本文根據(jù)作者在北京市律師協(xié)會(huì)首屆刑辯律師論壇上的發(fā)言整理。

徐瑩

律師開(kāi)拓刑事業(yè)務(wù)新領(lǐng)域,，根本上的問(wèn)題是什么,？首先是要突破傳統(tǒng)的刑事辯護(hù)思維壁壘，引入,、借鑒其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，甚至非法律專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的思維方式。思維方式突破了,，就如同打開(kāi)另一扇窗,，別樣風(fēng)景自然展現(xiàn)在面前，那么其他的問(wèn)題,，比如怎么做,？如何做？就都只是方法論的問(wèn)題了,。

下面我從非訴思維和非訴方法兩個(gè)角度來(lái)談?wù)勎覍?duì)于非訴的思維和方法,，但也不限于非訴思維和方法對(duì)于刑事業(yè)務(wù)影響的思考。

（一）在刑事案件的辯護(hù)工作中,，突破傳統(tǒng)的辯護(hù)思維,，發(fā)現(xiàn)企業(yè)需求，發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和機(jī)會(huì),。

舉個(gè)例子,，我們辦理的某上市公司重大責(zé)任事故罪。

案件基本事實(shí)：某礦業(yè)公司是某上市公司的百分之百控股子公司,，由于運(yùn)送曠工下井的運(yùn)輸車(chē)輛在運(yùn)送工人下井的過(guò)程中失控撞到礦井壁,，造成22人死亡，若干人受傷的重大責(zé)任事故,。這輛運(yùn)輸車(chē)輛是一輛不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)廢車(chē)輛,。

某礦業(yè)公司和某建設(shè)工程公司的分公司簽訂了《承包合同》，將該礦井的開(kāi)采,、掘進(jìn),、施工工程等承包給了某建設(shè)工程公司分公司。某建設(shè)工程分公司又將該工程通過(guò)《內(nèi)部承包協(xié)議書(shū)》轉(zhuǎn)包給被告人接某,。該運(yùn)輸車(chē)輛是某建設(shè)工程分公司購(gòu)買(mǎi)使用,。

公訴方指控上市公司高管構(gòu)成重大責(zé)任事故罪的理由之一是：上市公司未充分履行對(duì)子公司安全生產(chǎn)監(jiān)督、管理職責(zé),，因而造成重大責(zé)任事故,。辯護(hù)人認(rèn)為，上市公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任,，因?yàn)樽鳛楣蓶|的上市公司已經(jīng)履行了監(jiān)管職責(zé),，盡到了監(jiān)管責(zé)任。

我們不論這個(gè)案件的具體證據(jù)和審理結(jié)果,，這是一個(gè)非常傳統(tǒng)的刑事辯護(hù)業(yè)務(wù),，在這個(gè)案件的辦理過(guò)程中，辯護(hù)人在組織證據(jù)材料的時(shí)候,，發(fā)現(xiàn)，某上市公司的安全生產(chǎn)管理制度的制定及落實(shí)存在一定的漏洞和瑕疵,。某上市公司作為某礦業(yè)公司的控股母公司,，不參與子公司的具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是對(duì)子公司有監(jiān)管職責(zé),，要對(duì)子公司要進(jìn)行監(jiān)督檢查,，并且監(jiān)督檢查要符合上市公司的有關(guān)規(guī)定。某上市公司做得十分的規(guī)范,，相關(guān)的安全管理制度都比較齊全,，落實(shí)得也比較到位，但并非百分之百?zèng)]有瑕疵,。比如安全檢查,，上市公司管理人員按照規(guī)定每個(gè)月都到礦上檢查,，但是去檢查的時(shí)候，忽略了工作的留痕,，現(xiàn)在在面對(duì)刑事指控的時(shí)候,，我們要證明自己已經(jīng)按照規(guī)定履行了安全監(jiān)督管理工作，但是因?yàn)槲覀兊挠涗浌ぷ鞑煌晟?，?dǎo)致實(shí)際上檢查了十次,，甚至更多，但有記錄記載的遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于實(shí)際檢查次數(shù),。這種不經(jīng)意的一個(gè)小瑕疵在面臨刑事指控的時(shí)候就加大了自己的風(fēng)險(xiǎn),。

