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原創(chuàng)文章|企業(yè)合規(guī)師的八項(xiàng)關(guān)鍵技能

 新用戶17325722 2021-11-09

企業(yè)合規(guī)師——一種新職業(yè),編碼為2-06-06-06,,在國(guó)家職業(yè)分類大典里,,歸屬于“專業(yè)技術(shù)人員”里的“評(píng)估專業(yè)人員”,。

按新頒布的職業(yè)信息,“企業(yè)合規(guī)師”是指:從事企業(yè)合規(guī)建設(shè),、管理和監(jiān)督工作,,使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求,、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員,。

其主要工作任務(wù):

1.制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計(jì)劃;

2.識(shí)別,、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù),;

3.制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程;

4.開(kāi)展企業(yè)合規(guī)咨詢,、合規(guī)調(diào)查,,處理合規(guī)舉報(bào);

5.監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性,,開(kāi)展評(píng)價(jià),、審計(jì)、優(yōu)化等工作,;

6.處理與外部監(jiān)管方,、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù),向服務(wù)對(duì)象提供相關(guān)政策解讀服務(wù),;

7.開(kāi)展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn),、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè),。

根據(jù)各大合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)或指南,,綜合“企業(yè)合規(guī)師”職業(yè)信息,結(jié)合本人多個(gè)合規(guī)管理體系建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn),,個(gè)人認(rèn)為,,當(dāng)前(高級(jí))企業(yè)合規(guī)師應(yīng)掌握如下八項(xiàng)關(guān)鍵技能

技能一:制定合規(guī)管理計(jì)劃

合規(guī)管理計(jì)劃(規(guī)劃),是企業(yè)合規(guī)師工作布局的起點(diǎn),。合規(guī)管理計(jì)劃包括三個(gè)層面的內(nèi)容,,一是合規(guī)管理戰(zhàn)略,二是合規(guī)管理實(shí)施方案,,三是合規(guī)管理年度計(jì)劃,。關(guān)于合規(guī)管理策略,目前可擬定的有“偏預(yù)防式的合規(guī)管理體系”,、“偏涉案糾正的合規(guī)整改計(jì)劃”,、“偏價(jià)值觀宣傳的合規(guī)宣傳手冊(cè)”。

技能二:識(shí)別與管理合規(guī)義務(wù)

對(duì)合規(guī)義務(wù)的梳理,、識(shí)別和管理,,是合規(guī)與內(nèi)控,、風(fēng)險(xiǎn)管理等的核心區(qū)別,也是合規(guī)人員必不可少的技能,。這一點(diǎn),,最體現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)師的法律屬性。

技能三:評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

與所有的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作類型,,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也分為三個(gè)環(huán)節(jié)——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、分析與評(píng)價(jià)。每一個(gè)環(huán)節(jié)的成果是不一樣的,,每一個(gè)環(huán)節(jié)的工具是不同的,。作為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的一個(gè)關(guān)鍵階段,對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估,,也考驗(yàn)了企業(yè)合規(guī)師的水平,。這項(xiàng)技能,往往由企業(yè)內(nèi),、外部專業(yè)人士共同完成,。

技能四:制定和實(shí)施合規(guī)管理制度

合規(guī)管理制度是企業(yè)合規(guī)建設(shè)最依賴的手段,可謂是企業(yè)合規(guī)師的看家本領(lǐng),。該技能,,需要企業(yè)合規(guī)師熟悉企業(yè)文化,懂得制度執(zhí)行的原理,,能與企業(yè)的制度建設(shè)工作進(jìn)行結(jié)合,。以圖文、操作指南等形式表示的合規(guī)管理指引,、合規(guī)行為準(zhǔn)則等,,也屬于合規(guī)制度。

技能五:設(shè)計(jì)和實(shí)施合規(guī)管理機(jī)制

機(jī)制與制度,,是一對(duì)相互促進(jìn)的“葫蘆娃兄弟”,。制度是靜態(tài)的,機(jī)制是動(dòng)態(tài)的,;制度是紙面的,,機(jī)制是無(wú)形的。制度,,離不開(kāi)機(jī)制的實(shí)施,;機(jī)制,少不了制度的規(guī)定,。兩者只有充分結(jié)合起來(lái),,才能發(fā)揮最大的效果。企業(yè)合規(guī)師對(duì)制度和機(jī)制,,都應(yīng)熟稔,。

