近年來,，國家大力推行工程總承包模式，作為承包人前期工作開展的關(guān)鍵信息,，發(fā)包人提供基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性,，直接影響最終的完工項(xiàng)目能否順利實(shí)現(xiàn)合同目的。EPC工程總承包項(xiàng)目由發(fā)包人提出發(fā)包人要求,、提供基礎(chǔ)資料,，承包人負(fù)責(zé)完成包括設(shè)計、采購,、施工在內(nèi)的全部工作,，并交付一個滿足使用功能和使用條件的工程項(xiàng)目,。發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料是承包人工作開展的基礎(chǔ)，其重要性不言而喻,。由于各種原因,，司法實(shí)務(wù)中常出現(xiàn)因發(fā)包人提供基礎(chǔ)資料錯誤而導(dǎo)致承包人完工工程無法交付的情況，雙方就此產(chǎn)生糾紛,，進(jìn)而訴至法院,。為避免該類爭議頻發(fā)，合同發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)科學(xué)設(shè)置合同條款,，針對發(fā)包人提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)部分,，作出更加合理和公平的風(fēng)險分配規(guī)定。

本文通過對典型案例的分析,，對發(fā)包人提供基礎(chǔ)資料有誤的責(zé)任承擔(dān)問題進(jìn)行探究,，通過比對國內(nèi)工程總承包示范文本、國外FIDIC銀皮書和黃皮書的合同范本中相關(guān)規(guī)定,，探究國內(nèi)外不同合同范本下發(fā)包人提供基礎(chǔ)資料有誤的責(zé)任分配問題,，以期指導(dǎo)合同各方提高風(fēng)險意識，增強(qiáng)風(fēng)險管理能力,，合理分配風(fēng)險,。

相關(guān)法規(guī)規(guī)定

2019年底，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部,、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布了《房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（以下簡稱《工程總承包管理辦法》）,，其中第15條規(guī)定：“建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險主要包括：（一）主要工程材料、設(shè)備,、人工價格與招標(biāo)時基期價相比,，波動幅度超過合同約定幅度的部分；（二）因國家法律法規(guī)政策變化引起的合同價格的變化,；（三）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費(fèi)用和工期的變化,；（四）因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用和工期的變化；（五）不可抗力造成的工程費(fèi)用和工期的變化,?！泵鞔_建設(shè)單位承擔(dān)的主要風(fēng)險，在于引導(dǎo)建設(shè)單位和工程總承包單位雙方加強(qiáng)風(fēng)險管理,，合理分擔(dān)風(fēng)險,。尤其是建設(shè)單位通常作為建筑市場中強(qiáng)勢的一方，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險,，而不是一味地將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給工程總承包單位[1],。

典型案件分析

案件概況

2015年4月29日，聯(lián)合體牽頭人北京富通公司及成員單位——山西省化工設(shè)計院與窯街煤電公司簽訂了《窯街煤電集團(tuán)有限公司油頁巖煉油項(xiàng)目二期工程總承包合同書》和《窯街煤電集團(tuán)有限公司油頁巖煉油項(xiàng)目二期工程總承包技術(shù)協(xié)議書》,，對合同工作進(jìn)行了全面約定,。工作內(nèi)容包括油頁巖煉油項(xiàng)目二期工程的全部設(shè)計,、設(shè)備采購、工程施工,、項(xiàng)目管理,、調(diào)試、驗(yàn)收,、培訓(xùn),、移交及保修服務(wù)的總承包，并在技術(shù)協(xié)議書中明確了原料性質(zhì)及指標(biāo)參數(shù),。

案涉項(xiàng)目分別于2016年5月25日–8月9日和2017年7月25日–10月22日進(jìn)行了兩次帶料試運(yùn)行,，但系統(tǒng)均無法實(shí)現(xiàn)獨(dú)立滿負(fù)荷運(yùn)行。

2019年4月30日,，北京富通公司和窯街煤電公司共同組織專家團(tuán)隊(duì)對案涉項(xiàng)目運(yùn)行情況和改造技術(shù)方案進(jìn)行了評審,，并出具了《專家評審意見》。專家認(rèn)為,，現(xiàn)場原料實(shí)際指標(biāo)低于設(shè)計值是導(dǎo)致自產(chǎn)煤氣熱值低,、系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)獨(dú)立滿負(fù)荷運(yùn)行的關(guān)鍵因素。專家意見出具后,，北京富通公司與窯街煤電公司進(jìn)行協(xié)商未果,。北京富通公司認(rèn)為，窯街煤電公司提供的原料不符合技術(shù)協(xié)議約定的原料參數(shù)指標(biāo),，是導(dǎo)致案涉項(xiàng)目未能通過達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)測試和總體竣工驗(yàn)收的根本原因,；窯街煤電公司認(rèn)為，雙方簽訂的是EPC工程總承包固定總價合同,，本案所涉工程一直處于技術(shù)整改階段，并未通過竣工驗(yàn)收,，因此不產(chǎn)生支付工程款的義務(wù),。2020年6月北京富通公司向法院提起訴訟，窯街煤電公司提出反訴,。