這就讓我有一個(gè)思考，如果按照傳統(tǒng)的辦理刑事案件的思維,，這個(gè)刑事案件在一審判決之日起就已經(jīng)終結(jié)了,。但是我們是否可以突破傳統(tǒng)的刑事辯護(hù)的思維，比如在這個(gè)案件中,，既然辯護(hù)人在辯護(hù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了企業(yè)的安全監(jiān)督管理制度上可能存在的瑕疵,，可不可以幫助其進(jìn)行一個(gè)全面體檢，梳理和進(jìn)一步的完善相關(guān)管理制度呢,？此時(shí),，企業(yè)由于陷入了具體的刑事案件的指控中，對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性有了切身的感受,，對(duì)于防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)具有迫切性,，正是供需關(guān)系高度契合的時(shí)刻。辯護(hù)律師在刑事案件辯護(hù)過(guò)程中,，突破傳統(tǒng)的刑事辯護(hù)的思維,，在客戶(hù)具有迫切需求的時(shí)刻，精準(zhǔn)的針對(duì)需求領(lǐng)域,，提出解決問(wèn)題的服務(wù)方案,，容易促成刑事辯護(hù)之外的其他業(yè)務(wù)合作。

我想這種理念對(duì)于我們開(kāi)拓刑事業(yè)務(wù)新領(lǐng)域是大有裨益的,，也是可行的,。因?yàn)椋?/p>

其一，這種業(yè)務(wù)是可以復(fù)制的,。我們現(xiàn)實(shí)中代理的很多的企業(yè)或企業(yè)家涉嫌犯罪的案件,，都是由于企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全而導(dǎo)致的。

其二,，刑辯律師來(lái)提供服務(wù),，具有先天優(yōu)勢(shì)。有信任基礎(chǔ),，我們和客戶(hù)已經(jīng)有了深入的接觸,，已經(jīng)和客戶(hù)建立了信任關(guān)系,；通過(guò)刑事案件的介入，對(duì)案情已經(jīng)深入了解,，了解企業(yè)需求,，更了解客戶(hù)痛點(diǎn)；更能準(zhǔn)確的判斷企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

所以我的第一個(gè)思考,，是在刑事案件的辯護(hù)工作中，突破傳統(tǒng)的辯護(hù)思維,，發(fā)現(xiàn)企業(yè)需求,，發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和機(jī)會(huì)。

（二）在日常宣傳中,，突破傳統(tǒng)的刑事案件重個(gè)人宣傳,，輕客戶(hù)培養(yǎng)的思維模式，借鑒非訴業(yè)務(wù),，進(jìn)行客戶(hù)培養(yǎng),，獲取新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。

刑事案件的一個(gè)特點(diǎn),，平時(shí)我們同行聊天的時(shí)候,，非訴的律師說(shuō)我們，你看你們刑辯律師,，平時(shí)也不出去應(yīng)酬,，也不走訪(fǎng)客戶(hù)，也不帶團(tuán)隊(duì),，什么事都是自己一個(gè)人帶個(gè)助理就干了,，不像非訴業(yè)務(wù)，要培養(yǎng)客戶(hù),，維系客戶(hù)關(guān)系,。這可能確實(shí)說(shuō)到了刑事案件的一個(gè)痛點(diǎn)，不是我們不想去培養(yǎng)客戶(hù),、維系客戶(hù),，而是刑事業(yè)務(wù)由于其自身特點(diǎn)，難以精準(zhǔn)的培養(yǎng)客戶(hù),、維系客戶(hù)。我們?cè)趺茨芘袛嘁粋€(gè)人是潛在的犯罪分子進(jìn)而去培養(yǎng)他成為你的客戶(hù)呢,？畢竟涉嫌犯罪的人只是極少數(shù),，培養(yǎng)一百個(gè)客戶(hù)，有一個(gè)能真的涉嫌犯罪就不錯(cuò)了,，而且你還得接受良心的譴責(zé),，天天盼著人家去犯罪,，才能轉(zhuǎn)化成你的客戶(hù)，所以培養(yǎng)客戶(hù)不具有現(xiàn)實(shí)可行性,。另一方面,，我們的客戶(hù)、當(dāng)事人有多少人會(huì)再次犯罪呢,？我們國(guó)家的監(jiān)獄的犯罪改造率是非常高的,，有的當(dāng)事人，難以接受這段人生經(jīng)歷,，希望將其從記憶中抹去,，而律師作為這段記憶中的一個(gè)符號(hào)，也將一同在他的記憶中被人為的遺忘,；有些當(dāng)事人,，從看守所、監(jiān)獄出來(lái)和律師會(huì)成為好朋友,，那種共同經(jīng)歷了人生的至暗時(shí)刻而生出的友誼,，律師打心底里不希望他會(huì)再次成為客戶(hù)。有鑒于以上種種客觀原因,，所以我們大多數(shù)刑辯律師還是通過(guò)傳統(tǒng)的宣傳途徑,，宣傳個(gè)人、個(gè)人業(yè)績(jī),，當(dāng)事人或其家屬在涉案了以后慕名而來(lái),，委托律師。但是這種方式,，顯然只能帶來(lái)傳統(tǒng)業(yè)務(wù),，難以發(fā)掘和開(kāi)拓新業(yè)務(wù)。