技能六:評(píng)價(jià)/審計(jì)合規(guī)體系運(yùn)行有效性

任何一個(gè)管理體系經(jīng)過(guò)建設(shè),,都需要進(jìn)行評(píng)價(jià)其績(jī)效,否則就無(wú)法評(píng)估投入產(chǎn)出,。企業(yè)合規(guī)師應(yīng)具備對(duì)合規(guī)體系有效性進(jìn)行自評(píng)的技能,包括以評(píng)估表打分的方式,,以審計(jì)介入建設(shè)過(guò)程的方式等,。

技能七:應(yīng)對(duì)合規(guī)內(nèi)外部調(diào)查

應(yīng)對(duì)和發(fā)起調(diào)查,是企業(yè)合規(guī)師與風(fēng)險(xiǎn)管理師等的最要區(qū)別,。調(diào)查的領(lǐng)域很廣,,包括刑事調(diào)查、稅務(wù)調(diào)查,、反腐敗調(diào)查,、反壟斷調(diào)查、世行調(diào)查等等,。應(yīng)對(duì)調(diào)查技能,,依賴企業(yè)合規(guī)師的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn),在很多時(shí)候,,需要外部專業(yè)人員的支持,。

技能八:合規(guī)培訓(xùn)/宣傳/文化

合規(guī)培訓(xùn)是合規(guī)管理體系的重要元素之一,應(yīng)貫徹于合規(guī)建設(shè)始終,。進(jìn)行合規(guī)宣傳,,塑造合規(guī)文化,與合規(guī)培訓(xùn),,屬于合規(guī)師的“軟技能”,,也是一個(gè)綜合的工作內(nèi)容。該技能同樣需要經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn),,在前期則需要外部人士的帶動(dòng),。

以上八項(xiàng)技能,是企業(yè)合規(guī)師的關(guān)鍵技能,,也是企業(yè)合規(guī)師日常涉及的工作內(nèi)容,。這些技能,目前市場(chǎng)上同時(shí)具備的人才,,顯然是稀缺的,,需要一段時(shí)間的培訓(xùn)。通過(guò)企業(yè)合規(guī)師的培訓(xùn)與考試,,可能是一個(gè)較好的系統(tǒng)方法,。

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作者介紹

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        陶 光 輝

律師、仲裁員,、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,、法學(xué)院客座教授,,同時(shí)擁有上市公司獨(dú)立董事資格、企業(yè)管理咨詢師資格,、證券/期貨從業(yè)人員資格,。曾任500強(qiáng)法務(wù)總監(jiān),獲ALB2016中國(guó)最佳總法律顧問(wèn)稱號(hào),,擔(dān)任北京大學(xué)全球高端法商人才計(jì)劃未來(lái)領(lǐng)袖授課專家,,中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)法治研究所兼職研究員,大連大學(xué)法學(xué)院客座教授,,青島仲裁委互聯(lián)網(wǎng)仲裁院副院長(zhǎng)等職務(wù),,著有《公司法務(wù)部》、《法務(wù)之道》,、《企業(yè)合規(guī)十論》(內(nèi)部出版)等,。

陶律師曾為上千名中大型企業(yè)法務(wù)合規(guī)人員提供合規(guī)管理、法務(wù)管理,、風(fēng)險(xiǎn)管控等培訓(xùn)和咨詢服務(wù),;提出“法務(wù)、合規(guī),、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)一體化管理模型”,;完成《地方國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理深化建設(shè)研究》、《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)操作指引》等課題研究,,發(fā)表《構(gòu)建效率與合規(guī)并進(jìn)的法務(wù)風(fēng)控體系》,、《以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)》、《合規(guī),、內(nèi)控,、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理體系》、《以合規(guī)管理為核心的企業(yè)法治運(yùn)行》,、《建立企業(yè)法治中心的時(shí)代要求,、框架設(shè)計(jì)與流程重組》等專業(yè)論文。

培訓(xùn)服務(wù)客戶(不分先后):中廣核新能源,、中國(guó)新時(shí)代,、中國(guó)兵器、中國(guó)紙業(yè),、中交規(guī)院,、河鋼集團(tuán)、泰康健投,、京煤集團(tuán),、長(zhǎng)城汽車、北京供銷社、河北國(guó)資委,、北京昌平國(guó)資委,、北京建工、北京地鐵,、上海企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì),、濰柴集團(tuán)、華為,、中興通訊,、上海鐵路局、上海楊浦國(guó)資委,、青島地鐵、青島港,、銀川建發(fā),、華潤(rùn)集團(tuán)、國(guó)網(wǎng)江西電力,、桂林交投,、深圳投資控股、深圳航空,、聊城信發(fā),、甘肅地礦、北京大學(xué)法學(xué)院,、中國(guó)政法大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院,、上海海關(guān)學(xué)院、北京聯(lián)合大學(xué)法學(xué)院等,。

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