爭議焦點(diǎn)

本案的核心爭議焦點(diǎn)是EPC工程總承包合同發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料與實(shí)際原料不一致,，導(dǎo)致承包人完工的項(xiàng)目無法按約交付，責(zé)任應(yīng)由誰承擔(dān),。

裁判要旨

甘肅省蘭州市中級人民法院認(rèn)為,，案涉項(xiàng)目至今未能通過達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)測試和總體竣工驗(yàn)收，責(zé)任應(yīng)在窯街煤電公司,，窯街煤電公司依法應(yīng)當(dāng)向北京富通公司支付全額工程價款,，理由如下：一是工程項(xiàng)目承包人的工作范圍一定是有邊界的，且該邊界將在合同中進(jìn)行明確約定,，并對應(yīng)了相應(yīng)的合同價款,。案涉項(xiàng)目在技術(shù)協(xié)議中對原料參數(shù)指標(biāo)范圍進(jìn)行了明確約定,，超過此范圍的原料則不在處理范圍之內(nèi)；二是處理原料的范圍與投資規(guī)模密不可分,，而投資規(guī)模系由業(yè)主方考慮決定,，因此，原料參數(shù)指標(biāo)應(yīng)系窯街煤電公司設(shè)定,；三是原料是否符合技術(shù)協(xié)議約定的原料參數(shù)指標(biāo),，其舉證責(zé)任在于窯街煤電公司，窯街煤電公司既無證據(jù)證明原料參數(shù)指標(biāo)符合技術(shù)協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn),，也不同意鑒定,，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。

問題解析

EPC工程總承包項(xiàng)目相較于傳統(tǒng)的施工總承包類型項(xiàng)目,，承包人需要完成更多工作內(nèi)容并承擔(dān)更多風(fēng)險,，但并非意味著由承包人承擔(dān)全部項(xiàng)目風(fēng)險，其風(fēng)險承擔(dān)范圍依然有限度,。窯街煤電公司在合同中明確約定了原料參數(shù)指標(biāo)且數(shù)據(jù)由其提供,，因此由于該指標(biāo)有誤導(dǎo)致完工項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)期處理產(chǎn)能，責(zé)任不能由作為承包人的北京富通公司承擔(dān),。本案中,，承包人北京富通公司勝訴的關(guān)鍵在于原料參數(shù)的提供系發(fā)包人單方的義務(wù)，因此實(shí)際的原料與約定不符為發(fā)包人的未能按照約定履行,。根據(jù)《民法典》582條規(guī)定：履行不符合約定的,，應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的約定承擔(dān)違約責(zé)任；根據(jù)《民法典》803條規(guī)定：發(fā)包人未按照約定履行的,，承包人可以索賠工期和費(fèi)用,；根據(jù)《工程總承包管理辦法》第15條第2款第4條的規(guī)定：因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用和工期的變化，屬于建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險,。在本案中,，發(fā)包人的違約責(zé)任則體現(xiàn)為其應(yīng)當(dāng)為原料參數(shù)指標(biāo)的錯誤承擔(dān)責(zé)任，承包人依據(jù)其提供的數(shù)據(jù)完成的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)被接收,，項(xiàng)目不能達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)的風(fēng)險以及在此過程中產(chǎn)生的相應(yīng)的技術(shù)改造款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān),。

如果發(fā)包人在招標(biāo)文件或工程總承包合同中，要求承包人對其提供的基礎(chǔ)資料進(jìn)行現(xiàn)場勘測與核實(shí),，該約定是否有效,？后續(xù)應(yīng)當(dāng)由誰對資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)呢？在滁州市環(huán)境衛(wèi)生社會化服務(wù)中心,、凌志環(huán)保股份有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛案中,，雖然發(fā)包人提供了進(jìn)水水質(zhì)指數(shù)，但在招標(biāo)文件中規(guī)定投標(biāo)人需要考察并預(yù)測未來的進(jìn)水水質(zhì),，后期項(xiàng)目運(yùn)行中實(shí)際的進(jìn)水水質(zhì)與設(shè)計指標(biāo)不符的,，風(fēng)險由投標(biāo)人承擔(dān),。最終，法院認(rèn)為,，投標(biāo)人向招標(biāo)人作出投標(biāo)報價,，即表明其已經(jīng)充分理解招標(biāo)文件各項(xiàng)條款，應(yīng)受招標(biāo)文件約束,。由此,，進(jìn)水水質(zhì)不符的風(fēng)險轉(zhuǎn)由中標(biāo)人承擔(dān)，工程未能達(dá)到合同約定的處理規(guī)模構(gòu)成承包人的違約,。