這是一個(gè)困境,，一方面我們想通過(guò)培養(yǎng)客戶(hù),、維系客戶(hù)的方式開(kāi)拓業(yè)務(wù)，但另一方面刑事辯護(hù)的特殊性又導(dǎo)致我們沒(méi)有辦法定向精準(zhǔn)培養(yǎng),、維系客戶(hù),，客戶(hù)轉(zhuǎn)化率極低，如何解決呢,？

結(jié)合我們今天的話(huà)題,，刑事業(yè)務(wù)新領(lǐng)域，我覺(jué)得在新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域下,，我們應(yīng)該改變傳統(tǒng)刑事辯護(hù)重個(gè)人宣傳,，輕客戶(hù)培養(yǎng)的思維方式，研發(fā)客戶(hù)培養(yǎng)模式,，獲取更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),。前面那么多大咖都提到了刑事新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，刑事風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī),，等等,，我個(gè)人覺(jué)得這類(lèi)業(yè)務(wù)可以稱(chēng)之為刑事非訴業(yè)務(wù)，可能不太準(zhǔn)確,。這種業(yè)務(wù),，需要我們學(xué)習(xí)非訴律師開(kāi)拓市場(chǎng)的思維方法，培養(yǎng)客戶(hù)需求,，發(fā)掘潛在客戶(hù)群體,。而且我認(rèn)為，目前的合規(guī)大背景以及《刑法修正案（十一）》就給了我們開(kāi)展刑事合規(guī)業(yè)務(wù)創(chuàng)造了良好的契機(jī),。

1,、合規(guī)大背景為律師開(kāi)拓合規(guī)業(yè)務(wù)創(chuàng)造了契機(jī)。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，國(guó)際合作增加,，合規(guī)的重要性越來(lái)越凸顯，我們的企業(yè)在合規(guī)方面的缺陷越來(lái)越暴露,。中興通訊事件將合規(guī)引入國(guó)人視野,，根據(jù)美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站的信息顯示,，中興通訊自2010年1月至2016年4月期間,，在知曉美國(guó)依據(jù)《伊朗交易與制裁條例》對(duì)伊朗長(zhǎng)期實(shí)施制裁的情況下，仍將內(nèi)含美國(guó)制造的受限類(lèi)配件和軟件產(chǎn)品出口到伊朗,，以獲取伊朗公司的合同并參與當(dāng)?shù)佚嫶笸ㄓ嵕W(wǎng)絡(luò)的供應(yīng),、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及服務(wù),，這些合同金額達(dá)到數(shù)億美元,。2017年3月，中興通訊與美國(guó)政府就出口管制調(diào)查案件達(dá)成和解,，中興通訊支付約8.9億美元的刑事和民事罰金,，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局對(duì)中興通訊的3億美元罰金被暫緩，是否支付將依據(jù)未來(lái)七年中興對(duì)協(xié)議的遵守情況而定,。這是中國(guó)企業(yè)收到的來(lái)自美國(guó)政府的金額最高的一張罰單,。

中興通訊遭受巨額罰款暴露了企業(yè)管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力滯后以及企業(yè)合規(guī)管理體系的重大缺陷。從2016年開(kāi)始,，合規(guī)問(wèn)題受到國(guó)家層面的重視,，國(guó)資委、發(fā)改委、國(guó)務(wù)院,，個(gè)省市都紛紛出臺(tái)各種類(lèi)型的企業(yè)合規(guī)管理指引。刑事合規(guī)是企業(yè)合規(guī)體系中不可或缺的部分,，具有重要意義,，原因在于：

第一,，企業(yè)家,、企業(yè)單位犯罪率持續(xù)增加。

據(jù)統(tǒng)計(jì),，企業(yè)家犯罪的人數(shù)從2012年的272人，到2018年2773人,，增長(zhǎng)了10倍,。

第二,，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)伴隨著一個(gè)企業(yè)從誕生、到發(fā)展,、到破產(chǎn)全過(guò)程,。

