化的價值工程分析七步法,;

6.設(shè)計施工一體化下創(chuàng)優(yōu)提質(zhì)的TQM全面質(zhì)量管理實操方法;

7.了解全過程工程咨詢的未來發(fā)展前景,。

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培訓內(nèi)容

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一,、十四五新形勢下建筑市場的機遇與挑戰(zhàn)

1.認識當前疫情的復雜性、嚴峻性,、不確定性,;

2.俄烏戰(zhàn)爭對于中國的機遇和挑戰(zhàn);

3.從“新基建”轉(zhuǎn)向“基礎(chǔ)設(shè)施”帶來九大投資新市場的巨大機遇,;

4.兩新一重的五大都市圈商機細析,;

5.城市更新的新市場;

7.重大交通水利新能源項目商機,;

7.新招投標法展示“擴大招標人自主決標權(quán)”帶來的市場營銷變化,;

8.建筑領(lǐng)域的組織轉(zhuǎn)型、數(shù)字轉(zhuǎn)型,、綠色轉(zhuǎn)型,。

二、EPC項目設(shè)計施工的深度融合

(一)EPC工程總承包項目的深度融合特點

1.施工總承包和工程總承包的不同特點

(1)EPC,、DB模式與其他工程總承包模式,;

(2)新國標《項目管理指南》項目經(jīng)理執(zhí)行整合的重要性;

(3)工程總承包模式共同的深度融合特點,;

2.EPC項目深度融合的組織保障

(1)把設(shè)計采購施工從并聯(lián)到串聯(lián)的組織構(gòu)架和雙重領(lǐng)導,;

(2)崗位責任制;

(3)施工前置的工作流程,;

(4)工作坊:工程總承包企業(yè)和項目的組織改革,;

3.工程總承包的實施策劃

(1)工程總承包規(guī)范中的項目經(jīng)理負責制;

(2)七階段平行搭接的整合管理和范圍管理,;

(3)內(nèi)部的項目管理計劃與報批的實施計劃,;

(4)工作坊:如何編制工程總承包項目的項目管理計劃和實施計劃?

(二)從實際案例工作坊學習工程總承包項目深度融合的管理要點

1.雷神山醫(yī)院搶工案例中的整合管理,、范圍管理和高效溝通:

(1)國家級外部宏觀戰(zhàn)略治理,;

(2)企業(yè)級中觀體制響應;

(3)項目I PD式集中交付,;

(4)工作坊:怎么用整合管理,、范圍管理理念領(lǐng)導、指揮一個項目,;

2.XX項目節(jié)前進度成本質(zhì)量交集看EPC項目管理會務主持中的領(lǐng)導力,、溝通管理以及投入產(chǎn)出經(jīng)濟利益的決策:

(1)工作坊:怎么主持一個EPC項目的會務工作

3.XX飯店的項目增收節(jié)支如何取得預期效果的,?

(1)成本目標的建立(類比法和參照法);

(2)設(shè)計采購施工一體化的多方案比較和價值工程分析,;

(3)價值工程分析VE七步法,;

(4)設(shè)計單獨優(yōu)化;

(5)采購二八定律優(yōu)化,;

(6)施工優(yōu)化;

(7)設(shè)計采購施工一體化下的綜合優(yōu)化,;

(8)工作坊:VRP實例,;

4.從澳門XXXX項目中解析如何成功進行EPC價值管理和風險管理的。

(1)價值工程分析全過程,;

(2)風險的四部曲:識別,、排序應對四原則和調(diào)控;

 工作坊1:如何進行設(shè)計方案和施工工法優(yōu)化價值工程分析

 工作坊2:如何進行EPC項目風險管理的4x4管控

5.如何抓好XX大廈質(zhì)量管理贏得全國85個魯班獎的第一名的,?

(1)質(zhì)量管理的三因素平衡,、質(zhì)量規(guī)劃、保證體系和全面全員全過程控制,;

工作坊:如何進行質(zhì)量管理,?

6.規(guī)劃公關(guān)危機中看質(zhì)量技術(shù)疑難問題的解決技巧

(1)頭腦風暴法、決策五步法,、VRP綜合管理

7.當今數(shù)字化碳達標倒逼下設(shè)計施工融合質(zhì)量進度成本三提升的成功案例

(1)XX中心如何用人工智能優(yōu)化設(shè)計方案達到建材碳達標的成功案例,;

(2)中國花博會中如何用人工智能達到減碳設(shè)計;

(3)中國花博會中設(shè)計施工高度配合如何低碳施工達標的,;

(4)裝配式鋼構(gòu)EPC項目如何大幅度減少成本加快工期中標的,;

三、業(yè)主方項目管理難點重點之項目總控管理能力

1.提升項目投資決策能力,;

2.適應性的組織變革,,提高項目總控管理能力;

3.強化項目總體策劃能力,,提高項目投資管控能力,;

4.強化項目范圍管理意識,提高項目投資管控能力,;

5.科學制定項目計劃,,提高項目投資管控能力;

6.強化項目過程監(jiān)控,,提高項目投資管控能力案例分享,;

7.強化項目風險管控意識,提高項目投資管控能力案例分享,;

8.強化合同管理能力提高,,項目投資管控能力案例分享;

9.提升新技術(shù)應用能力提高,項目投資管控能力案例分享,。

四,、業(yè)主方項目管理難點重點之全過程工程咨詢

1.全過程工程咨詢相關(guān)政策解讀;

2.投資決策綜合性咨詢及案例分享,;

3.全過程工程咨詢服務模式和內(nèi)容,;

4.建設(shè)項目管理總流程及主要工作內(nèi)容;

5.全過程工程咨詢服務如何收費,?案例分享,;

6.全過程工程咨詢服務合同?案例分享,;

7.全過程工程咨詢項目組織方式,;

8.全過程工程咨詢服務合同先后次序;

9.全過程工程咨詢1+N的探討,。

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