建設(shè)工程合同成立于平等民事主體之間,，合同的設(shè)立基于雙方平等的意思自治。對于招投標(biāo)階段發(fā)包人要求投標(biāo)人對其提供的基礎(chǔ)資料核實(shí),、對現(xiàn)場進(jìn)行勘測等要求,，潛在的含義即意為發(fā)包人提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可能存在不準(zhǔn)確的情況，從而明示風(fēng)險,。投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件則視為接受了包括核實(shí)基礎(chǔ)資料在內(nèi)的招標(biāo)文件中設(shè)置的各項(xiàng)要求,，中標(biāo)后雙方簽訂的合同是真實(shí)的意思表示，合同有效,。從項(xiàng)目實(shí)施角度來考慮,，該類要求也可讓投標(biāo)人對現(xiàn)場踏勘和對發(fā)包人提供的數(shù)據(jù)提起重視，增強(qiáng)風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力,，從而對投標(biāo)文件的編制更加審慎,，確保真實(shí)充分地反映投標(biāo)人的意思表示。

對于發(fā)包人提供基礎(chǔ)資料,，國內(nèi)外合同范本均對此作出了相關(guān)規(guī)定,。國內(nèi)以《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》GF-2020-0216（以下簡稱《總承包合同示范文本》）為例。在《總承包合同示范文本》中,，涉及發(fā)包人提供基礎(chǔ)資料的相關(guān)條款主要在第二部分通用合同條件中的第1.12條,、2.3條、4.7條,，明確了發(fā)包人對其提供的基礎(chǔ)資料的正確性承擔(dān)責(zé)任，承包人對其根據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)作出的理解承擔(dān)責(zé)任,。其中1.12條與4.7條應(yīng)合并理解適用,，在項(xiàng)目實(shí)施期間承包人發(fā)現(xiàn)發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料有誤要申請變更的，其前提條件應(yīng)滿足基礎(chǔ)資料是由發(fā)包人單方面提供的,。如果在招標(biāo)文件中明確承包人需要對發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料進(jìn)行核實(shí)并承擔(dān)出現(xiàn)錯誤的責(zé)任,，投標(biāo)人遞交了投標(biāo)文件，則視為投標(biāo)人接受了招標(biāo)文件中要求其承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險,，中標(biāo)后如果再出現(xiàn)基礎(chǔ)資料有誤的情況,，責(zé)任轉(zhuǎn)由承包人承擔(dān),。

國外以FIDIC 2017版合同范本為例。作為橫向參照,，本文摘取FIDIC 2017版銀皮書（EPC）和黃皮書（P&DB）中部分關(guān)于業(yè)主提供現(xiàn)場數(shù)據(jù)和有關(guān)資料的原文條款,。對比FIDIC 2017版銀皮書與黃皮書，兩本合同范本對于業(yè)主提供現(xiàn)場數(shù)據(jù)和有關(guān)資料有不同規(guī)定,。在銀皮書中,，除5.1條a–d四項(xiàng)情況之外，不論合同中是否明確由承包人核實(shí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù),，業(yè)主均不承擔(dān)基礎(chǔ)資料錯誤的責(zé)任,。國際工程中承包商因投標(biāo)期限短或受限于項(xiàng)目所在國的政策限制等原因，很多情況下無法在短時間內(nèi)對業(yè)主提供的地勘或水文等資料做到全面細(xì)致的調(diào)查,，此時承包商可以考慮適用5.1條d項(xiàng)中規(guī)定的除外情形“承包商不能核實(shí)的部分,、數(shù)據(jù)和資料的情況”，在投標(biāo)階段留意收集和固定好相關(guān)證據(jù)并及時告知發(fā)包人,，申請投標(biāo)期限的延長,，或者在答疑階段提出澄清。