第三,，刑事打擊相比民事問(wèn)題,，對(duì)于一個(gè)企業(yè)而言是難以承受的，甚至關(guān)乎企業(yè)存亡,。

我們過(guò)去并非不重視企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控,，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展是與風(fēng)險(xiǎn)伴生的，大批的民營(yíng)企業(yè)家由于刑事法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠,，經(jīng)營(yíng)行為違規(guī)違法,，而導(dǎo)致自己身陷囹圄，企業(yè)由盛而衰,。過(guò)去有一句話(huà)：中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)家不是在監(jiān)獄,，就是在去監(jiān)獄的路上。盡管有如此多的前車(chē)之鑒,，但中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)家對(duì)于刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控還是不夠重視,，事后手忙腳亂處理的多,，事前防范的少,。這其中的原因是復(fù)雜的，既有個(gè)人認(rèn)識(shí)的原因，或者是缺乏法律的意識(shí),，不認(rèn)為自己在涉險(xiǎn),，或者是基于從眾心理，覺(jué)得行業(yè)內(nèi)大家都在這么干,，怎么可能就自己倒霉,，或者抱著僥幸心理；也有社會(huì)環(huán)境的原因,，沒(méi)有合規(guī)的概念,，沒(méi)有把刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控放到一個(gè)合規(guī)的大體系中去認(rèn)識(shí)它的重要作用。

在中國(guó)企業(yè)不斷走出去的當(dāng)下,，在國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)愈發(fā)復(fù)雜的當(dāng)下,，在合規(guī)問(wèn)題受到國(guó)家層面重視的當(dāng)下，在從中央到地方各級(jí)政府不斷頒布合規(guī)指引,，引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理的當(dāng)下,，企業(yè)合規(guī)體系建立成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的常規(guī)動(dòng)作。

2,、《刑法修正案（十一）》為開(kāi)拓刑事合規(guī)業(yè)務(wù)提供了工具和抓手,。

《刑法修正案（十一）》為民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)構(gòu)筑了一個(gè)立體的網(wǎng)絡(luò)。

對(duì)外,，為了給民營(yíng)企業(yè)打造一個(gè)良好的營(yíng)商環(huán)境,，一方面，加強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),，提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)犯罪的一個(gè)打擊力度,。同時(shí)，針對(duì)企業(yè)的融資難問(wèn)題,，對(duì)于騙取貸款罪提高了入罪的門(mén)檻,，給企業(yè)融資難問(wèn)題進(jìn)行松綁。

對(duì)內(nèi),，為了給企業(yè)肅清內(nèi)部的一個(gè)發(fā)展空間,，一方面，加強(qiáng)了上市公司證券類(lèi)犯罪部分罪名的懲治力度,，增加了犯罪主體,；同時(shí)，加強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)部腐敗犯罪的打擊力度,，非公受賄,、挪用資金等刑期都到了無(wú)期。

在《刑法修正案（十一）》的背景下,，企業(yè)如何利用好這張網(wǎng),，一方面充分把握,、利用營(yíng)商環(huán)境，一方面杜絕內(nèi)部腐敗犯罪,、防止侵害公司利益的犯罪,，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展,，刑事合規(guī)業(yè)務(wù)成為必需之舉,。

刑事合規(guī)業(yè)務(wù)已經(jīng)成為刑事業(yè)務(wù)新領(lǐng)域的藍(lán)海。面對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù),，我們的客戶(hù)已經(jīng)不僅限于涉案嫌疑人、被告人,，企業(yè),、企業(yè)家客戶(hù)也將成為刑事業(yè)務(wù)中的重要客戶(hù)來(lái)源。我們的業(yè)務(wù)也不再局限于刑事案件發(fā)生之后的辯護(hù),，而提前到刑事案件發(fā)生之前,，幫之企業(yè)建立刑事合規(guī)體系，通過(guò)企業(yè)的內(nèi)檢內(nèi)省,，提升治理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，形成企業(yè)誠(chéng)信與正直的文化，有效應(yīng)對(duì)違規(guī)事件,，避免犯罪發(fā)生,，杜絕“涉案”的可能性，幫助企業(yè)健康長(zhǎng)足發(fā)展,。

結(jié)論一目了然,，刑事業(yè)務(wù)中的培養(yǎng)客戶(hù)、維護(hù)客戶(hù)具有了現(xiàn)實(shí)可能性,，新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域需要新的開(kāi)拓模式,，新的開(kāi)拓模式需要轉(zhuǎn)變舊的思維定式，

傳統(tǒng)刑事辯護(hù),，律師接受委托，參與刑事訴訟活動(dòng),，會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人,、被告人，閱卷,，必要的調(diào)查取證,，準(zhǔn)備材料，出庭辯護(hù)等,。

新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域下,，隨著業(yè)務(wù)目標(biāo)的不同,，律師的辦案方式也會(huì)發(fā)生變化。在合規(guī)業(yè)務(wù)下,，律師不需要會(huì)見(jiàn),、不需要出庭，但是需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行了解,，了解企業(yè)業(yè)務(wù)流程,，發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的瑕疵、漏洞,，分析刑事風(fēng)險(xiǎn),，形成合規(guī)文件，幫助企業(yè)完善相關(guān)制度缺陷,，降低刑事風(fēng)險(xiǎn),。

這些，對(duì)于長(zhǎng)期從事刑事辯護(hù)的律師而言有些茫然和陌生,，適當(dāng)?shù)慕梃b非訴的業(yè)務(wù)方式,，能夠給我們很大的幫助。比如我最近接受委托,，為某房地產(chǎn)上市公司進(jìn)行刑事合規(guī)服務(wù),。其實(shí)我們律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)場(chǎng)后，初期也比較迷茫,，不知道從哪里入手,。于是我向一位非訴律師求教他們的盡職調(diào)查操作流程。受此啟發(fā),，參考盡職調(diào)查的流程和方法,，我們制定了幾步走的工作方案：了解公司基本情況，查閱相關(guān)材料——內(nèi)部梳理,，了解企業(yè)業(yè)務(wù)流程,，初步分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)——廣泛調(diào)研深入發(fā)掘問(wèn)題——形成成果,。

新業(yè)務(wù),，新方法，不妨多與其他領(lǐng)域的律師交流,，向其學(xué)習(xí),，借鑒，尋找最適合自己的方法,。

最后,，我想和大家說(shuō)，刑事業(yè)務(wù)新領(lǐng)域的開(kāi)拓,，不能僅看到供給方,，還要看到需求方,。提供法律專(zhuān)業(yè)服務(wù)的律師，我們是供方,，而需要相應(yīng)服務(wù)的客戶(hù),，他們是需方。我們過(guò)去一直強(qiáng)調(diào),、重視律師行業(yè)的自身的成長(zhǎng),，整個(gè)行業(yè)大家都在積極的研究合規(guī)問(wèn)題，很多的文章,、專(zhuān)著,，這很重要，只有這樣,，我們才能提供給客戶(hù)最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和產(chǎn)品,。但是我們忽略了需求方的培養(yǎng)，市場(chǎng)的打開(kāi),。銷(xiāo)售行業(yè)有一句話(huà)：“不是客戶(hù)不需要，是你沒(méi)有告訴客戶(hù)他需要”,。我想,，刑事業(yè)務(wù)新領(lǐng)域，既是刑辯律師們需要去思考研究的話(huà)題,，更是全行業(yè)需要去市場(chǎng)開(kāi)拓的方向,，供需結(jié)合，刑事業(yè)務(wù)的道路會(huì)越走越寬,。

徐瑩,，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士，北京大學(xué)法律碩士,，京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,，管委會(huì)委員。全國(guó)律協(xié)青年律師領(lǐng)軍人才培訓(xùn)對(duì)象,，北京市律師協(xié)會(huì)刑事訴訟業(yè)務(wù)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng),，北京市犯罪法學(xué)研究會(huì)理事，北京市朝陽(yáng)區(qū)律師代表,，朝陽(yáng)區(qū)律協(xié)第三屆懲戒委副秘書(shū)長(zhǎng),，朝陽(yáng)區(qū)律師協(xié)會(huì)刑事專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院實(shí)務(wù)導(dǎo)師,，《法治日?qǐng)?bào)》律師專(zhuān)家?guī)斐蓡T,，西北政法大學(xué)刑辯學(xué)院實(shí)務(wù)導(dǎo)師，西北政法大學(xué)刑事辯護(hù)技能培訓(xùn)項(xiàng)目導(dǎo)師,，美國(guó)國(guó)務(wù)院“國(guó)際訪(fǎng)問(wèn)者領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目”（IVLP）成員,。徐瑩律師執(zhí)業(yè)以來(lái),，在刑事辯護(hù)領(lǐng)域精細(xì)化深耕，辦理了大量具有社會(huì)影響力的疑難刑事案件,，業(yè)務(wù)能力和水平受到行業(yè)肯定,，2019年被評(píng)為全國(guó)律師行業(yè)“慶祝新中國(guó)成立70周年工作先進(jìn)個(gè)人”。