相比而言,，F(xiàn)IDIC 2017版黃皮書中不但設(shè)置了工程師這一中立角色加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)督管理,，而且在1.9條款“業(yè)主要求中的錯誤”一條中詳細(xì)規(guī)定了如果承包商發(fā)現(xiàn)業(yè)主要求中的錯誤時可以主張的權(quán)利。在黃皮書中,，如果承包商發(fā)現(xiàn)業(yè)主要求中的錯誤,，需要告知工程師，工程師則對承包商遞交的文件進(jìn)行審查,，其審查的內(nèi)容主要為：承包商所主張的是否的確是業(yè)主要求中的錯誤,；是否是有經(jīng)驗(yàn)的承包商在盡到應(yīng)盡的責(zé)任后仍然無法發(fā)現(xiàn)的；承包商為修正錯誤所采取的措施,。值得一提的是,，雖然黃皮書在1.9條中規(guī)定了承包商需要在一定期限之內(nèi)（如果無特殊規(guī)定，開工后42天）告知工程師業(yè)主要求中的錯誤,，但如果確實(shí)存在某些錯誤是有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法在期限要求內(nèi)發(fā)現(xiàn)的,，那么在承包商發(fā)現(xiàn)后也應(yīng)該第一時間提出來，并且不影響承包商申請變更和索賠的權(quán)利[2],。

總之,，如果業(yè)主提供的基礎(chǔ)資料有誤，在銀皮書中直接由承包商承擔(dān)大部分責(zé)任,，在黃皮書中則需要審查是否是有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法發(fā)現(xiàn)的,，對于無法發(fā)現(xiàn)的錯誤，責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。

應(yīng)對建議

作為設(shè)計工作的起點(diǎn),，如果發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料存在錯誤,，導(dǎo)致完工項(xiàng)目達(dá)不到發(fā)包人的預(yù)期，承包人也無法移交項(xiàng)目,，無疑會產(chǎn)生巨大的社會資源浪費(fèi),。因此，合同雙方應(yīng)當(dāng)在工程總承包合同中合理分配基礎(chǔ)資料的責(zé)任主體和核實(shí)義務(wù),。合同中的約定將成為日后解決雙方爭議,、支撐變更索賠工作的重要依據(jù)。雙方談判期間,，形成的《補(bǔ)充協(xié)議》《澄清說明》《備忘錄》等能夠表達(dá)意思表示的文件,，也可以視為合同補(bǔ)充內(nèi)容。

對于發(fā)包人而言,，前期應(yīng)當(dāng)做好招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作,，對于預(yù)期實(shí)現(xiàn)的功能目的、竣工試驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)包人要求,，要做清晰精準(zhǔn)的描述編寫,，由其單方提供的或者不可更改的基礎(chǔ)資料，更應(yīng)該確保準(zhǔn)確,。有些情況下發(fā)包人對于其提供的基礎(chǔ)資料是否準(zhǔn)確并不確定,，此時可在招標(biāo)文件中要求承包人對提供的基礎(chǔ)資料進(jìn)行核實(shí)，但應(yīng)當(dāng)為承包人提供可以核實(shí)數(shù)據(jù)的客觀條件,。

對于承包人而言,，應(yīng)盡早盡快學(xué)習(xí)掌握發(fā)包人要求和基礎(chǔ)資料，招標(biāo)文件中要求承包人勘察現(xiàn)場或核實(shí)基礎(chǔ)資料的,，應(yīng)及時復(fù)查復(fù)驗(yàn)并調(diào)整相應(yīng)投標(biāo)報價,；要按照合同謹(jǐn)慎要求落實(shí)發(fā)包人要求和基礎(chǔ)資料的審核工作，不能固化在傳統(tǒng)施工總承包的思路里,，認(rèn)為凡是業(yè)主提供的基礎(chǔ)資料有誤都會以變更等方式解決,。司法實(shí)務(wù)中更尊重雙方簽訂的工程總承包合同，并依據(jù)合同約定分配雙方責(zé)任,。

結(jié)語

工程總承包模式在國際上被廣泛采用,，目前也正在國內(nèi)大力推行，有利于推動我國工程建設(shè)行業(yè)的升級發(fā)展,，也有利于我國工程建設(shè)企業(yè)更好適應(yīng)國際規(guī)則,，助推國家“一帶一路”建設(shè)。公平合理分配風(fēng)險,，是推進(jìn)工程總承包模式健康發(fā)展的必然要求，《工程總承包管理辦法》已就風(fēng)險分配規(guī)則作出了全面細(xì)致的規(guī)定,，實(shí)踐中工程發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)充分重視,。（本文作者韓如波系上海市建緯律師事務(wù)所副主任,、工程總承包業(yè)務(wù)部主任、南京分所主任,；梁志遠(yuǎn)系上海市建緯（南京）律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師）

參考文獻(xiàn)

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[2]張水波,何柏森. FIDIC新版合同條件導(dǎo)讀與解析(第二版)(根據(jù)2017版合同條件修訂)[M]. 北京:中國建筑工業(yè)出版社,2019.